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第一篇基础篇3

第1章创业板上市的基本原理3

第一节与创业板上市有关的基本概念3

第二节创业型企业为什么要在创业板上市8

第三节创业板上市前期需要投入的费用9

第四节企业上市时间和上市地点的选择10

第五节我国资本市场目前的新政策、新形势13

第2章创业板15

第一节创业板的设立15

第二节境外主要创业板的规定17

第三节境内创业板的特点25

第四节创业板与中小企业板、代办股份转让系统及主板26

第3章中介机构的选择32

第一节股票发行上市所需要的中介机构32

第二节创业企业如何选择中介机构34

第三节变更中介机构的处理36

附：境内主要证券界中介机构名单37

第4章创业板上市操作程序42

第一节股票发行上市的程序概述42

第二节创业企业改制上市业务流程43

第5章创业板上市的法律规范体系49

第一节综合性规范49

第二节公司改制与公司治理类规范49

第三节辅导与保荐类规范52

第四节股票发行与上市类规范54

第二篇专题篇61

第6章高新技术企业的认定61

第一节高新技术企业认定的基本概念61

第二节基本程序62

第三节重要经济区域高新技术企业的认定64

第四节国家重点支持的高新技术领域70

第7章公司上市前的改制重组问题73

第一节改制重组的原则73

第二节对业绩连续计算的影响74

第三节公司的历史沿革77

第8章发行人的主体资格80

第一节发行人的主体资格80

第二节股东的基本要求81

第三节股东的出资86

第9章公司的独立性问题89

第一节独立性的基本要求89

第二节独立性问题需要关注的具体情况90

第10章公司的法人治理91

第一节股份公司应建立健全的法人治理结构91

第二节“三会”的建立和健全92

第三节公司章程和“三会”议事规则的起草、制定或修订101

第四节董事会秘书103

第11章同业竞争问题105

第一节什么是同业竞争105

第二节为什么要解决同业竞争问题106

第三节同业竞争问题的解决方式107

第12章关联交易问题109

第一节关联交易的概念109

第二节其他重要规范性文件中对关联交易规定115

第三节解决关联交易问题的措施117

第四节与同业竞争、关联交易相关的其他问题119

第13章土地问题121

第一节土地问题的基本要求121

第二节土地问题需要关注的部分123

第14章税收问题125

第15章环保问题146

第16章募集资金投向问题153

第17章企业的知识产权保护161

第一节知识产权的基本概念161

第二节企业知识产权的重要性162

第三节企业的知识产权战略163

第四节企业知识产权涉及的法律问题163

第五节企业在知识产权保护方面应当注意的问题165

第18章劳动与社会保障167

第一节关于劳动合同的订立、履行、变更、解除及终止167

第二节劳动保护172

第三节社会保险174

第三篇实务篇179

第19章改制法律实务179

第一节改制概述179

第二节尽职调查180

第三节改制方案180

第四节企业改制过程所需制作的文件183

第五节股份有限公司的设立192

第20章引进战略投资者196

第21章律师尽职调查201

第一节律师尽职调查的要求201

第二节律师尽职调查的方法205

第三节配合其他中介机构尽职调查215

第22章法律文件和《法律意见书》的撰写218

第一节发行上市需律师审核、出具的法律文件和法律意见书218

第二节法律文件和法律意见书撰写与出具的基本要求221

第三节首次公开发行与上市法律意见书的必备内容和格式范本233

第四节上市法律意见书及其范本234

第23章《律师工作报告》的撰写238

第24章律师工作底稿243

第一节律师工作底稿的概念、特征和意义243

第二节律师工作底稿的基本要求、内容、制作与保存245

第25章律师在《招股说明书》中的作用249

第一节发行人律师在《招股说明书》中的作用249

第二节承销商律师在《招股说明书》中的作用250

第26章创业板上市过程中监管部门关注问题254

第一节创业板上市过程中重点关注会计问题254

第二节创业板上市重要监管问题及程序255

第三节创业板上市公司改制发行中关注问题256

第四节创业板上市过程中的财务问题258

第27章首次公开发行股票并在创业板上市申请文件261

第28章中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见265

第四篇案例篇271

第1章境内高科技成长型公司上市案例271

北京东方国信科技股份有限公司上市案例271

华谊兄弟传媒股份有限公司上市案例279

北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司上市案例289

深圳市长盈精密技术股份有限公司上市案例298

江苏金通灵风机股份有限公司上市案例306

东方日升新能源股份有限公司上市案例314

浙江向日葵光能科技股份有限公司上市案例326

杭州顺网科技股份有限公司上市案例336

中航电测仪器股份有限公司上市案例342

深圳万讯自控股份有限公司上市案例351

博爱新开源制药股份有限公司上市案例359

厦门乾照光电股份有限公司上市案例370

烟台龙源电力技术股份有限公司上市案例380

河北建新化工股份有限公司上市案例390

西安达刚路面机械股份有限公司上市案例401

河北恒信移动商务股份有限公司上市案例408

安徽盛运机械股份有限公司上市案例421

广东长城集团股份有限公司上市案例437

湛江国联水产开发股份有限公司上市案例446

广东金刚玻璃科技股份有限公司上市案例459

四川科新机电股份有限公司上市案例472

广东高新兴通信股份有限公司上市案例485

大连智云自动化装备股份有限公司上市案例490

江西华伍制动器股份有限公司上市案例498

成都国腾电子技术股份有限公司上市案例504

宁波双林汽车部件股份有限公司上市案例513

乐视网信息技术（北京）股份有限公司上市案例528

青岛华仁药业股份有限公司上市案例545

易联众信息技术股份有限公司上市案例556

山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司上市案例566

北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司上市案例575

第2章境外主要创业板上市案例586

第一节在美国纳斯达克上市586

新浪网的发展及上市历程586

宇信公司：福建省第一家在纳斯达克上市的企业589

盛大海外纳斯达克上市历程591

百度纳斯达克上市的成功经验592

中星微2005年纳斯达克上市595

第二节在日本创业板上市597

新华财经日本MothersMarket市场上市597

第三节在伦敦AIM上市600

南京擎天科技在伦敦AIM市场上市600

第四节在香港创业板上市601

网龙在香港创业板上市601

北大青鸟环宇香港创业板上市603

第五篇法律法规篇607

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009年3月31日中国证券监督管理委员会发布）607

创业板上市相关法律法规名录大全612

参考文献621

后记622