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引言1

一、选题背景及其意义1

二、国内外研究状况分析2

三、课题研究内容8

四、研究方法10

五、创新之处12

第一章 信托受托人的谨慎投资义务概述13

第一节 信托与受托人的管理处分权13

一、信托的概念与功能13

二、受托人及其管理处分权17

第二节 信托受托人的谨慎投资义务27

一、信托受托人的投资权28

二、信托受托人的谨慎义务37

三、信托受托人的谨慎投资义务42

第三节 信托受托人负有谨慎投资义务的原因分析44

一、经济原因：投资市场的高风险性44

二、社会根源：关系投资者福祉46

三、权利监控：约束权利的行使49

第二章 信托受托人的谨慎投资义务在英美法系中的演绎53

第一节 法定名录规则54

一、法定名录规则的内涵及其演化55

二、法定名录规则下受托人的投资原则59

三、法定名录规则中的投资标的范围62

第二节 谨慎投资者规则73

一、雏形：谨慎人规则73

二、现代投资组合理论：谨慎投资者规则的他山之石80

三、《统一谨慎投资者法》：谨慎投资者规则的巅峰之作84

四、受托人履行谨慎投资义务的策略90

第三节 对谨慎投资者规则的定性与评价92

一、谨慎投资者规则的性质92

二、谨慎投资者规则的特点92

三、谨慎投资者规则的优缺点93

第三章 信托受托人的谨慎投资义务在大陆法系中的解析97

第一节 善良管理人的注意义务97

一、善良管理人之注意义务的性质97

二、受托人的善良管理人之注意义务解析99

第二节 善良管理人注意义务在受托人行使投资权时的具体要求101

一、分离独立信托财产102

二、分别管理信托财产与固有财产103

三、亲自管理信托事务105

四、信托清算时的善管人之注意义务106

第三节 受托人谨慎投资义务在大陆法系中的表现特征107

一、投资比例109

二、投资对象110

三、投资行为113

第四章 信托受托人违反谨慎投资义务的民事责任115

第一节 受托人违反谨慎投资义务承担民事责任的原因115

一、保障受益人的信托受益权115

二、防范受托人滥用投资权117

第二节 受托人违反谨慎投资义务民事责任的性质117

一、信托与契约的关系118

二、信托违反的复合性质121

第三节 受托人违反谨慎投资义务民事责任的法律效力124

一、受托人的责任概述124

二、受托人对受益人的责任127

三、受托人对第三人的责任131

四、受益人的撤销权133

五、几个特别问题136

第五章 信托受托人谨慎投资义务制度在我国的导入142

第一节 我国信托法制中谨慎投资义务制度的立法状况143

一、三部基本法律中的谨慎投资义务制度145

二、两部《信托法》配套“管理办法”的规定146

三、基金公司投资管理人员的投资规范149

四、中央企业的谨慎投资义务制度149

五、全国社会保障基金的谨慎投资规范151

六、商业银行代客境外理财业务的境外投资范围规定153

第二节 我国信托法中谨慎投资义务制度的缺陷154

一、受托人的投资权不够明确，谨慎义务过于粗疏154

二、受托人的投资权易被委托人的调整权架空156

三、委托人对受托人的直接解任权容易导致滥权157

四、委托人和受益人的撤销权有待细化158

五、受托人转委托的责任过重158

六、受托人无限责任的适用情形过窄159

七、缺少预防违约和降低风险的规定160

八、多头监管成效有待商榷160

第三节 完善我国受托人谨慎投资义务制度的设想161

一、在立法理念上要坚持信托法的基本原则162

二、引入投资组合理论重新塑造受托人的谨慎投资义务162

三、完善谨慎投资义务制度的外围性举措170

结论176

参考文献179

致谢192