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作者的话1

上篇 行政执法的基本原理3

第一章 行政执法概论3

一、概念的界定3

（一）行政执法与依法行政5

（二）行政执法与行政管理5

（三）行政执法与履行职务行为6

（四）行政执法与具体行政行为6

（五）行政执法与公务行为7

二、行政执法的基本特征7

（一）国家意志性8

（二）法定性8

（三）专属性8

（四）单方性8

（五）优益性9

（六）过程性9

（七）无偿性9

（八）效率性10

（九）外部性10

（十）救济性10

三、行政执法的主要功能10

（一）维护社会秩序和公共利益10

（二）保护公民、法人和其他组织的合法权益11

（三）为社会提供良好的公共产品和公共服务11

（四）促进经济、社会、文化、生态事业的发展进步11

（五）规范和引领全民守法11

四、行政执法依据的效力12

（一）时间效力12

（二）地域效力14

（三）对象效力14

（四）事项效力14

五、行政执法行为的效力15

（一）公定力16

（二）确定力18

（三）执行力18

（四）不可争力20

六、行政执法行为的成立要素21

（一）主体要素21

（二）对象要素21

（三）客体要素22

（四）内容要素22

（五）结果要素22

第二章 行政执法权的来源23

一、宪法性渊源：权为民所赋23

二、行政执法的职能设定24

（一）职能法定原则24

（二）行政执法机构与编制24

（三）行政职能的正式法律渊源25

（四）关于非正式法律渊源30

三、行政执法的职权与职责32

（一）行政职权——法无授权不可为33

（二）行政职责——法定职责必须为34

四、行政执法权限的配置35

（一）纵向权限与横向权限35

（二）中央权限与地方权限36

（三）事项权限与对象权限37

（四）平常权限与紧急权限38

五、行政执法权限的争议处理39

（一）管辖权争议39

（二）纵向争议与横向争议40

（三）消极争议与积极争议41

第三章 行政执法主体与行政相对方42

一、行政法律关系概述42

（一）行政法律关系的内涵42

（二）行政法律关系的类型43

（三）行政法律关系的特征44

二、行政执法主体45

（一）行政主体理论的演变45

（二）法定行政机关46

（三）法定授权组织47

三、几种特殊主体的行政执法权认定48

（一）行政委托组织48

（二）相对集中行政执法权50

（三）非常设机构51

（四）居委会、村委会51

四、行政执法人员52

（一）行政执法人员资格认定制度52

（二）行政执法人员的素质要求53

（三）关于行政执法辅助人员54

五、行政相对人56

（一）行政相对人的指向56

（二）行政相对人的权利57

（三）行政相对人的义务60

六、行政利害相关人60

第四章 行政执法的原则与要求62

一、行政法治原则概说62

二、行政执法的基本原则64

（一）合法行政原则65

（二）合理行政原则67

（三）平等对待原则69

（四）正当程序原则72

（五）高效便民原则74

（六）公开透明原则75

（七）信赖保护原则75

（八）权责统一原则77

三、行政执法的特定原则78

四、行政执法的基本要求79

（一）严格执法80

（二）规范执法80

（三）公正执法80

（四）文明执法81

第五章 行政执法行为的合法性认定82

一、法理基础——逻辑推理82

（一）大前提——法定规则84

（二）小前提——事实要件85

（三）结论——法律后果85

二、行政执法行为合法性的标准86

（一）事实认定清楚，证据确凿87

（二）适用依据正确88

（三）符合法定权限90

（四）程序合法91

（五）形式要件合法92

第六章 行政执法行为的合理性裁量93

一、法理基础——辩证推理93

二、行政执法行为合理性裁量标准94

（一）符合法律目的95

（二）考虑相关因素与排除不相关因素96

（三）遵循平等对待原则97

（四）按普通人的理性和常识推定98

（五）准确界定“知道与应当知道”99

（六）尽谨慎义务100

（七）措施得当、方式得体102

第七章 对行政执法行为的救济103

一、法律救济制度103

（一）行政复议103

（二）行政裁决105

（三）行政诉讼107

（四）行政赔偿109

二、非法律救济制度111

（一）行政和解111

（二）行政调解112

（三）信访救济113

第八章 对行政违法行为的纠正115

一、行政违法行为的界定115

二、对行政违法行为的处理116

（一）责令作为116

（二）行政行为的撤销与限制116

（三）行政行为的撤回118

（四）确认违法119

（五）变更119

（六）对行政行为瑕疵的治愈121

（七）对程序违法的处理123

（八）行政行为的重新作出123

三、对行政违法行为的责任追究124

（一）行政责任的分类125

（二）行政处分126

（三）行政问责129

四、行政责任的豁免制度131

中篇 行政执法行为专论135

第九章 行政执法行为的种类135

一、行政行为的功能与范畴135

二、行政执法行为的主要分类137

（一）依职权行为与依申请行为137

（二）授益性行为与负担性行为138

（三）规制性行为与给付性行为138

（四）羁束性行为与裁量性行为139

（五）实体性行为与程序性行为140

（六）单一性行为与复合性行为141

（七）法律行为与事实行为142

三、行政执法行为的效力表现形式144

（一）无效144

（二）生效145

（三）有效145

（四）失效146

第十章 依申请行为（一）：行政许可148

一、对行政许可制度的评价148

二、行政许可的概念和特点149

三、行政许可的功能与种类149

（一）普通许可150

（二）特许150

（三）认可151

（四）核准151

（五）登记151

（六）其他许可151

四、行政许可的设定原则152

（一）“一遵循二有利”原则152

（二）“四个优先”原则153

五、行政许可的设定权154

六、行政许可的实施主体154

七、行政许可的实施程序155

（一）申请与受理155

（二）审查与决定156

（三）听证156

（四）变更与延续156

八、对行政许可事项的监督检查157

九、对《行政许可法》实施状况的评估158

（一）行政许可与行政审批的纠结158

（二）信誉证明何去何从158

（三）特许制度的危机159

（四）行政许可“弱化”与“强化”的博弈159

（五）检验检测机构：新的寻租空间160

（六）“负面清单”制度161

第十一章 依申请行为（二）：行政确认162

一、行政确认的界定162

（一）行政确认的特征162

（二）行政确认与行政许可162

（三）行政确认与证明行为163

二、行政确认的特定原则164

三、行政确认的种类165

（一）财产权确认165

（二）主体资格确认165

（三）身份关系确认166

（四）行为能力确认167

（五）事故责任确认167

四、行政确认的程序正义171

第十二章 依申请行为（三）：行政给付172

一、行政给付的概念与特征172

二、行政给付的分类173

（一）生存型给付与发展型给付174

（二）现金给付、实物给付、服务提供和其他给付174

（三）直接给付与间接给付174

（四）依据公法形式的给付与依据私法形式的给付174

三、行政给付的特定原则175

（一）社会国家原则175

（二）国家辅助性原则175

（三）法律保留原则176

四、行政给付的主要适用领域178

（一）德国的行政给付范围178

（二）日本的行政给付范围178

（三）我国行政给付的适用范围179

五、行政给付的基本程序180

（一）申请前之准备阶段：信息提供义务181

（二）申请阶段：申请给付主义为主，职权给付主义为辅181

（三）审查阶段：最低限度之合理必要的调查182

（四）批准阶段：合理期限与说明理由182

（五）发放阶段：高效与便民原则183

六、行政给付行为的救济183

第十三章 依申请行为（四）：行政奖励184

一、行政奖励的范围与特征184

（一）关于范围界定184

（二）行政奖励的法律特征186

（三）对行政奖励制度的现状评价187

二、行政奖励的特定原则188

（一）事先公开原则188

（二）奖与功相称原则188

（三）正当程序原则189

（四）诚实守信原则189

（五）及时性原则189

三、行政奖励的主要形式189

（一）科技进步奖励190

（二）计划生育奖励191

（三）见义勇为奖励192

（四）悬赏奖励194

（五）激励性奖励195

（六）经济发展贡献奖励195

四、行政奖励的基本程序196

（一）公开奖励内容197

（二）接受奖励申请或建议197

（三）认定事实198

（四）决定198

（五）公示与报告198

（六）异议处理199

（七）法律救济199

第十四章 依职权行为（一）：行政处罚200

一、行政处罚的性质与定位200

二、行政处罚的特定原则200

（一）错罚相当原则200

（二）教育与处罚相结合原则201

（三）“一事不二罚”原则201

（四）受处罚不免除民事责任原则202

（五）公共利益与个人利益兼顾原则202

三、行政处罚的分类与种类202

（一）警告203

（二）罚款203

（三）没收违法所得和非法财物204

（四）责令停产停业204

（五）暂扣或者吊销许可证，暂扣或者吊销执照205

（六）行政拘留205

（七）“兜底性”规定205

四、行政处罚的设定权206

五、行政处罚的实施主体206

（一）法定行政机关207

（二）法定授权组织207

（三）行政委托组织207

（四）相对集中行政处罚权制度208

六、行政处罚程序208

（一）执法人员亮证执法制度209

（二）当场处罚的简易程序209

（三）事先告知与申辩制度209

（四）听证会制度210

（五）“罚缴分离”制度210

（六）行政处罚与刑事处罚竞合适用规则210

七、对《行政处罚法》实施状况的评估211

（一）关于简易程序执行211

（二）关于听证制度的实施212

（三）从轻或者减轻处罚的争议212

（四）“罚缴分离”例外的执行212

（五）政府规章罚款限额问题213

（六）“先行登记保存”制度的争议213

（七）违法行为二年期限后不再处罚问题214

第十五章 依职权行为（二）：行政强制215

一、行政强制的特点和种类215

（一）行政强制的特点215

（二）行政强制的种类216

二、行政强制的特定原则219

（一）适当原则（即比例原则）219

（二）教育与强制相结合原则220

（三）禁止谋利原则220

（四）应急性原则220

三、行政强制的设定权220

（一）行政即时强制的设定权221

（二）行政强制措施的设定权221

（三）行政强制执行的设定权222

四、行政强制的实施主体222

五、行政强制的实施程序222

（一）行政即时强制的实施程序223

（二）行政强制措施的实施程序224

（三）行政机关自行执行程序225

（四）申请人民法院强制执行程序227

六、对《行政强制法》实施状况的评估227

（一）违法建筑拆除的实践困惑227

（二）查封、扣押物的拍卖程序如何实施229

（三）如何解释申请人民法院强制执行229

第十六章 依职权行为（三）：行政命令231

一、行政命令的概念与特征231

二、行政命令的种类232

（一）外部命令与内部命令233

（二）临行性命令与常态性命令233

（三）作为命令与禁止命令234

（四）紧急命令与非紧急命令234

三、行政命令的特殊性234

四、个案分析：通告的法律属性235

（一）实施性规范性文件与行政命令的区别236

（二）通告与行政命令236

第十七章 复合性行为（一）：行政征收征用与补偿238

一、范围界定238

二、我国行政征收征用制度的历史沿革238

三、征收与征用的概念与异同241

四、集体土地征收242

（一）前置程序242

（二）土地征收实施程序243

（三）土地征收补偿程序243

（四）土地征收补偿方式244

五、房屋征收244

（一）房屋征收主体245

（二）房屋征收补偿方案的拟定245

（三）征收前的内部保障程序245

（四）房屋征收的决定246

（五）房屋征收的补偿246

（六）房屋征收补偿的达成247

六、行政征用248

（一）行政征用的内容248

（二）行政征用的程序249

（三）行政征用的救济249

（四）管制性征用249

第十八章 复合性行为（二）：行政收费251

一、行政收费的法理依据251

二、行政收费的种类252

三、行政收费应遵循的特定原则253

四、行政收费的审批制度254

（一）收费项目的审批254

（二）收费标准的审批254

五、行政收费的主要管理制度255

（一）行政收费目录制度255

（二）行政收费许可证制度255

（三）专用票据制度255

（四）行政收费分类使用制度256

（五）“收支两条线”管理256

六、对目前我国行政收费制度的评价256

第十九章 行政执法的辅助行为260

一、行政规划260

（一）行政规划的界定260

（二）行政规划的分类260

（三）行政规划的法律意义261

二、技术标准262

（一）计量体系262

（二）标准化体系263

（三）认证认可体系265

三、行政指导269

（一）行政指导的界定269

（二）行政指导的积极功能270

（三）实施行政指导的条件271

（四）行政指导的种类271

（五）行政指导的可诉性问题争议272

四、行政检查273

（一）行政检查与行政监督的区别274

（二）行政检查与行政调查的区别274

（三）行政检查的分类275

（四）行政检查的一般程序279

五、行政备案279

（一）行政备案的功能279

（二）行政备案的依据280

（三）行政备案的程序280

（四）行政备案与行政处罚的关系280

六、行政鉴定281

（一）行政鉴定的特点与原则281

（二）行政鉴定与司法鉴定的区别281

（三）行政鉴定的重新鉴定281

七、行政协助282

（一）行政协助与行政委托的区别282

（二）可以请求行政协助的情形283

（三）行政协助的实施283

下篇 行政执法的技巧287

第二十章 我国行政法治的背景与现状287

一、我国现代法治发展的基本脉络287

（一）法治1.0版：“法治十六字方针”时期287

（二）法治2.0版：“依法治国，建设社会主义法治国家”时期289

（三）法治3.0版：“依宪治国与依宪执政”时期292

二、行政法治的基本规律293

（一）“灯论”的启示293

（二）从消极行政到积极行政294

（三）从管制行政到控权行政295

（四）从实体限权到程序控权297

（五）迈向“回应型”政府299

三、对我国法治建设的现状评估302

（一）成就举世瞩目302

（二）法治面临本土化转型的攻坚期303

（三）亟需解决的三重困境303

（四）目前行政执法面临的主要难题304

第二十一章 规则界定：如何矫正法律规则的不确定性305

一、法律的概念、规则和原则305

（一）法律概念305

（二）法律规则306

（三）法律原则308

（四）法律概念与法律规则的关系308

（五）法律规则与法律原则的关系309

二、法律概念或者规则的不确定性310

（一）不确定法律概念311

（二）语义不清314

（三）“弹性条款”314

（四）法律条款之间违背同一律315

（五）“法律漏洞”315

（六）解决之道：运用法律解释316

三、法律解释的功能与分类317

第二十二章 文义解释、体系解释与论理解释320

一、文义解释：立法者主义320

（一）起点：语义解释321

（二）原旨解释：寻找立法意图325

（三）想象性重构：想立法者所想328

二、体系解释：文本主义330

（一）法意解释：理解文本原意332

（二）目的解释：法律解释方法的“桂冠”334

（三）逻辑解释：遵循文本的内在逻辑338

三、论理解释：解释者主义342

（一）自然正义原则344

（二）尊重常识与常理346

（三）利益衡量347

（四）个别衡平350

（五）成本-效益分析351

（六）社会学判断353

第二十三章 事实认定：关于调查与取证技术355

一、现状评估355

二、行政证据规则的基本理论356

（一）客观事实与法律事实357

（二）行政证据遵循的基本原则359

（三）行政证据制度的特点362

三、行政证据的属性与种类364

（一）行政证据的学理分类364

（二）行政证据的属性365

（三）行政证据的种类366

四、行政调查的启动368

（一）立案369

（二）调查与取证370

（三）即时调查371

（四）行政调查权的限制371

五、行政执法中的取证规则372

（一）行政证据主要规则372

（二）行政证据的收集374

（三）执法过程中的证据保全375

六、行政救济中的举证规则376

（一）行政行为证明责任的分配规则376

（二）行政机关事后补证的限制377

（三）人民法院的有限调取证据权378

（四）救济过程中的证据保全378

七、行政证据的证明规则379

（一）从证据力到证明力379

（二）证明对象379

（三）证明标准380

（四）证明过程382

第二十四章 法律适用：行政执法依据冲突的裁定384

一、行政执法依据的合法性标准384

二、行政执法依据冲突的裁定规则385

（一）实体性裁定规则385

（二）程序性裁定规则387

三、行政规范性文件的适用388

（一）行政规范性文件的种类388

（二）规范性文件的制定规范389

（三）规范性文件的监督机制389

第二十五章 公正结论：行政裁量权基准的运用391

一、行政裁量概说391

（一）行政裁量与不确定法律概念的区别392

（二）从“行政自由裁量权”到“行政裁量权”的演变392

（三）行政裁量权的规制393

二、行政裁量基准制度394

（一）行政裁量基准制度的功能定位395

（二）行政裁量基准的制定主体396

（三）行政处罚裁量基准的模式选择397

（四）行政裁量基准的准确运用400

三、行政裁量基准的效力问题401

第二十六章 行政合理性在实务中的运用403

一、法思考模式辨析403

二、如何以权利为本位404

（一）权利与义务的辩证关系404

（二）法的价值：权利本位论405

（三）立法规范：义务本位论407

（四）行政执法中如何体现权利本位408

三、如何进行法的价值衡量409

（一）自由与公平的衡量410

（二）公平与正义的衡量411

（三）效率与公平的衡量412

（四）自由与秩序的衡量414

（五）和平与公平的衡量415

四、如何遵循比例法则417

（一）宪法意义的比例原则418

（二）行政法意义的比例原则418

（三）比例原则的适用领域419

（四）“最小利益侵害”理念的确立420

五、如何做到刚柔相济421

（一）“破窗理论”及其启迪422

（二）对过度柔性执法的反思423

第二十七章 权力与权利的平衡艺术424

一、权力与权利：相互制约424

二、正确界定“公权力”的边界425

（一）公权力只能为了自由而限制自由426

（二）“伤害主义”还是“父爱主义”？426

（三）如何界定“公共利益”？428

（四）政府如何按照“公意”行使权力？429

三、群体利益的界定与维护430

（一）群体利益与公共利益的辩证关系431

（二）从“社会管理”到“社会治理”432

（三）基层社区自治433

（四）基层民主协商438

（五）行业协会的自治445

四、个人利益的保护447

（一）法律以保障个人自由为基点448

（二）积极自由与消极自由的平衡449

（三）“私权利本位”还是“公权力本位”？450

五、对公序良俗的尊重451

第二十八章 行政正当程序的运用455

一、正当程序的法文化价值455

二、行政正当程序的分类457

（一）外部行政程序与内部行政程序458

（二）法定行政程序与意定行政程序458

（三）强制性行政程序与任意性行政程序458

（四）主要行政程序与次要行政程序458

三、从“法定程序”到“正当程序”459

四、行政正当程序的主要方式461

（一）回避制度461

（二）事先告知及听取申辩461

（三）流程公示462

（四）不利处分的说明理由463

（五）听证463

（六）法律文书查阅464

（七）救济途径时限告知465

（八）政府信息公开466

第二十九章 行政执法方式的优化468

一、法理依据：从形式理性到实质理性468

（一）自然理性470

（二）目的理性470

（三）实践理性471

二、行政执法方式优化的案例介绍472

（一）变“为民做主”为“让民作主”472

（二）变事前监管为事中事后监管473

（三）变“网格化执法”为“等距离执法”474

（四）变遵守法定时限为遵守承诺时限475

（五）变管理权力为服务义务475

三、几种探索性执法方式评析476

（一）“大联勤”执法模式476

（二）行政“黑名单”制度478

（三）暗中执法480

（四）“打折式”执法481

行政执法疑难问题300问482

参考书目496