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第一篇 商业银行资产托管业务基础篇4

第一章 商业银行资产托管业务概况4

第一节 委托资产管理业务4

第二节 资产托管业务9

第三节 托管人的作用16

第四节 资产托管人的基本职责18

第五节 资产托管人的确立和退任21

第六节 资产托管业务的收费34

第二章 证券投资基金及其托管业务40

第一节 证券投资基金的一般概念及其特点40

第二节 证券投资基金的种类42

第三节 国外证券投资基金的发展概况47

第四节 我国的证券投资基金及其发展51

第五节 我国证券投资基金托管人的基本职责59

第六节 证券投资托管业务资格的申请和业务开展的情况61

第三章 证券公司客户资产管理及其托管业务70

第一节 证券公司客户资产管理业务的发展历史和现状70

第二节 我国证券公司客户资产管理业务的种类78

第三节 我国证券公司客户资产管理业务与证券投资基金、集合资金信托业务的关系85

第四节 我国证券公司客户资产管理业务中托管人履行的职责87

第五节 证券公司客户资产托管协议的拟定90

第四章 信托资产及其托管业务95

第一节 信托业务的发展概况95

第二节 信托资产托管业务概述104

第三节 信托资产托管业务的法律架构及托管职责107

第四节 信托资产托管协议介绍110

第五节 我国信托资产托管业务发展现状及前景展望113

第五章 保险资产及其托管业务119

第一节 保险资产概述119

第二节 我国保险资金托管业务的制度背景及业务种类128

第三节 保险资产托管人的职责130

第四节 保险资产托管合同的拟定132

第五节 我国保险资产托管市场的情况135

第六章 社会保障基金及其托管业务141

第一节 社会保障基金概述141

第二节 社会保障基金运营管理中建立托管机制的意义153

第三节 国内社会保障基金托管业务的类型及职责155

第四节 全国社会保障基金托管业务概述160

第五节 企业年金基金托管业务概述161

第七章 产业（创业）投资基金及其托管业务167

第一节 产业投资基金概述167

第二节 创业投资基金概述177

第三节 创业投资引导基金概述183

第四节 产业（创业）投资基金治理结构中引入托管人的意义和作用187

第五节 产业（创业）投资基金托管制度框架191

第六节 产业（创业）投资基金托管业务开展情况193

第八章 专项资金及其托管业务200

第一节 专项资金托管业务的背景200

第二节 专项资金托管业务的基本概念和分类201

第三节 当事人及其法律关系205

第四节 专项资金托管银行的职能及意义208

第五节 专项资金托管业务的基本流程210

第九章 合格境外机构投资者（QFII）及其托管业务215

第一节QFII制度及其发展215

第二节QFII托管业务概述219

第三节QFII托管人职责225

第四节QFII托管服务226

第五节QFII托管业务市场情况及对商业银行的影响229

第十章 合格境内机构投资者（QDII）及其托管业务233

第一节QDII业务概述233

第二节 我国QDII制度的主体及结构安排240

第三节 我国商业银行开展QDII托管业务的情况247

第四节QDII托管业务法律文本249

第二篇 商业银行资产托管业务服务篇257

第十一章 资产保管和账户管理服务257

第一节 资产保管服务概述257

第二节 我国资产账户开立的基本规定259

第三节 托管资产的账户体系267

第四节 资产保管的运作实务270

第十二章 资金清算与证券交收275

第一节 资金清算服务概述275

第二节 场内清算介绍277

第三节 场外清算实务288

第四节 环球资金清算与证券交收291

第五节 指令管理293

第十三章 会计核算服务297

第一节 会计核算的概念297

第二节 托管资产的会计核算298

第三节 托管产品的主要会计政策301

第四节 会计核算的日常流程303

第十四章 资产估值服务309

第一节 资产估值概述309

第二节 资产估值的原则和方法310

第三节 托管业务中资产估值的主要方式314

第四节 证券资产估值实例318

第五节 托管资产的估值程序319

第十五章 投资监督、信息披露与报告服务321

第一节 投资监督服务321

第二节 信息披露与报告服务323

第三篇 商业银行资产托管业务保障篇327

第十六章 资产托管业务应急预案327

第一节 制定应急预案的必要性327

第二节 资产托管业务应急预案制定的基本原则和方法329

第三节 资产托管业务应急预案应包含的基本内容334

第四节 应急预案的演练338

第十七章 资产托管业务的风险管理344

第一节 资产托管业务常见风险点分类344

第二节 资产托管业务常见风险的控制347

第三节 资产托管业务风险管理实务349

第四节 目前国内开展资产托管业务实践中存在各种风险问题353

第十八章 资产托管业务的监管体系360

第一节 监管的目标、原则与手段360

第二节 监管的机构与行业自律组织362

第三节 监管的法规体系366

第四节 监管的内容367

第五节 监管的方式369

第十九章 资产托管业务从业人员的执业规范373

第一节 资产托管业务从业人员的要求373

第二节 从业资格管理375

第三节 职业道德与操守383

第四篇 商业银行资产托管业务展望篇391

第二十章 当前国际托管业务的动态391

第一节 国际托管业务的发展现状391

第二节 国际托管业务的制度设计395

第三节 国际托管业务的风险控制400

第四节 国际托管业务的收费模式402

第二十一章 我国商业银行资产托管业务的发展趋势410

第一节 国内商业银行托管业务前景广阔410

第二节 资产托管业务品种日益丰富和多元化412

第三节 资产托管增值服务不断出现415

第四节 托管业务在托管银行的地位和作用进一步加强417

第五节 托管业务逐步由境内走向境外421

第六节 托管业务经营管理模式将出现不同形式423

第七节 托管市场竞争将更加激烈428

后记435