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第一部分 资本市场与投资银行1

一、论国有资产经营管理模式1

1．授权直接经营管理模式1

目录1

2．参股直接经营管理模式2

3．银行间接经营管理模式3

4．基金间接经营管理模式4

5．国资组合经营管理模式5

1．重新认识资本运营问题8

二、论资本运营中的几个问题8

2．换股定价与国有股流通10

3．关于“以股抵债”的定价14

4．整体接收与选择性收购15

三、资本市场与国有经济结构18

1．国企资本与负债结构18

2．改革成本的承担模式22

3．资本市场与调整结构24

2．企业生命周期与企业融资28

1．一个战略新思维正在形成28

四、论资本市场“9+1+1”模式28

3．资本市场与资本五级增值30

4．10个方面的重要现实意义32

5．产权交易市场存在的问题34

6．“9+1+1”模式的基本框架35

五、资本增值与投资银行新体系40

1．投资银行理论研究的现状40

2．资本市场与五级价值增值43

3．投资银行与五级价值增值45

4．资本的五级价值增值模型49

六、论国际投资银行发展新趋势52

1．投资银行业并购浪潮52

2．投资银行的产品创新55

3．投资银行与网络市场58

4．投资银行业风险监管65

5．证券监管的国际合作74

七、论资本市场与江西经济发展79

1．科技与金融间的关系79

2．资本市场与江西经济80

3．发展江西经济的建议83

1．长江电力上市融资86

八、中国上市公司资本运营评析86

2．上海国有企业改革87

3．TCL集团整体上市87

4．全兴股份管理层收购89

5．胜利股份委托书收购89

6．“琼民源”造假案例90

7．百科药业股价操纵90

9．金融行业外资并购91

8．民生证券股权争夺91

附件：徐博士谈全球新兴市场93

第二部分 转轨中国的投资基金发展97

一、发展证券基金的理性思考97

二、论多层次基金监管体系100

1．关于信托定位100

2．管理人的监督101

3．基金公司治理102

4．有限度的融资102

5．基金财产独立103

6．三类关联交易104

7．上市公司治理104

8．基金监管体系105

9．托管银行责任106

10．转型套利机会106

11．关于保本基金107

12．托管风险控制108

三、论中国开放式基金发展109

1．开放式基金市场环境109

2．关于基金流动性管理111

3．基金当事人法律关系114

4．开放式基金资金来源116

5．开放式基金产品设计118

6．开放式基金销售方式120

四、我国香港特别行政区投资基金经验123

1．香港投资基金历史123

2．香港单位信托基金124

3．香港证监会（SFC）126

4．香港投资基金公会127

5．管理与托管的制衡128

6．基金投资者的监督129

五、发展基金、企业改制与培育市场130

1．发展基金与转变企业机制130

2．发展基金与培育资本市场131

3．三者之间联动与协调发展133

六、Cultivate Investment Fund and Promote Financial Development In China136

Introduction136

Part One：Cultivating Investment Fund Is the Urgent Need of China's Financial Development136

Part Two：Quicken the Development of Investment Fund，Promote the Financial Development in China143

1．提出国企重组基金的背景153

七、论组建国有企业重组基金153

2．组建国企重组基金的意义155

3．国企重组基金可行性分析159

4．国企重组基金组建方案161

5．基金如何参与资本重组163

八、中国投资基金业发展战略167

1．中国基金业总体发展战略167

2．中国投资基金的组织战略170

3．中国投资基金的品种战略171

4．中国投资基金国际化战略173

九、关于证券投资基金试点176

1．基金试点工作基本评价176

2．关于基金入市的切入口181

3．开放式基金“上网交易”184

附件：The recent development and future outlook of China's investment fund industry187

Introduction187

China：the most attractive emerging market in the world187

China's investment industry188

China's potential investment fund development190

Strategies for foreign investors to enter China's investment fund191

Conclusion192

第三部分 转轨中国的VC（风险投资）与中小企业融资193

一、关于VC（风险投资）的基本观点193

1．风险投资家与创业企业家193

2．风险投资与培育上市公司195

3．兼并收购与风险投资退出197

4．关于风险投资的退出策略199

二、巨斧砍下与VC行业发展203

1．关于VC的特殊规律205

三、培育企业家是VC的任务205

2．关于融资业务的创新208

3．关于投资理念的创新209

4．回答听众提出的问题213

四、上市公司、VC和创业者三赢215

五、新形势下风险投资业务创新221

六、论基金型风险资本的运作227

1．风险基金法律关系227

2．两类VC的异同点229

3．风险投资基金运作232

4．管理公司组织形式236

5．托管人的治理功能242

6．管理公司治理结构243

7．管理公司内控机制245

七、关于风险投资的风险管理249

1．投资中的十大风险249

2．管理中的十大风险253

一、货币市场与资本市场协调发展257

1．金融市场的基本要素和功能257

第四部分 转轨中国的金融改革与开放257

2．两大市场协调发展的意义259

3．两大市场存在的五大问题260

4．两大市场协调发展的对策262

二、论国际金融发展的新趋势与挑战264

1．国际金融发展的新趋势264

2．全球动荡：半年三件事265

3．我国金融业面临的挑战267

1．墨西哥金融危机的成因270

三、墨西哥金融危机与我国金融改革270

2．墨西哥金融危机的影响272

3．墨西哥金融危机的启示273

四、对巴林银行倒闭案例的分析276

五、国际炒家冲击香港金融市场282

六、对当前几个热点问题的看法284

1．关于商业银行改革284

2．关于资本市场改革284

3．关于投资体制改革285

七、资本市场已经成为经济发展的“瓶颈”287

后记291