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第一章 导论1

第一节　关于合规1

一、合规的概念和内涵1

二、“合规运动”的缘起5

三、合规的必要性9

第二节　商业银行合规14

一、商业银行合规的定义14

二、商业银行合规的主要特征17

三、银行合规的国际化背景和发展趋势19

第三节　商业银行合规与公司治理23

一、商业银行公司治理的相关概念23

二、商业银行合规与公司治理28

第四节　商业银行合规与企业社会责任30

一、企业社会责任的基本内涵30

二、商业银行合规与企业社会责任32

第五节　商业银行合规与全面风险管理35

一、全面风险管理的概念和基本内涵35

二、商业银行合规与全面风险管理37

第六节　我国商业银行亟须加强合规管理体系建设39

一、合规机制缺失导致银行业案件频发39

二、国内银行业加强合规风险管理的特殊意义41

三、国内银行业亟须构建有效的合规风险管理体系42

第二章　商业银行的合规管理体系45

第一节 商业银行合规风险管理体系概述45

一、商业银行合规风险的概念45

二、商业银行合规管理的定义和基本内涵48

三、构建合规风险管理体系的重要性49

第二节　构建商业银行合规风险管理体系的总体思路50

一、指导思想50

二、主要依据53

三、基本步骤59

四、相关职责83

第三节　商业银行合规风险管理框架设计91

一、商业银行合规管理框架设计思路91

二、商业银行合规管理总体框架设计92

三、商业银行合规管理部门组织架构设计93

第三章　商业银行的合规管理职责97

第一节　银行高层的合规管理职责97

一、合规必须从银行高层做起97

二、银行高层在合规方面的管理职责100

第二节 商业银行专门委员会的合规管理职责102

一、商业银行设立专门委员会的相关规定102

二、合规管理委员会的职责103

第三节　合规管理部门的职责105

一、合规管理部门概述105

二、总行合规管理部门110

三、各业务条线和分支机构的合规管理部门112

第四节　合规负责人和合规管理人员的职责115

一、合规负责人和合规管理人员的必要性115

二、合规负责人116

三、合规管理人员117

四、合规管理人员职务说明119

第五节　其他相关部门的合规职责120

一、风险管理部门的合规职责120

二、内部审计部门的合规职责121

三、法律部门的合规职责122

四、人事部门的合规职责122

五、其他部门的合规职责123

六、银行员工的合规职责124

第四章　商业银行的合规管理实务126

第一节　合规管理制度的编制126

一、商业银行合规管理制度的基本框架126

二、编制合规管理制度的责任部门130

三、编制合规管理制度的注意事项131

第二节　合规风险的识别和评估133

一、合规风险识别和评估的相关概念133

二、合规风险识别和评估的重要性134

三、合规风险识别和评估的方法137

第三节　合规法律等的关注和跟踪141

一、关注和跟踪合规法律等的必要性141

二、合规法律等的及时传达和贯彻142

三、合规法律等的动态关注和定期回顾144

第四节　银行内部的合规培训145

一、商业银行内部合规培训的目的和重要性145

二、商业银行内部合规培训的主要方式147

三、商业银行内部合规培训的基本内容149

第五节　银行内部的合规性审核151

一、银行内部合规性审核的定义和作用151

二、银行内部合规性审核的主要内容152

三、银行内部合规性审核与法律审核的关系155

第六节　银行内部违规的防控158

一、银行内部违规防控的重要性158

二、强化合规检查工作160

三、建立诚信举报制度164

第七节　银行内部的合规问责167

一、商业银行内部合规问责制的内涵及其重要性167

二、商业银行内部合规问责制的对象和内容173

三、商业银行内部合规问责的方式和程序174

第八节　银行内部的合规风险报告177

一、商业银行内部的合规风险报告机制177

二、商业银行内部的合规风险报告职责179

三、商业银行内部的合规风险报告路线183

第九节　与外部监管的有效互动187

一、银行内部合规与外部监管的关系187

二、合规部门与外部监管保持密切联系189

三、向监管部门主动报告合规风险190

四、积极配合监管部门的现场检查193

第十节　合规管理有效性评价和动态回顾195

一、商业银行合规管理有效性评价195

二、商业银行合规管理的动态回顾202

附录1：合规与银行内部合规部门205

附录2：加强银行公司治理215

附录3：银行机构的内部控制体系框架238

附录4：操作风险管理与监管的稳健做法257

附录5：商业银行合规风险管理指引267

附录6：商业银行内部控制评价试行办法274

附录7：中国银行业自律公约292

附录8：中国银行业文明服务公约294

附录9：中国银行业从业人员道德行为公约296

附录10：中国银行业反不正当竞争公约298

附录11：中国银行业反商业贿赂承诺303

主要参考文献304

后记307