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第一章 证券投资基金概述1

本章结构1

本章学习目的与要求2

本章内容变化情况2

本章重点解析3

第一节 证券投资基金的概念与特点3

第二节 证券投资基金的运作与参与主体5

第三节 证券投资基金的法律形式8

第四节 证券投资基金的运作方式9

第五节证券投资基金的起源与发展10

第六节 我国基金业的发展概况12

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用16

第二章 证券投资基金的类型18

本章结构18

本章学习目的与要求20

本章内容变化情况20

本章重点解析21

第一节 证券投资基金分类概述21

第二节 股票基金26

第三节 债券基金32

第四节 货币市场基金34

第五节 混合基金37

第六节 保本基金37

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）40

第八节 QDII基金42

第三章 基金的募集、交易与登记44

本章结构44

本章学习目的与要求45

本章内容变化情况46

本章重点解析46

第一节 基金的募集与认购46

第二节 基金的交易与申购赎回50

第三节 基金份额的登记62

第四章 基金管理人64

本章结构64

本章学习目的与要求65

本章内容变化情况65

本章重点解析66

第一节 基金管理人概述66

第二节 基金管理公司机构设置69

第三节 基金投资运作管理72

第四节特定客户资产管理业务76

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制78

第五章 基金托管人87

本章结构87

本章学习目的与要求88

本章内容变化情况88

本章重点解析89

第一节 基金托管人概述89

第二节 机构设置与技术系统92

第三节 基金财产保管94

第四节 基金资金清算96

第五节 基金会计复核97

第六节 基金投资运作监督98

第七节 基金托管人内部控制100

第六章 基金的市场营销105

本章结构105

本章学习目的与要求106

本章内容变化情况106

本章重点解析107

第一节 基金营销概述107

第二节 基金产品设计与定价111

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务113

第四节 基金销售机构的准入条件与职责118

第五节 基金销售行为规范121

第六节 证券投资基金销售业务信息管理127

第七节 基金销售机构内部控制130

第七章 基金的估值、费用与会计核算133

本章结构133

本章学习目的与要求134

本章内容变化情况134

本章重点解析135

第一节 基金资产估值135

第二节 基金费用140

第三节 基金会计核算142

第四节 基金财务会计报告分析145

第八章 基金利润分配与税收148

本章结构148

本章学习目的与要求149

本章内容变化情况149

本章重点解析149

第一节基金利润149

第二节 基金利润分配152

第三节基金税收153

第九章 基金的信息披露155

本章结构155

本章学习目的与要求157

本章内容变化情况157

本章重点解析157

第一节 基金信息披露概述157

第二节 我国基金信息披露制度体系161

第三节 基金主要当事人的信息披露义务163

第四节 基金募集信息披露165

第五节 基金运作信息披露169

第六节 基金临时信息披露174

第七节 特殊基金品种的信息披露175

第十章 基金监管179

本章结构179

本章学习目的与要求180

本章内容变化情况181

本章重点解析181

第一节 基金监管概述182

第二节 基金监管机构和自律组织185

第三节 基金服务机构监管187

第四节 基金运作监管194

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管202

第十一章 证券组合管理理论210

本章结构210

本章学习目的与要求211

本章内容变化情况212

本章重点解析212

第一节 证券组合管理概述212

第二节 证券组合分析216

第三节 资本资产定价模型224

第四节套利定价理论230

第五节 有效市场假设理论及其运用231

第六节 行为金融理论及其应用234

第十二章 资产配置管理236

本章结构236

本章学习目的与要求237

本章内容变化情况237

本章重点解析237

第一节 资产配置管理概述237

第二节 资产配置的基本方法241

第三节 资产配置主要类型及其比较244

第十三章 股票投资组合管理251

本章结构251

本章学习目的与要求252

本章内容变化情况252

本章重点解析252

第一节 股票投资组合的目的252

第二节 股票投资组合管理基本策略253

第三节 股票投资风格管理253

第四节 积极型股票投资策略256

第五节 消极型股票投资策略260

第十四章 债券投资组合管理263

本章结构263

本章学习目的与要求264

本章内容变化情况264

本章重点解析264

第一节 债券收益率及收益率曲线264

第二节 债券风险的测量268

第三节 积极债券组合管理271

第四节 消极债券组合管理274

第十五章 基金绩效衡量与评价278

本章结构278

本章学习目的与要求279

本章内容变化情况279

本章重点解析280

第一节 基金评价概述280

第二节 基金净值收益率的计算281

第三节 基金绩效的收益率衡量283

第四节 风险调整绩效衡量方法284

第五节 择时能力衡量288

第六节 绩效贡献分析290