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引言／美国反洗钱合规监管风暴概述1

美国反洗钱的“严管重罚”新常态2

美国反洗钱合规监管的历史演进3

美国反洗钱合规监管风暴的广阔时代背景5

中资银行面临美国反洗钱合规压力空前10

美国反洗钱监管案例15

1．制裁国家的业务碰不得——荷兰安智银行洗钱案例17

荷兰安智银行概述18

案件回顾19

案件的影响及教训23

附录： 《和解令》英文原文24

《和解令》中文译文31

2．塞耳盗钟大福不再——汇丰银行洗钱案39

汇丰银行概述41

案件回顾43

案件的影响及教训47

附录1：《和解令》英文原文50

《和解令》中文译文57

附录2：《和解令》英文原文61

《和解令》中文译文73

3．不认真整改的后果很严重——渣打银行洗钱案例77

渣打银行概述78

渣打银行与美国监管机构的第一次对峙和妥协79

美国监管机构对渣打银行的第二次处罚82

两次制裁的影响及教训84

附录1：《和解令》英文原文91

《和解令》中文译文97

附录2：《和解令》英文原文102

《和解令》中文译文108

4．欲盖弥彰搞小动作的后果——三菱日联银行反洗钱合规案例分析115

罚款事件始末116

三菱日联银行历史背景117

三菱日联银行的国际化道路118

如何进入美国市场120

普华永道在三菱日联银行罚款事件中充当的角色121

美国对伊朗的制裁123

处罚案例得到的启示125

附录1：《和解令》英文原文128

《和解令》中文译文132

附录2：《和解令》英文原文136

《和解令》中文译文144

5．蓄意遮挡号牌的后果——苏格兰皇家银行洗钱案例153

英格兰皇家银行集团概况154

案件概况及背景155

事件分析及影响156

案件的影响及教训158

附录：《和解令》英文原文162

《和解令》中文译文166

6．棍棒下的“孝子”——摩根大通银行案例171

摩根大通集团与摩根大通银行概述173

案件回顾174

案件的影响及教训178

附录1：《和解令》英文原文180

《和解令》中文译文193

附录2：《和解令》英文原文206

《和解令》中文译文211

7．天价罚单落地始末——法国巴黎银行案例217

法国巴黎银行概况218

案例回顾219

法国巴黎银行天价罚款后续反响220

法国巴黎银行案例分析与借鉴221

附录：《和解令》英文原文225

《和解令》中文译文237

8．此“德”非彼“德”，双德被罚——德意志银行和德国商业银行洗钱案例251

德国银行体系概观253

案件回顾254

监管机构的指控255

案件的影响及教训260

附录1：《和解令》英文原文264

《和解令》中文译文278

附录2：《和解令》英文原文293

《和解令》中文译文305

9．任性的孩子——兆丰银行被罚事件319

兆丰银行概述321

兆丰银行被罚事件始末323

兆丰被罚事件的影响和教训327

附录：《和解令》英文原文331

《和解令》中文译文343

10．好学生同样会犯错——意大利联合圣保罗银行洗钱案例357

意大利联合圣保罗银行概况358

处罚事件背景及影响360

经验教训的总结和启示361

附录：《和解令》英文原文364

《和解令》中文译文380

11．捉迷藏——HBL被罚案例397

巴基斯坦HBL概况399

HBL的专业所在404

HBL被罚的经验和教训405

附录：《和解令》英文原文406

《和解令》中文译文439

附录 反洗钱部分框架法案汇编451