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前言1

第一章 外资银行风险控制概述7

一、外资银行的历史发展及其对东道国的作用和影响7

（一）外资银行的概念及其组织形式7

（二）外资银行的历史演进9

（三）外资银行对东道国的作用和影响15

二、外资银行的风险18

（一）外资银行风险的概念及形成机理19

（二）外资银行风险的表现形式21

（三）外资银行风险发展的新趋势27

三、外资银行的风险控制及其主要措施30

（一）外资银行的风险管理和内部控制31

（二）外资银行的行业自律38

（三）外资银行的社会监督41

（四）外资银行的市场约束43

（五）外资银行的政府监管47

第二章 外资银行风险控制的理论基础62

一、外资银行风险控制的经济学分析62

（一）金融体系的内在脆弱性理论63

（二）社会利益论65

（三）追逐论或捕获论69

（四）管制新论70

（五）金融深化和金融约束理论71

（六）国际金融体系缺失理论75

二、外资银行风险控制的政治学分析78

（一）国家安全、国家经济安全与金融安全79

（二）银行业对外开放与金融安全82

（三）加强外资银行风险控制对维护国家金融安全的意义84

第三章 外资银行风险控制的法律制度88

一、外资银行风险控制的法制化88

（一）外资银行风险控制法制化的必然性88

（二）外资银行风险控制立法的价值追求、功能和作用89

二、外资银行风险控制的法律渊源95

（一）国内立法和判例96

（二）国际条约、国际惯例和带约束性的建议97

三、外资银行风险控制的国内立法99

（一）东道国外资银行风险控制的国内立法100

（二）母国对海外银行风险控制的国内立法110

（三）美、日、韩外资银行风险控制立法113

四、外资银行风险控制的国际立法127

（一）巴塞尔体制128

（二）世界贸易组织体制140

（三）国际货币基金组织体制155

第四章 我国外资银行的风险控制165

一、我国金融业的发展与外资银行的引进165

（一）我国金融业与外资银行的发展历程165

（二）引进外资银行对我国经济的影响和作用　172

二、我国金融监管的发展与外资银行风险控制177

（一）我国金融监管的发展历程及趋势177

（二）我国外资银行的风险控制181

三、我国外资银行的风险控制立法186

（一）我国外资银行风险控制政策186

（二）我国外资银行风险控制的国内立法188

（三）我国外资银行风险控制立法的作用193

第五章　我国外资银行风险控制法制的完善195

一、入世后我国外资银行风险控制法制建设面临的挑战195

（一）我国银行业开放的承诺195

（二）入世后我国外资银行风险控制法制建设面临的新问题196

二、我国外资银行风险控制法制建设存在的主要问题199

（一）外资银行政策的配套措施存在问题199

（二）外资银行风险控制的相关金融法律体系尚不完善200

（三）外资银行风险控制的机构设置存在问题　201

（四）金融监管机构缺乏监管协调机制202

（五）监管机构的自由裁量权过大，对监管机构缺乏有效约束203

（六）外资银行风险监管范围较为狭窄203

（七）外资银行内部控制制度有待健全204

（八）外资银行风险行业自律制度有待完善205

三、我国外资银行风险控制法制的完善205

（一）我国外资银行风险控制法制建设的发展方向205

（二）完善我国外资银行监管立法的主要政策和法律措施211

（三）建立我国外资银行风险控制的法律机制　216

结语228

附录一 主要参考文献235

一、中文文献235

（一）著作235

（二）译著241

（三）论文241

二、英文文献244

Ⅰ．Works244

Ⅱ．Articles246

附录二 外资银行风险控制法律文件索引247

一、外国法律规范247

（一）美国247

（二）日本247

（三）韩国248

二、国际法律规范248

三、国内法律规范249

后记251