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第一节 商法的概念和特征3

一、商法的概念3

第一编　商法导论3

第一章　商法概述3

二、商法的特征11

一、促进交易自由的原则18

第二节 商法的基本原则18

二、维护交易公平的原则21

三、提高交易效率的原则27

四、确保交易安全的原则28

一、古代的商事法31

第三节 商法的历史发展与商事立法31

二、中世纪的“商人法”32

三、近现代商法33

四、我国的商事立法38

五、中国商事立法体例的选择41

一、商事主体的概念和特征49

第一节 商事主体概述49

第二章　商事主体49

二、商事主体与商业辅助人50

一、商法人概述52

第二节 商法人52

二、公司企业54

三、国有企业57

四、集体企业60

一、商合伙概述62

第三节　商合伙62

二、合伙企业65

二、个体工商户72

一、商个人概述72

第四节 商个人72

四、独资企业73

三、农村承包经营户73

二、中外合资经营企业76

一、外商投资企业概述76

第五节 外商投资企业76

三、中外合作经营企业80

四、外资企业83

一、商事行为的概念和特征87

第一节 商事行为概述87

第三章　商事行为87

二、商事行为的分类88

一、商事合同89

第二节 商事行为各论89

三、期货交易91

二、证券交易91

四、商事信托95

五、投资基金96

六、商业银行业务98

八、商业保险100

七、商业票据100

九、海商101

一、商业名称的概念和特征106

第一节 商业名称概述106

第四章　商业名称106

三、商业名称的选用方法107

二、选用商业名称的原则107

一、企业名称的选用108

第二节　我国法律关于企业名称的规定108

二、企业名称的登记110

一、商业名称权的性质112

第三节 商业名称权的保护112

二、商业名称权的效力113

一、商事代理的概念、特点和意义114

第一节 商事代理概述114

第五章　商事代理114

二、商事代理权116

三、商事代理人的权利和义务118

一、直接代理120

第二节 商事代理的类型120

二、间接代理121

三、居间代理125

一、公司的人格性129

第一节 公司的经典定义129

第二编　商事公司129

第一章　公司概述129

二、公司的社团性132

三、公司的营利性133

第二节 公司的特征134

二、有限责任135

一、集中管理135

三、股权的自由转让136

四、公司的永久存在137

一、揭开公司面纱138

第三节　对传统公司观念的修正138

二、一人公司142

三、公司的社会责任144

一、公司完全是法律的产物吗？146

第四节 公司的性质146

二、公司是当事人之间的契约安排吗？147

一、公司类型概述150

第五节　公司的类型150

二、我国公司法上对公司的分类153

一、公司设立的概念160

第一节　公司设立概述160

第二章　公司设立160

二、公司的设立条件161

四、公司的设立程序163

三、公司的设立方式163

五、法律政策165

一、发起人概述166

第二节　发起人166

二、发起人权利、义务与责任167

三、先公司交易169

一、公司章程170

第三节 公司章程、目的与权力170

二、公司目的172

三、公司权力173

四、越权规则176

一、公司资本的构成181

第一节　公司资本181

第三章　公司融资181

二、公司资本与公司财产182

一、相关概念：注册资本、发行资本与实缴资本183

第二节 股权资本183

二、传统公司法上的资本原则184

三、我国公司法关于初始资本的要求185

四、现代公司法上的资本原则186

五、股东权利187

一、股份概述191

第三节 股份有限公司的股份发行和转让191

二、股份的种类192

三、股份的发行195

四、股份有限公司的股份转让198

五、有限责任公司的股权转让200

一、公司债券概述205

第四节　公司债券205

二、公司债的种类207

三、公司债债权人的权利208

四、公司债券的发行209

六、可转换公司债210

五、公司债券的转让210

二、公积金制度211

一、公司财务、会计制度211

第五节 公司财务、会计211

三、盈余分配制度212

一、公司治理结构概述214

第一节 公司治理结构214

第四章　公司治理214

二、股东会217

三、董事会224

四、经理229

五、监事会230

六、上市公司组织机构的特别规定231

八、公司董事、监事、高级管理人员的资格236

七、公司代表人236

九、公司决议瑕疵及其救济238

一、受信义务概述240

第二节 受信义务240

二、注意义务245

三、忠实义务247

一、派生诉讼概述254

第三节　派生诉讼254

二、派生诉讼当事人256

三、先诉请求257

五、派生诉讼的和解258

四、提起诉讼258

六、派生诉讼的救济和诉讼中的费用260

一、董事、高级管理人员补偿261

第四节　补偿与责任保险261

二、董事、高级管理人员责任保险262

一、公司合并263

第一节 公司合并与分立263

第五章　公司变更263

二、公司分立266

二、增加资本267

一、资本变动的概念267

第二节 资本变动267

三、减少资本268

二、我国公司法关于组织形式变更的规定269

一、组织形式变更概述269

第三节 公司组织形式的变更269

二、修改章程的法律要求270

一、修改公司章程的意义270

第四节　公司章程修改270

一、公司解散的意义273

第一节 公司解散273

第六章　公司终止273

二、自愿解散274

三、强制解散275

一、清算的意义277

第二节　公司清算277

二、清算的方式278

三、清算事务的执行279

五、清算的中止与终止280

四、清算组成员的义务280

一、证券概述285

第一节　证券法上的证券285

第三编　证券交易285

第一章　证券与证券法285

二、不同的证券法对证券的界定290

一、证券市场的构成294

第二节 证券市场及其法律监控294

二、证券市场参与者295

三、证券市场的风险296

四、对证券市场的法律监控297

一、“三公”原则303

第三节　证券法的基本原则303

二、平等、自愿、有偿和诚实信用原则304

四、分业经营管理原则305

三、遵守法律和禁止欺诈原则305

五、政府统一监管、行业自律管理与审计监督相结合的原则307

二、证券发行的分类309

一、证券发行概念309

第二章　证券发行309

第一节　证券发行概述309

三、证券发行审核制度311

一、股票的发行312

第二节　证券发行规则312

二、公司债券的发行313

三、证券发行的申请与核准314

一、证券承销315

第三节　证券的承销与保荐315

二、证券保荐317

二、证券交易的主体319

一、证券交易的概念319

第三章　证券交易319

第一节　证券交易概述319

三、证券交易的对象320

五、证券交易的方式321

四、证券交易的场所321

六、短线交易之禁止322

一、证券上市概述323

第二节　证券上市323

七、保密与收费323

二、证券的上市条件与程序324

三、证券上市的暂停和终止326

四、不服交易所决定的复核程序328

一、持续信息公开概述329

第三节　持续信息公开329

二、持续信息公开的要求和方式330

三、持续信息公开的内容331

四、违反持续信息公开要求的责任332

一、内幕交易333

第四节　证券欺诈及其他禁止的交易行为333

五、对持续信息公开的监督333

二、操纵市场335

三、虚假陈述338

四、欺诈客户344

五、其他禁止的行为345

六、禁止性交易行为的报告346

一、上市公司收购的概念和特征347

第一节 上市公司收购概述347

第四章　上市公司收购347

二、持股权益的披露349

一、要约收购概述350

第二节　要约收购350

二、要约收购规则353

一、协议收购的概念和特征355

第三节　协议收购355

二、协议收购的适用356

三、协议收购规则357

一、收购要约期满的法律后果358

第四节 上市公司收购的完成358

四、报告与公告359

三、收购合并359

二、股份转让限制359

二、证券交易所的组织形式360

一、证券交易所的概念360

第五章　证券交易所及其交易规则360

第一节　证券交易所概述360

三、证券交易所的设立和解散361

二、会员的权利义务362

一、会员的概念和特征362

第二节　会员362

一、组织机构364

第三节　组织机构及其任职人员364

一、场内交易规则366

第四节 证券交易所交易规则366

二、高级管理人员及其他从业人员366

二、场内交易程序367

一、即时公布证券交易行情370

第五节　证券交易所的职责370

二、技术性停牌和临时停市措施371

四、风险基金的设立及其管理372

三、实时监控、信息披露监督和限制交易372

五、制定有关规则和管理规章373

八、违规处罚374

七、对交易结果的处理374

六、回避374

二、证券公司的设立375

一、证券公司概述375

第六章　证券公司及其业务375

第一节　证券公司375

三、证券公司的注册资本376

五、风险控制制度377

四、高级管理人员及业务人员的资格377

一、证券公司的业务范围378

第二节 证券公司的业务378

六、证券公司的重大变更378

二、证券公司的业务规则380

一、违反风险控制指标的处理383

第三节　违法违规行为及其处理383

四、证券公司违法经营的处理384

三、董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责的处理384

二、虚假出资、抽逃出资的处理384

二、证券登记结算机构的设立与解散385

一、证券登记结算机构的概念385

第七章　证券登记结算与服务机构385

第一节　证券登记结算机构385

四、证券登记结算机构的业务386

三、证券登记结算机构的职能386

二、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为388

一、证券服务机构的概念和特征388

第二节　证券服务机构388

四、赔偿责任389

三、服务费用389

二、证券市场管理模式390

一、证券市场管理的意义390

第八章　证券监督管理390

第一节　证券市场管理概述390

一、证券监管机构391

第二节 证券市场的行政监管391

三、证券监管机构职责的履行392

二、证券监管机构的职责392

二、证券业协会的组织机构395

一、证券业协会概述395

第三节　证券市场的自律管理395

四、协会会员396

三、证券业协会的职责396

一、信托的概念与特征401

第一节　信托的基本理念401

第四编　商事信托401

第一章　信托概述401

二、信托的制度功能404

一、信托与代理（trust and agency）405

第二节 信托与相关法律制度405

二、信托与行纪（trust and brokerage）406

四、信托与监护（trust and guardianship）407

三、信托与赠与（trust and bestowal）407

六、信托与遗产管理（trust and executorship or administratorship）408

五、信托与遗嘱（trust and testament）408

七、信托与公司（trust and corporation）409

三、明示信托与默示信托410

二、法定信托与意定信托410

第三节　信托的分类410

一、私益信托与公益信托410

五、可撤销信托与不可撤销信托411

四、自益信托与他益信托411

八、可执行信托与待执行信托412

七、强制执行信托与非强制执行信托412

六、生前信托与死后信托412

一、信托的起源及沿革413

第一节　信托的历史发展413

第二章　信托的历史发展与现代继受413

二、信托制度的现代化发展418

三、中国信托业的发展421

一、信托制度的移植423

第二节 信托的现代继受423

二、信托财产与信托财产权利426

一、设立信托的方式434

第一节　信托的设立434

第三章　信托的设立、变更与终止434

二、信托行为的效力439

三、明示私益信托的设立443

第二节　信托的变更与终止446

一、信托的变更447

二、信托的终止448

二、委托人的权利452

一、委托人的地位452

第四章　信托关系452

第一节　委托人452

三、委托人的义务454

一、受托人权力455

第二节 受托人455

二、受托人权利458

三、受托人义务459

四、受托人职责的终止465

一、受益人的权利466

第三节 受益人466

二、受益人的义务468

一、信托投资概述469

第一节　信托与投资469

第五章　信托投资及其法律监控469

二、受托人投资权力的来源470

一、投资范围的限制474

第二节 受托人投资的法律监控474

二、谨慎投资者规则477

一、违信责任概述482

第一节　违信行为及其责任措施482

第六章　违反信托的责任482

二、几种具体责任483

三、对物救济与信托追及486

一、违信责任的确定489

第三节 违信责任的确定与免责489

二、违信责任的免除490

三、违信责任与时效495

一、商业银行的概念501

第一节 商业银行概念、特征和功能501

第五编　商业银行501

第一章　商业银行概述501

三、商业银行的职能502

二、商业银行的特征502

一、中央银行503

第二节　银行体系503

二、政策性银行505

三、非银行金融机构506

一、商业银行法的性质507

第三节 商业银行法507

一、商业银行的设立508

第四节 商业银行组织508

二、商业银行法的体系和内容508

三、商业银行法的适用对象508

二、商业银行的组织形式和机构511

三、商业银行的变更、合并与分立512

四、商业银行的接管与终止512

一、商业银行业务的发展515

第一节 商业银行业务的发展与构成515

第二章　商业银行业务概述515

二、商业银行业务的构成518

一、独立经营的原则519

第二节 商业银行的业务经营原则519

四、保障商业银行审慎经营的原则520

三、保障存款人合法权益的原则520

二、遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则520

六、公平竞争的原则522

五、依法经营原则522

七、接受监管的原则523

二、存款的种类525

一、存款的概念525

第三章　商业银行存款业务525

第一节 存款业务概述525

一、储蓄存款概述527

第二节　储蓄存款527

二、储蓄存款利率及利息528

四、储蓄存款的挂失529

三、储蓄存款的支取529

一、单位存款概述530

第三节　单位存款530

五、储蓄存款的过户530

三、活期存款531

二、定期存款531

一、查询、冻结、扣划的原则532

第四节　存款的查询、冻结和扣划532

四、单位存款的变更、挂失532

四、扣划533

三、冻结533

二、查询533

二、贷款的种类534

一、贷款的概念534

第四章　商业银行贷款业务534

第一节　贷款业务概述534

三、贷款利息536

二、贷款利率536

第二节 贷款期限和利率、利息536

一、贷款期限536

二、贷款人的权利义务537

一、贷款当事人537

第三节 贷款法律关系537

三、借款人的权利义务539

二、贷款申请与审批541

一、贷款主办行541

第四节 贷款程序541

一、银团贷款的概念542

第五节　银团贷款542

三、借款合同的签订和执行542

三、期限和价格543

二、银团贷款程序543

一、贷款管理制度544

第六节 贷款管理544

二、不良贷款监管545

二、结算的分类546

一、结算的概念546

第五章　商业银行结算业务546

第一节　银行结算概述546

一、银行结算帐户概述547

第二节　银行结算帐户547

二、结算帐户的开立548

第三节　银行结算的方式550

三、银行结算帐户的变更与撤销550

一、汇兑551

二、委托收款552

三、托收承付553

一、信用证概述556

第一节　信用证业务556

第六章　商业银行其他业务556

二、我国法律关于信用证的规定559

一、银行卡概述564

第二节　银行卡业务564

二、银行卡法律关系565

四、计息和收费标准568

三、银行卡业务的开办568

五、帐户及交易管理569

一、同业拆借572

第三节 银行同业拆借与票据贴现572

二、票据贴现573

一、银行担保概述574

第四节　银行担保业务574

二、我国的对外担保576

一、银行代理业务578

第五节　银行代理与保管业务578

一、发行金融债券579

第六节　银行融资与投资业务579

二、提供保险箱业务579

二、买卖债券580

一、有价证券583

第一节　票据概述583

第六编　商业票据583

第一章　票据总论583

二、票据的概念584

三、票据的分类585

四、票据的功能586

五、票据法588

一、票据关系589

第二节　票据法律关系589

二、非票据关系590

三、票据关系与基础关系的联系与区别591

一、票据行为的概念594

第三节 票据行为594

二、各种票据行为595

三、票据行为的特征597

四、票据行为的效力要件599

五、票据代理601

六、票据变更603

七、票据瑕疵604

一、票据权利概述606

第四节 票据权利606

二、票据权利的取得608

三、票据权利的行使与保全610

二、物的抗辩611

一、票据抗辩概述611

第五节　票据抗辩611

三、人的抗辩613

一、票据丧失与救济概述614

第六节 票据的丧失与救济614

三、公示催告615

二、挂失止付615

四、提起诉讼617

二、利益返还请求权的依据618

一、利益返还请求权的概念618

第七节　利益返还请求权618

三、利益返还请求权的要件619

二、国际法与国际惯例的适用620

一、涉外票据概述620

四、利益返还请求权的范围620

第八节 涉外票据的法律适用620

三、债务人的行为能力621

七、票据的提示及拒绝证明622

六、票据追索权622

四、票据的记载622

五、票据的背书、承兑、付款和保证622

八、票据的丧失623

一、汇票的概念624

第一节 汇票概述624

第二章　汇票制度624

二、汇票的种类625

一、出票的概念626

第二节 出票626

二、票据的记载627

三、出票的效力629

一、背书概述630

第三节　背书630

二、转让背书632

三、非转让背书633

四、背书的效力634

一、承兑的概念636

第四节　承兑636

三、承兑637

二、承兑提示637

四、承兑的效力638

五、参加承兑639

一、保证概述640

第五节　保证640

二、保证的效力642

二、付款提示643

一、付款的概念643

第六节　付款643

三、付款644

四、参加付款647

一、追索权概述648

第七节 追索权648

二、追索权的行使649

三、追索权的效力650

四、追索权的丧失651

一、商业汇票652

第八节 我国银行结算中的汇票652

二、银行汇票653

一、本票的概念654

第一节　本票概述654

第三章　本票制度654

三、本票的准用规则655

二、本票的分类655

一、本票的出票656

第二节 本票的出票与见票656

二、本票的见票658

一、银行本票概述659

第三节　我国银行结算中的本票659

二、办理银行本票的程序660

一、支票的概念661

第一节 支票概述661

第四章　支票制度661

二、支票的种类662

四、支票的准用规则663

三、支票的资金关系与空头支票663

一、支票的出票664

第二节 支票的出票与付款664

二、支票的付款665

一、空白支票666

第三节 几种特殊支票666

二、保付支票669

三、划线支票670

四、转帐支票672

五、远期支票673

三、定额支票674

二、办理支票的程序674

第四节 我国银行结算中的支票674

一、支票概述674

一、保险与保险法679

第一节　保险概述679

第七编　商业保险679

第一章　保险与危险679

二、保险的要素681

三、保险的分类682

四、保险与相关概念685

一、危险的概念与分类687

第二节　保险危险687

二、危险损失与危险处理689

三、保险的作用692

一、保险合同的概念和特征694

第一节　保险合同概述694

第二章　保险合同总论694

三、保险合同条款697

二、保险合同的当事人和关系人697

四、保险利益700

一、保险合同的订立704

第二节 保险合同的订立与效力704

二、保险合同的生效706

三、保险合同的无效707

二、保险合同的解除708

一、保险合同的变更708

第三节　保险合同的变动708

三、保险合同的终止710

一、投保人义务的履行711

第四节　保险合同的履行711

二、保险人义务的履行712

三、索赔和理赔714

四、保险赔偿中的近因原则715

一、财产保险合同的概念718

第一节 财产保险合同概述718

第三章　财产保险合同718

二、代位求偿权719

三、物权代位720

四、委付721

五、重复保险722

一、企业财产保险合同723

第二节 财产损失保险合同723

二、家庭财产保险合同725

三、运输工具保险合同726

四、货物运输保险合同727

一、责任保险合同概念728

第三节　责任保险合同728

五、农业保险合同728

三、几种主要责任保险729

二、责任保险合同的分类729

一、保证保险合同730

第四节　保证保险合同与信用保证合同730

二、信用保险合同732

一、人身保险合同的概念和特征733

第一节　人身保险合同概述733

第四章　人身保险合同733

二、人身保险合同的种类736

一、保单所有权738

第二节　人身保险合同的主要内容738

二、如实告知与年龄误告741

三、保险费及其交纳742

四、保险金给付743

五、人身保险合同的解除745

一、保险业的组织形式747

第一节　保险组织747

第五章　保险业及其管理747

二、保险公司748

一、保险业务范围和保险经营原则752

第二节 保险经营规则752

二、保险公司偿付能力的维持753

三、保险公司的风险管理754

四、保险公司的资金运用755

一、保险代理人756

第三节　保险代理人和保险经纪人756

五、经营禁止行为756

三、保险代理人、保险经纪人从业规则759

二、保险经纪人759

一、保险业的监督管理概述760

第四节 保险业的监督管理760

二、保险监督管理的几个主要问题761