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第一篇 公司治理标准化工作指引3

资本家·公司法&董事责任3

三权分立，董事会不能靠边站9

企业就像一个人9

“心脏”别做“大脑”事10

董事会专业，企业才能强11

第一章 总则13

第一条 宗旨13

第二条 适用范围13

第三条 公司章程原则性条款13

第四条 条文表述意思的说明15

第五条 有限公司的形式15

第二章 公司治理标准化原理17

第六条 公司治理的基本要素17

第七条 信托责任的基础17

第八条 公司治理结构的判定基准18

第九条 公司治理结构的仿生解析18

第三章 公司法人19

第一节 公司的组建19

第十条 组建成立公司19

第十一条 出资人与股东之间身份的演变20

第二节 公司治理结构21

第十二条 公司治理结构的基础21

第十三条 公司的安全性和成长性21

第十四条 公司治理结构和公司问题的检讨和查验22

第十五条 内部岗位设置原则22

第十六条 公司制度性文件23

第三节 公司职权层面定义23

第十七条 公司的企业所有权层次与企业经营权层次23

第十八条 公司战略决策层23

第十九条 公司经营管理层24

第二十条 公司内部职员24

第二十一条 公司外部职员24

第二十二条 公司高级管理人员24

第二十三条 董事会成员25

第二十四条 监事会成员25

第四节 股东定义及属性25

第二十五条 股东25

第二十六条 原始股东26

第二十七条 普通股和优先股26

第二十八条 黄金股股东26

第二十九条 大股东27

第三十条 控股股东27

第五节 实际控制人28

第三十一条 实际控制人28

第六节 公司关键职务定义28

第三十二条 董事28

第三十三条 董事长28

第三十四条 首席董事29

第三十五条 执行董事29

第三十六条 非执行董事29

第三十七条 独立董事29

第三十八条 准董事30

第三十九条 管理董事30

第四十条 职工董事31

第四十一条 黄金股董事31

第四十二条 其他董事32

第四十三条 董事会秘书33

第四十四条 监事33

第四十五条 监事长33

第四十六条 职工监事33

第四十七条 总监34

第四十八条 财务总监34

第四十九条 财务会计经理34

第五十条 人力资源总监35

第五十一条 行政人事经理35

第五十二条 总经理35

第五十三条 助理35

第七节 公司关键权利定义36

第五十四条 所有权36

第五十五条 表决权36

第五十六条 建议权37

第五十七条 质询权37

第五十八条 监督权38

第五十九条 提案权38

第六十条 巡视权38

第六十一条 稽查权39

第四章 股东40

第一节 股东的资格与地位40

第六十二条 股东资格的确认40

第六十三条 股份性质的明示41

第六十四条 公司与股东之间的对等地位，以及公司对待股东的态度41

第二节 股东的权责42

第六十五条 股东的实质权利42

第六十六条 股东基于公司治理结构方面的原因行使质询权的要素43

第六十七条 股东对公司行使监督权的利益攸关条款43

第六十八条 攸关支持股东关注公司事态权利的法律条文44

第六十九条 股东对公司高级管理人员的职业责任追究45

第七十条 股东的责任是有限的47

第七十一条 股东与公司之间的资产界定责任47

第七十二条 股东出资责任与利益分红48

第三节 大股东49

第七十三条 大股东的行权责任与豁免49

第四节 攸关股东权利的其他事项51

第七十四条 股东的信息管理51

第七十五条 股东获得公司文件以及承担的文件成本51

第五节 股份交易52

第七十六条 股份交易的要点52

第五章 股东大会56

第一节 定义与效力56

第七十七条 股东大会的定义与决议效力56

第七十八条 股东大会权力发挥及关键任务57

第七十九条 股东大会决议形式及生效依据57

第二节 攸关股东大会职权的公司重大事项辨析规则58

第八十条 股东大会决议溯及事项的辨析思路58

第八十一条 股东大会特别决议的公司重大事项辨析规则60

第八十二条 股东大会普通决议的公司重大事项辨析规则61

第八十三条 股东大会例外决议的公司重大事项辨析规则62

第三节 股东大会工作报告63

第八十四条 股东大会决议执行效果的追踪63

第八十五条 股东大会工作报告63

第四节 其他64

第八十六条 攸关公司高级管理人员职业责任风险的股东大会决议64

第六章 董事65

第八十七条 董事行使职权的路线65

第八十八条 董事可以行使的主要职权65

第七章 董事会67

第一节 地位与职能67

第八十九条 董事会的地位与职能67

第九十条 董事会的职能发挥67

第九十一条 董事会决议效力68

第二节 攸关董事会职权的公司重大事项辨析规则69

第九十二条 董事会决议溯及事项的辨析思路69

第九十三条 董事会履行公司战略决策职能时应当提请股东大会审议批准的公司重大事项辨析规则71

第九十四条 对公司所有权予以保护的公司重大事项辨析规则72

第九十五条 攸关公司持续发展计划的公司重大事项辨析规则73

第九十六条 涉及公司治理结构的公司重大事项辨析规则73

第九十七条 制约经营管理层的公司重大事项辨析规则74

第九十八条 其他与公司利益攸关的公司重大事项辨析规则75

第三节 攸关董事会职能履行的组织形式75

第九十九条 董事会成员的构成75

第一百条 董事长75

第一百零一条 执行董事76

第一百零二条 非执行董事77

第一百零三条 董事会秘书77

第一百零四条 董事会顾问78

第一百零五条 首席董事79

第一百零六条 独立董事79

第一百零七条 董事会附属的各专门委员会80

第四节 攸关董事会职能履行绩效的特定权责81

第一百零八条 董事会的自由裁量权81

第一百零九条 公司商业机密81

第一百一十条 公司信息披露82

第一百一十一条 公司关联交易83

第一百一十二条 公司审计事务83

第一百一十三条 对公司治理结构设计与检讨的责任84

第一百一十四条 董事会对股东大会的直接责任84

第一百一十五条 不正当利益关系的处理责任85

第五节 董事会工作报告85

第一百一十六条 董事会决议执行效果的追踪85

第一百一十七条 董事会工作报告85

第六节 对建议与抗议的处理86

第一百一十八条 股东、监事和总经理建议董事会予以审议并作出决议事项的处理86

第一百一十九条 抗议情形的处理87

第八章 监事88

第一百二十条 监事行使职权的路线88

第一百二十一条 监事可以行使的主要职权88

第九章 监事会90

第一节 地位与职能90

第一百二十二条 监事会的地位与职能90

第一百二十三条 监事会的职能发挥90

第一百二十四条 监事会决议的效力91

第二节 监事会决议溯及的公司纪律监督事项辨析规则91

第一百二十五条 监事会溯及事项的辨析91

第三节 攸关监事会职能履行的组织形式92

第一百二十六条 监事会成员的构成92

第一百二十七条 家族监事93

第一百二十八条 官方监事93

第一百二十九条 信贷监事94

第四节 攸关监事会职能履行绩效的特定权责94

第一百三十条 监事会的自由裁量权94

第一百三十一条 公司治理结构查验事务94

第一百三十二条 公司审计事务95

第一百三十三条 停权指令95

第一百三十四条 对总经理制定的公司管理制度干预95

第一百三十五条 监事会对股东大会的直接责任96

第一百三十六条 不正当利益关系的处理责任96

第五节 监事会工作报告97

第一百三十七条 监事会决议执行效果的追踪97

第一百三十八条 监事会工作报告97

第六节 对建议与抗议的处理98

第一百三十九条 股东、董事和总经理建议监事会予以审议并作出决议事项的处理98

第一百四十条 抗议情形的处理98

第十章 总经理99

第一百四十一条 地位与职能99

第一百四十二条 董事长兼任总经理100

第一百四十三条 总经理职权的主要内容100

第一百四十四条 总经理行政办公会议101

第一百四十五条 总经理的自由裁量权102

第一百四十六条 总经理制定和颁布的公司管理制度102

第一百四十七条 对公司治理结构的查验事务102

第一百四十八条 对待监事会《停权指令》处置的方法103

第一百四十九条 不正当利益关系的处理责任103

第一百五十条 总经理工作报告103

第一百五十一条 对待股东、董事和监事建议事项的处理104

第一百五十二条 总经理的抗议104

第十一章 公司监管体系105

第一百五十三条 公司监管体系的岗位职务设置105

第一百五十四条 公司监管体系的构成106

第一百五十五条 公司人力资源储备战略与监管体系106

第一百五十六条 公司财务会计与监管体系107

第一百五十七条 公司财务会计与监管体系的关键责任107

第一百五十八条 公司法定代表人的特定权责107

第十二章 公司高级管理人员109

第一节 任职条件109

第一百五十九条 基本条件109

第一百六十条 董事和监事的席位制度110

第二节 提名111

第一百六十一条 董事的候选人提名权111

第一百六十二条 监事的候选人提名权112

第一百六十三条 总经理的候选人提名权113

第一百六十四条 其他高级管理岗位职务的候选人提名权113

第三节 资格审查113

第一百六十五条 受理提名、资格审查以及提名的移交113

第四节 选举和任命114

第一百六十六条 董事和监事的选举和任命114

第一百六十七条 董事长和监事长的候选人提名、选举与任命117

第一百六十八条 总经理的选举与任命117

第一百六十九条 其他高级管理人员的选举和任命118

第五节 停权、解聘、罢免以及补选118

第一百七十条 停权118

第一百七十一条 解聘与罢免119

第一百七十二条 因董事和监事的辞职、解聘或罢免而导致的补选119

第六节 职业责任与义务120

第一百七十三条 职业承诺120

第一百七十四条 职业责任120

第一百七十五条 职业责任的先予告知原则121

第一百七十六条 职业责任分解和归咎121

第一百七十七条 董事和监事的出席会议责任122

第一百七十八条 董事和监事的议事回避责任123

第一百七十九条 董事和监事行使表决权的责任123

第一百八十条 相关董事席位的股份权益变动及连带保证责任124

第一百八十一条 对待股东行使实质权利的责任124

第一百八十二条 攸关董事和监事的立场和身份条款124

第一百八十三条 公司高级管理人员的义务125

第七节 职业责任保险126

第一百八十四条 董事责任险126

第十三章 议事规则与议事责任128

第一节 公司议事机构128

第一百八十五条 议事机构与议事结果128

第一百八十六条 议事规则与议事责任制度128

第一百八十七条 议事规避内容128

第二节 会议划分与提议召开会议之条件129

第一百八十八条 会议划分与召开129

第一百八十九条 股东大会临时会议的召开条件129

第一百九十条 应当召开股东大会而不予召开的情形131

第一百九十一条 董事会临时会议的召开条件131

第一百九十二条 监事会临时会议的召开条件132

第三节 召集和主持132

第一百九十三条 会议召集和主持责任的承担132

第一百九十四条 股东大会会议的召集和主持责任133

第一百九十五条 董事会会议的召集和主持责任135

第一百九十六条 监事会会议的召集和主持责任135

第四节 提案、审议与决议之条件136

第一百九十七条 股东大会的提案人资格136

第一百九十八条 董事会的提案人资格136

第一百九十九条 监事会的提案人资格136

第二百条 受理提案机构以及提案的移交137

第二百零一条 列入股东大会必须予以审议并作出决议的提案137

第二百零二条 列入董事会必须予以审议并作出决议的提案140

第二百零三条 列入监事会必须予以审议并作出决议的提案140

第二百零四条 审议必须决议原则141

第五节 会议程序的关键事项141

第二百零五条 会期规划与会期安排原则141

第二百零六条 会议的自由裁量权141

第二百零七条 提案人在会议过程中对议题的首席发言地位141

第二百零八条 对提案的程序性审查与会期安排142

第二百零九条 会议通知与会议记录143

第二百一十条 会议规定出席人数145

第二百一十一条 会议出席责任145

第十四章 一票否决权的适用类型147

第二百一十二条 一票否决权在股东大会的适用规定147

第二百一十三条 一票否决权在董事会的适用规定147

第十五章 附加表决责任149

第二百一十四条 附加表决责任149

第十六章 特别的规定150

第二百一十五条 涉及国有独资公司的事项150

第二百一十六条 涉及公众上市公司的事项151

第十七章 利益攸关的规定152

第二百一十七条 公司的融资和担保事项涉及的职权规划152

第二百一十八条 股东大会、董事会和监事会的工作经费153

第二百一十九条 公司会议记录153

第二百二十条 公司文件管理与备案的制度153

第二百二十一条 通知154

第二百二十二条 公告与披露信息的载体155

第十八章 公司的合并、分立、解散和清算等事项156

第二百二十三条 公司的合并或分立156

第二百二十四条 公司的解散和清算157

第十九章 公司章程修改的事项159

第二百二十五条 修改公司章程的条件159

第二十章 与有政治色彩组织的关系160

第二百二十六条 与工会的关系160

第二百二十七条 与政党组织的关系160

第二十一章 公司治理标准化组织162

第二百二十八条 公司治理标准与国际惯例162

第二百二十九条 中国董事学会162

第二十二章 附则164

第二百三十条 解释和修正164

第二篇 公司董事工作指引167

为什么中国公司董事不“懂事”？167

中国企业家，连着一个字“累”！167

经济学家缘何蒙蔽了企业家？168

三角形、仿生思维，以天然法则解析公司治理结构……170

企业家，抑或资本家？173

董事职业化，必由之路！174

第一章 总则175

第一条 宗旨175

第二条 适用范围175

第三条 条文表述意思的说明175

第二章 董事177

第一节 任职条件177

第四条 基本条件177

第五条 董事的席位制度177

第二节 提名与资格审查178

第六条 董事的候选人提名权178

第七条 受理提名、资格审查以及提名的移交179

第三节 选举和任命179

第八条 董事的选举和任命179

第九条 董事长的候选人提名、选举与任命180

第四节 停权、解聘、罢免以及补选181

第十条 停权181

第十一条 解聘与罢免181

第十二条 因董事的辞职、解聘或罢免而导致的补选181

第五节 薪酬与考核182

第十三条 薪酬与考核事项的决定机构182

第十四条 薪酬的公信力条例182

第六节 地位与职权182

第十五条 董事的地位182

第十六条 董事可以行使的主要职权183

第七节 职业责任定义184

第十七条 职业责任的先予告知原则184

第十八条 职业责任定义184

第十九条 职业责任的分解和归咎185

第二十条 董事责任的规避策略185

第八节 特定的职业责任186

第二十一条 职业承诺186

第二十二条 对待股东行使实质权利的责任186

第二十三条 攸关董事席位的股份权益变动及连带保证责任186

第二十四条 董事行使表决权的责任186

第二十五条 董事的议事回避责任187

第二十六条 出席会议的责任187

第二十七条 商业交易主动申报责任187

第二十八条 不得与本公司竞业条款188

第二十九条 不得向本公司贷款规定188

第三十条 攸关董事的立场和身份条款188

第九节 客观义务189

第三十一条 董事的客观义务189

第三章 董事会191

第一节 地位与职能191

第三十二条 董事会的地位与职能191

第三十三条 董事会的职能发挥191

第三十四条 董事会的主导角色192

第三十五条 董事会的决议效力192

第三十六条 董事会决议的对象193

第二节 公司重大事项辨析规则193

第三十七条 董事会履行战略决策职能的必要责任193

第三十八条 公司重大事项的辨析责任承担193

第三十九条 公司重大事项辨析思路194

第四十条 股东大会决议事项的辨析分类194

第四十一条 股东大会特别决议事项的辨析195

第四十二条 股东大会普通决议事项的辨析196

第四十三条 股东大会例外决议事项的辨析197

第四十四条 董事会决议事项的辨析分类198

第四十五条 董事会履行公司战略决策职能时应当提请股东大会审议批准的公司重大事项辨析198

第四十六条 对公司所有权予以保护的公司重大事项辨析200

第四十七条 攸关公司持续发展计划的公司重大事项辨析200

第四十八条 涉及公司治理结构的公司重大事项辨析201

第四十九条 制约经营管理层的公司重大事项辨析202

第五十条 其他与公司利益攸关的公司重大事项辨析202

第三节 董事会成员以及内设岗位职务203

第五十一条 董事会成员的构成203

第五十二条 董事长204

第五十三条 执行董事205

第五十四条 非执行董事206

第五十五条 董事会秘书207

第五十六条 准董事208

第五十七条 董事会顾问208

第五十八条 首席董事209

第五十九条 独立董事209

第六十条 职工董事210

第六十一条 黄金股董事211

第六十二条 管理董事211

第六十三条 其他董事212

第四节 董事会附属专门委员会213

第六十四条 董事会附属的各专门委员会213

第六十五条 提名委员会214

第六十六条 发展战略委员会215

第六十七条 审计委员会215

第六十八条 薪酬与考核委员会217

第六十九条 风险管理委员会218

第五节 攸关董事会职能履行绩效的特定事项219

第七十条 董事会对股东大会的直接责任219

第七十一条 投资者关系管理责任219

第七十二条 对公司治理体系设计与检讨责任219

第七十三条 公司监管体系的主要岗位职务设置220

第七十四条 董事会的自由裁量权220

第七十五条 对董事长的授权221

第七十六条 董事长对董事行为的尊重责任221

第七十七条 董事长签署文件的责任221

第七十八条 董事会对董事在行使职权状态的说明222

第七十九条 对经营管理层治理路线222

第八十条 对处于经营管理层公司高级管理人员的人事影响力223

第八十一条 对涉及经营管理层的公司管理制度监控责任223

第八十二条 谎言处置策略223

第八十三条 奖励与惩罚条款223

第八十四条 公司关联交易224

第八十五条 公司商业机密224

第八十六条 公司信息披露225

第八十七条 公司审计事务226

第八十八条 内幕交易禁止226

第八十九条 公益行为指导原则227

第九十条 不正当利益关系的处理责任228

第六节 董事会工作报告228

第九十一条 董事会决议执行效果的追踪228

第九十二条 董事会工作报告228

第七节 对建议与抗议的处理229

第九十三条 股东、监事和总经理建议董事会予以审议并作出决议事项的处理229

第九十四条 抗议情形的处理230

第九十五条 对监事会签发的停权指令解除230

第四章 议事规则与议事责任231

第一节 公司议事机构231

第九十六条 议事机构与议事结果231

第九十七条 议事规则与议事责任制度的涵盖内容231

第九十八条 议事规避内容232

第二节 会议划分与提议召开会议之条件232

第九十九条 会议划分与召开232

第一百条 董事会临时会议的召开条件232

第三节 召集和主持233

第一百零一条 会议召集和主持责任的承担233

第一百零二条 董事会会议的召集和主持责任233

第一百零三条 股东大会会议的召集和主持责任234

第四节 提案、审议与决议之条件234

第一百零四条 股东大会的提案人资格234

第一百零五条 董事会的提案人资格235

第一百零六条 受理提案机构以及提案的移交235

第一百零七条 列入股东大会必须予以审议并作出决议的提案236

第一百零八条 列入董事会必须予以审议并作出决议的提案238

第一百零九条 审议必须决议原则238

第五节 会议程序的关键事项238

第一百一十条 会期规划与会期安排原则238

第一百一十一条 会议的自由裁量权239

第一百一十二条 提案人在会议过程中对议题的首席发言地位239

第一百一十三条 对提案的程序性审查与会期安排239

第一百一十四条 会议通知与会议记录240

第一百一十五条 董事会会议程序的例外241

第一百一十六条 会议规定出席人数242

第一百一十七条 会议出席责任242

第五章 公司监管体系的建设243

第一百一十八条 公司监管体系的岗位职务设置243

第一百一十九条 公司监管体系的构成244

第一百二十条 公司人力资源储备战略与监管体系244

第一百二十一条 公司财务会计与监管体系245

第一百二十二条 公司财务会计与监管体系的关键责任245

第六章 表决权的特殊规定246

第一节 一票否决权246

第一百二十三条 一票否决权在股东大会的适用规定246

第一百二十四条 一票否决权在董事会的适用规定246

第二节 附加表决责任247

第一百二十五条 附加表决责任247

第七章 其他必要的规定248

第一百二十六条 公司的融资和担保事项涉及的职权规划248

第一百二十七条 股东大会、董事会和监事会的工作经费248

第一百二十八条 公司会议记录248

第一百二十九条 公司文件管理与备案的制度249

第一百三十条 通知249

第一百三十一条 公告与披露信息的载体250

第八章 与有政治色彩组织的关系251

第一百三十二条 与工会的关系251

第一百三十三条 与政党组织的关系251

第九章 职业化组织252

第一百三十四条 董事学会在全球的影响力252

第一百三十五条 中国董事学会252

第十章 附则254

第一百三十六条 解释和修正254

第三篇 公司监事工作指引257

监事无所事，究竟为哪般？257

第一章 总则263

第一条 宗旨263

第二条 适用范围263

第三条 条文表述意思的说明263

第二章 监事265

第一节 任职条件265

第四条 基本条件265

第五条 监事的席位制度265

第二节 提名与资格审查266

第六条 监事的候选人提名权266

第七条 受理提名、资格审查以及提名的移交267

第三节 选举和任命267

第八条 监事的选举和任命267

第九条 监事长的候选人提名、选举与任命268

第四节 停权、解聘、罢免以及补选268

第十条 停权268

第十一条 解聘与罢免269

第十二条 因监事的辞职、解聘或罢免而导致的补选269

第五节 薪酬与考核270

第十三条 薪酬与考核事项的决定机构270

第十四条 薪酬的公信力条例270

第六节 地位与职权270

第十五条 监事的地位270

第十六条 监事可以行使的主要职权271

第七节 职业责任定义272

第十七条 职业责任的先予告知原则272

第十八条 职业责任定义272

第十九条 职业责任分解和归咎272

第二十条 监事责任的规避策略273

第八节 特定的职业责任273

第二十一条 职业承诺273

第二十二条 对待股东行使实质权利的责任274

第二十三条 攸关监事席位的股份权益变动及连带保证责任274

第二十四条 监事行使表决权的责任274

第二十五条 监事的议事回避责任275

第二十六条 出席会议的责任275

第二十七条 商业交易主动申报的责任275

第二十八条 不得与本公司竞业的条款275

第二十九条 不得向本公司贷款的规定276

第三十条 攸关监事的立场和身份的条款276

第九节 客观义务277

第三十一条 监事的客观义务277

第三章 监事会279

第一节 地位与职能279

第三十二条 监事会的地位与职能279

第三十三条 监事会的职能发挥279

第三十四条 监事会的监督角色280

第三十五条 监事会的决议效力280

第二节 监事会决议溯及的公司纪律监督事项辨析规则280

第三十六条 监事会溯及事项的辨析280

第三节 攸关监事会职能履行的组织形式281

第三十七条 监事会成员的构成281

第三十八条 监事长281

第三十九条 家族监事281

第四十条 官方监事282

第四十一条 信贷监事282

第四节 攸关监事会职能履行绩效的特定事项282

第四十二条 监事会对股东大会的直接责任282

第四十三条 对公司治理体系的影响力283

第四十四条 监事会的自由裁量权283

第四十五条 对监事长的授权284

第四十六条 监事长对监事行为的尊重责任284

第四十七条 监事会对待监事行使职权状态的说明284

第四十八条 对公司重大事项的纪律性检讨责任285

第四十九条 对总经理制定的公司管理制度的干预285

第五十条 对于独立董事胜任能力的特别检讨权285

第五十一条 对公司关键职务的人事检讨责任286

第五十二条 公司关联交易事项的提示制度286

第五十三条 谎言处置策略286

第五十四条 纪律处罚条款286

第五十五条 公司审计事务287

第五十六条 停权指令287

第五十七条 不正当利益关系的处理责任287

第五节 监事会工作报告288

第五十八条 监事会决议执行效果的追踪288

第五十九条 监事会工作报告288

第六节 对建议与抗议的处理289

第六十条 股东、董事和总经理建议监事会予以审议并作出决议事项的处理289

第六十一条 抗议情形的处理289

第四章 议事规则与议事责任290

第一节 公司议事机构290

第六十二条 议事机构与议事结果290

第六十三条 议事规则与议事责任制度涵盖的内容290

第六十四条 议事规避的内容291

第二节 会议划分与提议召开会议之条件291

第六十五条 会议划分与召开291

第六十六条 监事会临时会议召开的条件291

第三节 召集和主持292

第六十七条 会议召集和主持责任的承担292

第六十八条 监事会会议的召集和主持责任292

第六十九条 股东大会会议的召集和主持责任292

第四节 提案、审议与决议之条件293

第七十条 股东大会的提案人资格293

第七十一条 监事会的提案人资格294

第七十二条 受理提案机构以及提案的移交294

第七十三条 列入股东大会必须予以审议并作出决议的提案294

第七十四条 列入监事会必须予以审议并作出决议的提案297

第七十五条 审议必须决议的原则297

第五节 会议程序的关键事项297

第七十六条 会期规划与会期安排的原则297

第七十七条 会议的自由裁量权298

第七十八条 提案人在会议过程中对议题的首席发言地位298

第七十九条 对提案的程序性审查与会期安排298

第八十条 会议通知与会议记录299

第八十一条 监事会会议程序的例外300

第八十二条 会议规定出席人数301

第八十三条 会议出席的责任301

第五章 其他必要的规定302

第八十四条 股东大会、董事会和监事会的工作经费302

第八十五条 公司会议记录302

第八十六条 公司文件管理与备案的制度302

第八十七条 通知303

第八十八条 公告与披露信息的载体304

第六章 附则305

第八十九条 与工会的关系305

第九十条 与党组织的关系305

第九十一条 与职业化组织的关系305

第九十二条 解释和修正305

第四篇 公司财务总监工作指引309

财务总监，厚不厚道？309

第一章 总则315

第一条 宗旨315

第二条 适用范围315

第三条 条文表述意思的说明315

第二章 权责界定317

第四条 财务项目的本质属性317

第五条 财务项目的计量特征317

第六条 资本性与收益性317

第七条 企业的资金运动过程318

第八条 财务总监设置的原由318

第九条 财务会计经理设置的原由318

第十条 垂直监管的思路318

第十一条 岗位职业资格319

第十二条 企业财务制度性文件体系的构建319

第十三条 财务工作指令319

第十四条 账户治理的基础320

第十五条 账户钩稽的关系320

第十六条 资本性账户的管理321

第十七条 子公司的资本性财务项目321

第十八条 正常的监管流程321

第十九条 对营业收入的干预322

第二十条 内部资本信用制度322

第三章 财务会计报告323

第二十一条 财务会计报告与职业责任风险323

第二十二条 职业责任豁免323

第四章 内部控制与审计324

第二十三条 财务总监的关键责任324

第二十四条 关联交易324

第二十五条 董事会和监事会的财务预算和执行324

第二十六条 公司审计事务325

第五章 附则326

第二十七条 解释权326

第二十八条 修正326

第五篇 公司人力资源总监工作指引人力资源总监，您真的“懂人”么？329

第一章 总则338

第一条 宗旨338

第二条 适用范围338

第三条 条文表述意思的说明338

第四条 人力资源定义339

第五条 人力资源划线规则339

第二章 执业权责340

第六条 人力资源总监职务设置340

第七条 人力资源总监职能定位340

第八条 行政人事经理340

第九条 垂直监管要素342

第十条 绩效策略定位342

第十一条 执业能力考核343

第十二条 执业训练343

第十三条 工作检查与建议343

第十四条 企业高级管理职务的人事工作344

第十五条 行政人事经理的常务工作344

第三章 人力资源评鉴345

第十六条 人力资源评鉴职能定位345

第十七条 人力资源评鉴制度345

第十八条 人力资源评鉴基本要素346

第十九条 人力资源评鉴执行要点346

第二十条 人力资源评鉴对象分类347

第二十一条 人力资源评鉴文件347

第二十二条 执业能力裁判347

第二十三条 其他要点提示348

第二十四条 人力资源公示评鉴程序348

第二十五条 人力资源环境评鉴报告349

第四章 职务任免事项350

第二十六条 人力资源后续事务350

第二十七条 人事任免规则利益攸关者350

第二十八条 人事任免规则的形成351

第二十九条 人事审查351

第三十条 任免说明书351

第三十一条 对待经营管理层的任免事务352

第五章 权益主张353

第三十二条 股东了解企业人力资源工作的途径353

第三十三条 股东深入了解企业人力资源制度的条件354

第三十四条 附加保密责任354

第三十五条 申请与批准354

第三十六条 董事与监事的关注354

第三十七条 对人力资源制度施加的影响355

第三十八条 条款修正与生效355

第六章 附则356

第三十九条 解释权356

第四十条 修正356