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上编 金融企业的公司治理3

第一章 金融企业公司治理的分析框架3

第一节 公司治理的主流分析框架3

一 公司治理的基本命题3

二 公司治理的系统机制5

第二节 公司治理的制度分析框架9

一 公司治理的制度含义9

二 公司治理机制中的制度性因素11

三 我国当前公司治理的制度性缺陷13

第三节 金融企业公司治理的特殊问题15

一 金融机构相对于非金融机构的特殊性15

二 金融机构公司治理的特殊内涵21

第二章 上市金融机构的公司治理26

第一节 上市金融机构公司治理总体分析26

一 我国上市金融机构概览26

二 上市金融机构的公司治理状况29

三 上市金融机构公司治理存在的主要问题51

第二节 中国建设银行公司治理个案分析55

一 中国建设银行的股权结构分析56

二 中国建设银行的董事会分析58

三 中国建设银行的监事会分析63

四 中国建设银行经营者治理机制分析65

五 中国建设银行高级管理层分析70

第三节 上市金融机构公司治理的完善建议71

一 优化金融企业的股权结构，夯实公司治理基础72

二 健全金融机构的董事会制度73

三 加强金融机构监事会的监督功能77

四 健全金融机构经营管理层的长期激励约束机制79

五 改革金融机构监管体制，加强监管部门之间的协调，避免重复监管与监管真空82

第三章 城市商业银行的公司治理84

第一节 城市商业银行的发展概况86

一 我国城市商业银行的前世今生86

二 我国城市商业银行的总体情况89

第二节 主要城市商业银行公司治理的现状分析95

一 商业银行公司治理的组织架构95

二 股权结构和股东大会96

三 董事会组织架构及其履职情况100

四 监事会架构与履职情况103

五 信息披露104

第三节 主要城市商业银行公司治理存在的突出问题105

一 行政干预公司治理105

二 地方政府与城市商业银行关系的处理107

第四节 进一步改进城市商业银行公司治理水平的建议108

一 准确把握银行公司治理的特殊性108

二 进一步完善当前我国城市商业银行公司治理相关法规109

三 引进民营股东优化股权结构109

四 采取措施提升董事会履职水平111

五 加强监事会监督的独立性112

六 培植公司治理文化112

第四章 私募股权投资基金的治理114

第一节 私募股权投资基金概述115

一 私募股权投资基金的概念115

二 私募股权投资基金的特点116

三 私募股权投资基金的组织形式117

第二节 私募股权投资基金治理的基本理论分析118

一 私募股权投资基金治理的特殊性118

二 私募股权投资基金的内部治理问题120

三 私募股权投资基金的外部治理机制127

第三节 我国私募股权投资基金的治理现状及缺陷131

一 我国私募股权投资基金的发展现状131

二 我国关于私募股权投资基金的立法现状134

三 我国私募股权投资基金治理的典型案例分析135

四 我国私募股权投资基金治理存在的缺陷141

第四节 完善我国私募股权投资基金治理的建议147

一 建立有效的风险控制制度以降低代理成本147

二 优化治理结构以在投资人与管理人之间形成有效的制衡关系148

三 制定分红权的参照标准以弥补激励机制的缺陷149

四 完善约束机制150

五 完善信息披露制度150

六 完善私募股权投资基金外部治理机制151

七 完善私募股权投资基金立法152

第五章 主权投资基金的公司治理157

第一节 主权财富基金的兴起及价值158

第二节 中国投资有限责任公司的设立及公司治理架构160

一 中国投资有限责任公司的设立160

二 中投公司的运营管理161

三 中投公司的公司治理架构163

四 中投公司的人力资源建设164

第三节 中投公司的公司治理问题分析165

第四节 中投公司公司治理的完善建议176

下编 金融企业集团的公司治理187

第六章 金融控股集团公司治理的分析路径187

第一节 金融控股集团公司的类型和核心特征188

一 金融控股集团的内涵188

二 金融控股集团的主要类型190

三 金融控股集团的核心特征193

第二节 金融控股集团公司治理的特点和主要问题194

一 集团公司不同于单一公司的治理特点194

二 控股集团公司治理的特殊问题195

第三节 金融控股集团公司治理制度的总体架构201

一 适度引入多元化的投资主体构建有效的股权制衡制度201

二 完善金融控股集团母子公司的控制与制衡制度201

三 完善企业经营者的监督制度203

四 进一步完善金融控股公司的内部控制204

五 进一步强化风险监控制度和信息披露制度204

六 强化金融控股集团利益相关者的保护制度205

七 充分发挥政府职能，营造企业控股集团健康发展环境205

第七章 中国人寿保险（集团）公司治理实证分析207

第一节 中国人寿保险（集团）公司的发展历程209

一 中国人寿保险（集团）公司的重组改制209

二 集团公司的其他子公司及主营业务211

第二节 中国人寿保险（集团）公司的治理结构分析212

一 中国人寿保险（集团）公司的股权结构分析212

二 中国人寿保险（集团）公司的董事会分析215

三 中国人寿保险（集团）公司的监事会分析220

四 中国人寿保险（集团）公司管理层状况分析223

第三节 中国人寿保险（集团）公司治理的完善建议225

一 多元化核心大股东，加强中小股东利益保护225

二 完善董事会选举及相关工作制度227

三 加强监事会成员监督的独立性与客观性228

四 限制集团内经理人的兼职数量，加强任职分离230

第八章 中国平安保险（集团）公司治理实证分析232

第一节 中国平安保险（集团）股份有限公司的改制过程232

第二节 中国平安保险（集团）股份有限公司治理状况234

一 中国平安的股权结构234

二 中国平安内部治理结构的现状237

第三节 中国平安保险（集团）股份有限公司治理存在的突出问题242

一 股权结构过度分散导致内部人控制严重242

二 董事会规模过大影响会议效率246

三 非执行董事和独立董事形同虚设248

四 职工监事和外部监事流于形式251

五 管理层薪酬与业绩关联度不高253

第四节 完善中国平安保险（集团）股份有限公司治理的建议255

一 建立股权相对集中的股权结构255

二 完善投票制度，提高会议出席率及效率258

三 采取措施提高独立董事及非执行董事的作用259

四 完善职工代表监事等监事会制度261

五 使用“金手铐”和加强监管相结合263

第五节 中国平安保险（集团）股份有限公司治理的启示265

第九章 中国光大集团公司治理实证分析267

第一节 中国光大集团公司的组织架构267

第二节 中国光大集团公司治理中存在的若干问题270

一 光大集团母公司国有股权过于集中，国有股独大270

二 光大集团母公司董事与经理层重合度高271

三 光大集团子公司之间管理层交叉任职普遍273

四 子公司董事会人员组成不合理274

五 子公司监事会中外部监事和职工监事比例低275

第三节 完善中国光大集团公司治理的若干建议276

一 构建光大集团母公司多元化股权结构，实现股权相对制衡276

二 在光大集团母公司中构建董事会专业委员会278

三 实现光大集团母公司董事与高级管理层的两职分任278

四 在子公司董事会中引入职工董事，加强董事会的决策和监督279

五 提高子公司监事会中外部监事和职工监事比例，实现有效独立的监督280

第十章 中信集团公司治理实证分析283

第一节 从中信泰富事件看中信集团公司治理存在的问题283

一 中信集团发展历程283

二 中信集团对中信泰富股权控制状况284

三 中信泰富事件回放286

四 中信泰富事件暴露出来的问题288

第二节 从中信集团治理现状看中信泰富事件产生的根源289

一 董事会与经理层权责不明289

二 权责关系混乱不清所引发的危机296

三 母子公司权责关系混乱原因分析299

第三节 中信集团母子公司治理的合规性构建301

一 完善信息披露机制301

二 构建和强化内部控制机制302

三 改善董事长兼任现象的对策建议304

四 优化董事会团队管理效率之建议306

五 改善董事会规模和结构之对策建议309

第十一章 上海国际集团公司治理实证分析314

第一节 上海国际集团有限公司的板块结构314

一 上海国际集团有限公司简介314

二 上海国际集团的历史沿革315

三 以上海国际集团为上海金控平台的动因315

四 上海国际集团的组织架构317

第二节 上海国际集团公司治理的现状及问题320

一 股权结构单一320

二 董事会结构不甚合理323

三 缺乏有效的激励约束机制325

四 母子公司控制权分配不均、代理人角色存在一定冲突327

第三节 上海国际集团公司治理的完善建议339

一 构造及完善多元化股权结构339

二 完善董事会结构341

三 构建集团经理人员的市场化激励制衡机制342

四 完善母子公司协调机制344

主要参考文献346

后记360