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第一编《证券法》释义篇3

中华人民共和国证券法3

一、危害严重的内幕交易和泄露内幕信息23

《中华人民共和国证券法》释义36

一、证券139

第二编 证券市场基础知识篇139

第一章 证券市场概述139

第一节 证券与证券市场139

二、证券市场148

三、证券市场的产生与发展150

四、证券市场的重要作用154

五、世界各国主要证券市场156

六、中国的证券市场160

第二节 证券发行市场166

一、证券发行市场概述166

二、股票的发行170

三、债券的发行175

第三节 证券交易市场184

一、证券交易市场概述184

二、证券上市189

三、证券交易192

四、我国上海、深圳证券交易所的证券交易运作198

第四节 证券市场构成要素203

一、证券市场主体203

二、证券市场客体204

三、证券市场组织形式208

一、证券市场主体209

第五节 证券市场参与者209

二、证券市场中介211

三、自律性组织215

四、证券监管机构216

第六节 证券市场管理218

一、证券市场管理体制218

二、证券发行市场的管理222

三、证券流通市场的管理226

四、证券经营机构的管理232

一、证券市场的地位236

第七节 证券市场的地位与功能236

二、证券市场的基本功能237

第二章 股票239

第一节 股份制度239

一、股份制度的产生与发展239

二、股份制度的功能与作用242

三、我国实行股份制改革的重大意义244

四、股份制公司的种类与形式246

五、股份公司的组织机构248

一、股票的概念和特征250

第二节 股票概述250

二、股票的法律性质252

三、股票与相关概念的比较254

四、股票的历史发展259

五、股票制度的作用264

第三节 股票种类267

一、普通股股票268

二、特别股股票与优先股股票271

三、表决权股股票和无表决权股股票276

四、有额面股股票和无面股股票277

五、记名股票和不记名股票279

六、其他类型的股票281

第四节 股票价格和股票的股息、红利283

一、股票价格的形成和种类283

二、影响股票价格变化的诸因素287

三、股票价格指数291

四、股息、红利的来源及其影响因素294

五、股息、红利的分派297

第五节 我国现行的股票类型300

一、国家股300

三、公众股301

二、法人股301

四、外资股302

第三章 债券304

第一节 债券及其特征304

一、债券定义304

二、债券的券面内容305

三、债券的基本特性305

四、债券与股票的区别307

第二节 债券的种类308

一、债券的基本分类308

二、我国债券的主要分类313

第三节 公债314

一、公债的定义和特点314

二、国家债券315

三、地方政府债券316

二、公司债券的定义及特征318

一、金融债券的定义及特征318

第四节 金融债券与公司债券318

三、公司债的分类319

第五节 国际债券321

一、国际债券的定义和特点321

二、国际债券的种类322

三、我国的国际债券323

第四章 投资基金324

第一节 投资基金概述324

一、投资基金及其特性324

二、投资基金的种类329

三、投资基金的产生和发展336

四、基金的费用339

五、基金资产的估值与净资产的计算340

六、封闭式基金的期限341

第二节 投资基金管理与托管机构342

一、基金管理人342

二、基金托管人（信托人）342

第五章 金融衍生工具344

第一节 金融期货与期权344

一、金融期货344

二、金融期权351

三、金融期货与金融期权的区别353

一、可转换证券的意义355

第二节 可转换证券355

二、可转换证券的特点356

三、可转换证券的要素357

第三节 其他衍生工具358

一、存托凭证358

二、认股权证361

三、优先认股权363

四、备兑凭证364

第一节 证券经营机构367

一、证券经营机构的定义367

二、证券经营机构的产生和发展367

第六章 证券经营机构367

三、证券经营机构的类型369

四、证券经营机构的地位和作用369

五、证券经营机构的主要业务370

六、证券经营机构的发展趋势370

二、证券投资咨询公司371

第二节 证券服务机构371

一、证券登记结算公司371

三、其他证券服务机构372

一、证券发行市场374

第七章 证券市场运行374

第一节 证券发行和流通市场374

二、证券交易所375

三、场外交易市场378

第二节 证券价格和价格指数381

一、股票的价格381

二、债券的价格386

三、股票价格指数389

第三节 证券投资的收益和风险393

一、证券投资收益393

二、证券投资风险397

第八章 证券市场法规体系与监管机构403

第一节 证券法律制度概述及监管体系403

一、证券法律制度体系403

二、证券管理的法律调控机制405

三、证券法律制度的适用范围406

四、政府监管部门407

五、自律性监管机构408

一、证券发行市场监管409

第二节 证券市场监管的主要内容409

二、证券交易市场监管418

三、证券经营机构监管426

四、对证券业从业人员的监管436

五、对证券交易所的监管437

六、对证券投资者的监管440

七、对证券欺诈行为的监管441

一、纽约证券交易所的起源与发展447

第一节 纽约证券交易所447

第九章 证券交易所447

二、纽约证券交易所的组织与管理449

三、纽约证券交易所的运作452

第二节 东京证券交易所456

一、东京证券交易所的发展历史456

二、东京证券交易所的组织机构和管理制度458

三、东京证券交易所的运作461

四、东京证券交易所的发展状况及未来趋势463

第三节 伦敦证券交易所466

一、伦敦证券交易所概况466

二、伦敦证券交易所的运作468

三、伦敦证券交易所的变革472

第四节 世界其他的证券交易所476

一、巴黎、法兰克福、苏黎世和美国证券交易所476

二、荷兰和新加坡的证券交易所482

三、世界其他证券交易所486

第五节 香港联合证券交易所489

一、香港联合证券交易所的发展历史489

二、香港联合证券交易所的现状491

三、香港联合证券交易所的特点493

四、香港联合证券交易所的发展趋势494

第六节 上海证券交易所496

一、上海证券交易所概况496

二、上海证券交易所集市时间与上市规则500

三、上海证券交易所的证券买卖委托与市场交易503

四、证券交易清算、交割志有关费用508

五、证券商510

第七节 深圳证券交易所512

一、深圳证券交易所概况512

二、深圳证券交易所市场集会时间与上市规则515

三、深圳证券交易所市场交易方法518

四、证券交易的清算与分割525

第一节 公司制度概述533

一、公司的概念及历史发展533

第一章 股份有限公司概述533

第三编 证券发行与承销篇533

二、公司与相关概念的比较536

三、公司的分类540

四、公司制度的基本内容544

第二节 有限责任公司551

一、有限责任公司的性质551

二、有限责任公司的成立557

三、有限责任公司的资本563

四、有限责任公司的股东570

五、有限责任公司的机关577

六、有限责任公司的合并、终止和结算579

一、股份有限公司的概念583

第三节 股份有限公司概述583

二、股份有限公司的历史沿革588

三、股份有限公司的利弊比较593

第四节 股份有限公司的设立596

一、股份有限公司的发起人597

二、股份有限公司的章程600

三、股份有限公司的设立方式604

四、股份有限公司的设立登记608

一、股份有限公司资本概述613

第五节 股份有限公司的股份和公司债613

二、股份有限公司的股份620

三、股份有限公司发行新股624

四、股份有限公司公司债的概述628

第六节 股份有限公司的股东和组织机构634

一、股份有限公司的股东634

二、股份有限公司的股东大会635

三、股份有限公司的董事会、经理和监事会636

第七节 股份有限公司的财务会计638

一、会计638

二、股份有限公司的会计报表645

三、股份有限公司的利润和利润分配648

一、内部审计制度是股份公司审计的法律依据649

第八节 股份有限公司的审计制度649

二、内部审计的性质和特点650

三、内容审计任务651

四、内部审计经常化与制度化651

五、股份有限公司的审计人或监察人652

六、股份有限公司的财务审计报告的编制653

第九节 股份有限公司的变更和解散654

一、股份有限公司的变更654

二、股份有限公司的解散661

三、股份有限公司的清算664

四、股份有限公司的破产671

第二章 企业的股份制改组674

第一节 企业股份制改组的程序674

一、股份制改组的目的674

二、企业股份制改组的条件675

三、企业改组为上市公司的程序677

第二节 股份制改组的资产评估及产权界定678

一、资产评估的意义和范围678

二、资产评估的程序679

三、资产评估报告680

四、资产评估标准682

五、资产评估的基本方法682

六、国有资产的评估683

第三节 股份制改组的财务审计687

一、财务审计程序687

二、审计报告688

四、境外募股财务审计690

三、盈利预测690

一、法律意见书的内容与格式694

第四节 股份制改组的法律意见书694

二、律师工作底稿698

一、证券发行的概念与物征702

第三章 证券发行概述702

第一节 证券发行的一般理论702

二、证券发行的分类703

三、证券发行市场的构成704

第二节 我国证券发行与承销的基本原则706

一、计划性原则706

二、公开性原则706

四、核准性原则707

第三节 股票发行市场发行概述707

一、股票发行市场的构成707

三、公平诚信原则707

二、股票发行的目的712

三、股票发行的条件715

四、我国发行股票的基本原则716

第四节 股票发行方式、程序和规则717

一、股票发行方式717

二、股票发行程序721

三、股票发行规则726

第五节 股票的发行成本、发行价格及推销方式729

一、股票发行成本729

二、股票发行价格731

三、股票发行的推销方式739

第六节 中国的股票发行市场742

一、中国股票发行市场的形成和发展现状742

二、中国企业股票发行的具体操作744

第四章 股票的发行与承销751

一、承销人资格的取得751

第一节 股票发行与承销准备751

二、股票承销前的尽职调查754

三、股票发行与上市辅导755

四、募股文件的准备756

五、我国股票发行和上报与批准764

第二节 股票发行与承销的实施767

一、承销方式767

二、承销协议与承销团协议769

三、发行方式770

四、股款缴纳、股份交割773

五、股东登记与承销报告774

六、股票承销的风险因素775

七、股票承销中的禁止行为776

八、发行费用777

第五章 债券的发行与承销778

第一节 债券发行的目的与条件778

一、债券发行的目的与条件778

二、债券发行的条件778

第二节 债券发行制度及程序785

一、债券发行的审核制度785

二、债券发行程序785

第三节 债券的信用评级789

一、信用评级的意义789

二、信用评级的方法790

第四节 我国的债券发行管理794

一、金融债券的发行794

二、企业债券的发行795

三、公司债券的发行797

第一节 国债一级自营商798

二、我国国债一级自营商的资格条件与审批798

一、国债一级自营商798

第六章 我国的国债发行与承销798

三、国债一级自营商的权利与义务800

一、我国国债发行方式的演变801

第二节 我国国债的发行方式801

二、我国国债现行的发行方式803

第三节 国债承销程序策略804

一、有纸化国债的承销程序804

二、无约化国债的承销程序805

三、国债承销策略805

一、国债承销的价格806

二、国债承销的风险806

第四节 国债承销的价格、风险与收益806

三、国债承销的收益808

第七章 基金的发行809

第一节 基金的设立809

一、基金设立的程序809

二、基金设立的条件810

三、基金设立的主要文件813

一、基金的发行841

第二节 基金的发行与认购841

二、基金的认购846

第一节 外资股的发行849

一、外资股的种类849

二、外资股的投资主体849

三、外资股发的行方式849

第八章 境外筹资与国际证券的发行849

四、外资股的申请条件与发行准备850

五、国际推介与询介852

六、国际分销与配售852

第二节 国际债券的发行852

一、国际债券的种类852

二、发行市场构成853

三、发行条件854

四、发行与承销方式855

六、主要的国际债券简介856

五、我国国际债券的发行情况856

第九章 证券发行与上市的信息披露制度858

第一节 招募说明书与上市公告书858

一、信息披露形式858

二、招股说明书的一般内容的格式859

三、境外发行境内上市招股说明书制作中的特殊问题867

四、上市公告书869

第二节 配股说明书873

一、配股信息披露的程序873

二、配股说明书的内容与格式873

第一节 证券交易基础879

一、证券交易的概念879

第四编 证券交易篇879

第一章 证券交易概述879

一、证券交易的概念879

第一节 证券交易基础879

第一章 证券交易概述879

第四编 证券交易篇879

二、证券交易的种类882

二、证券交易的种类882

三、证券交易的场所885

二、证券交易的场所885

第二节 股票上市902

一、股票上市与上市公司902

一、股票上市与上市公司902

第二节 股票上市902

二、股票上市的条件907

二、股票上市的条件907

三、股票上市的筹备911

三、股票上市的筹备911

四、股票上市的优劣916

四、股票上市的优劣916

第三节 股票交易方式922

第三节 股票交易方式922

一、现贷交易923

一、现贷交易923

二、股票期货交易926

二、股票期货交易926

三、股票价格指权期货交易931

三、股票价格指权期货交易931

四、股票期权交易936

四、股票期权交易936

五、股票信用交易941

五、股票信用交易941

第四节 股票交易程序944

一、股票交易的基本过程944

一、股票交易的基本过程944

第四节 股票交易程序944

二、股票交易的开户947

二、股票交易的开户947

三、股票交易的委托948

三、股票交易的委托948

四、股票交易的成交方式951

四、股票交易的成交方式951

五、股票交易的清算与交割956

五、股票交易的清算与交割956

六、股票的过户960

六、股票的过户960

第五节 场外交易964

第五节 场外交易964

一、场外交易的特点、形成965

一、场外交易的特点、形成965

二、场外交易的方式972

二、场外交易的方式972

三、场外交易的功能975

三、场外交易的功能975

第六节 股票交易形式976

一、股权转让976

一、股权转让976

第六节 股票交易形式976

二、股票出售986

二、股票出售986

三、其他形式的股票交易989

三、其他形式的股票交易989

第二章 证券经纪业务993

第一节 证券经纪业务的含义和特点993

一、证券经纪业务的基本含义993

一、证券经纪业务的基本含义993

第一节 证券经纪业务的含义和特点993

第二章 证券经纪业务993

二、证券经纪业务的要素994

二、证券经纪业务的要素994

三、证券经纪业务的对象997

三、证券经纪业务的对象997

四、证券经纪业务的特点997

四、证券经纪业务的特点997

一、登记开户要求999

第二节 登记存管999

一、登记开户要求999

第二节 登记存管999

二、开设证券帐户1000

二、开设证券帐户1000

三、股权登记1001

三、股权登记1001

四、证券存管1004

四、证券存管1004

第三节 委托买卖1006

一、开设资金帐户1006

一、开设资金帐户1006

第三节 委托买卖1006

二、经纪服务制度1007

二、经纪服务制度1007

三、委托买卖1009

三、委托买卖1009

四、委托单的基本要素1011

四、委托单的基本要素1011

五、受理委托1012

五、受理委托1012

六、委托执行1013

第四节 竞价成交1013

第四节 竞价成交1013

六、委托执行1013

一、竞价原则1013

一、竞价原则1013

三、竞价结果1014

三、竞价结果1014

二、竞价方式1014

二、竞价方式1014

四、撤单的条件和程序1015

五、B股的交易1015

五、B股的交易1015

四、撤单的条件和程序1015

一、委托手续费1017

三、佣金1017

第五节 交易费用1017

二、印花税1017

三、佣金1017

第五节 交易费用1017

一、委托手续费1017

二、印花税1017

四、过户费1018

五、市场监管费1018

四、过户费1018

五、市场监管费1018

第一节 证券自营业务的含义与范围1019

一、自营业务的含义与特点1019

第三章 证券自营业务1019

第三章 证券自营业务1019

第一节 证券自营业务的含义与范围1019

一、自营业务的含义与特点1019

二、自宫业务的范围1021

二、自宫业务的范围1021

一、自营资格1022

第二节 证券自营业务的管理与监督1022

一、自营资格1022

第二节 证券自营业务的管理与监督1022

二、禁止行为1024

二、禁止行为1024

三、监督与检查1025

三、监督与检查1025

第四章 清算与交割1028

第一节 清算与交割的含义1028

一、清算与交割的概念1028

一、清算与交割的概念1028

第一节 清算与交割的含义1028

第四章 清算与交割1028

二、清算与交割的原则1029

二、清算与交割的原则1029

一、一般交割方式1030

第二节 交割方式1030

三、清算与交割的区别与联系1030

三、清算与交割的区别与联系1030

第二节 交割方式1030

一、一般交割方式1030

二、我国目前的交割方式1031

二、我国目前的交割方式1031

一、禁止交割中的资金透支1032

一、禁止交割中的资金透支1032

第三节 禁止行为1032

第三节 禁止行为1032

二、禁止交割中的欠库行为1034

二、禁止交割中的欠库行为1034

第四节 股权（债权）登记变更1036

一、股权（债权）登记变更的概念1036

一、股权（债权）登记变更的概念1036

第四节 股权（债权）登记变更1036

二、股权（债权）登记变更种类1037

二、股权（债权）登记变更种类1037

三、股权（债权）登记变更规则1040

三、股权（债权）登记变更规则1040

第五节 清算模式1041

一、一级清算概念及清算程序1041

二、二级清算概念及清算程序1041

一、一级清算概念及清算程序1041

二、二级清算概念及清算程序1041

第五节 清算模式1041

第六节 无记名证券的集中代保管制度1042

第六节 无记名证券的集中代保管制度1042

一、证券流通形式及其发展1042

一、证券流通形式及其发展1042

三、三级清算概念及清算程序1042

三、三级清算概念及清算程序1042

二、集中代保管业务1044

二、集中代保管业务1044

三、实物债类的交割1047

三、实物债券的交割1047

四、国债的寄存与提领1048

四、国债的寄存与提领1048

五、库存管理及查库1050

五、库存管理及查库1050

第一节 回购交易的概念和程序1052

二、证券交易所回股交易程序1052

第五章 证券回购交易1052

一、证券回购交易的概念1052

二、证券交易所回股交易程序1052

一、证券回购交易的概念1052

第一节 回购交易的概念和程序1052

第五章 证券回购交易1052

一、年收益率报价1054

第二节 回购交易规则和清算1054

一、年收益率报价1054

第二节 回购交易规则和清算1054

二、标准品种1055

三、交易单位1055

二、标准品种1055

三、交易单位1055

四、回购交易清算1056

四、回购交易清算1056

第六章 上市公司的收购*1057

一、公司并购的概念1057

第六章 上市公司的收购1057

第一节 公司的并购1057

第一节 公司的并购1057

一、公司并购的概念1057

二、公司并购的方式1058

二、公司并购的方式1058

第二节 法人对上市公司股票的收购1060

第二节 法人对上市公司股票的收购1060

一、公告义务1061

二、联合收购协议当事人的通报义务1061

一、公告义务1061

二、联合收购协议当事人的通报义务1061

四、收购要约1062

三、通报程序和对股票权益的登记注册1062

四、收购要约1062

三、通报程序和对股票权益的登记注册1062

一、上市公司在本公司股票中的权益1064

第三节 上市公司对本公司股票的收购1064

第三节 上市公司对本公司股票的收购1064

一、上市公司在本公司股票中的权益1064

二、上市公司的留置权（质权）1065

二、上市公司的留置权（质权）1065

三、上市公司对本公司股票权益情况的调查1066

三、上市公司对本公司股票权益情况的调查1066

四、对本公司股票收购的财务援助1067

四、对本公司股票收购的财务援助1067

一、尚未公开披露的信息1070

第七章 反内幕人交易法1070

第一节 内幕信息1070

一、尚未公开披露的信息1070

第一节 内幕信息1070

第七章 反内幕人交易法1070

三、与可转让证券发行人或可转让证券有关的信息1071

二、真实、准确的信息1071

三、与可转让证券发行人或可转让证券有关的信息1071

二、真实、准确的信息1071

第二节 内幕人1072

第二节 内幕人1072

四、影响股市价格波动的信息1072

四、影响股市价格波动的信息1072

一、第一层内幕人1073

一、第一层内幕人1073

二、第二层内幕人1075

二、第二层内幕人1075

一、受反内幕人交易法保护的证券1077

一、受反内幕人交易法保护的证券1077

第三节 反内幕人交易法对证券的适用范围1077

第三节 反内幕人交易法对证券的适用范围1077

二、在公开市场上交易的证券1078

二、在公开市场上交易的证券1078

一、内幕人交易的概念1079

第四节 内幕人交易1079

一、内幕人交易的概念1079

第四节 内幕人交易1079

二、内幕人承担法律责任的案件1080

二、内幕人承担法律责任的案件1080

三、受内幕人交易法管辖的证券交易1082

三、受内幕人交易法管辖的证券交易1082

四、反内幕人交易法对公司兼（合）并活动的适用问题1083

四、反内幕人交易法对公司兼（合）并活动的适用问题1083

一、刑事制裁1084

第五节 制裁1084

二、民事制裁1084

一、刑事制裁1084

第五节 制裁1084

二、民事制裁1084

一、利率1087

一、利率1087

第八章 债券发行人与债券持有人之间的法律关系1087

第一节 公司债券的种类1087

第一节 公司债券的种类1087

第八章 债券发行人与债券持有人之间的法律关系1087

二、期限1088

三、偿还方式1088

二、期限1088

三、偿还方式1088

第二节 由债券产生的权利义务关系1089

四、选择权1089

一、支付债券本金和利息1089

一、支付债券本金和利息1089

第二节 由债券产生的权利义务关系1089

四、选择权1089

二、提前偿还1090

二、提前偿还1090

三、契约条款1092

三、契约条款1092

四、违约、拖欠1094

第三节 债券受托人1094

一、债券受托人的权力和作用1094

一、债券受托人的权力和作用1094

第三节 债券受托人1094

四、违约、拖欠1094

二、受托人的法律地位1096

二、受托人的法律地位1096

三、债券持有人对受托人权力的控制1097

三、债券持有人对受托人权力的控制1097

四、受托人的法律责任1099

四、受托人的法律责任1099

五、受托人为债券持有人和发行人提供的有利条件1101

五、受托人为债券持有人和发行人提供的有利条件1101

一、债券支付代理人的作用1103

第四节 债券支付代理人1103

一、债券支付代理人的作用1103

第四节 债券支付代理人1103

二、支付代理人与债券持有人的法律关系1104

二、支付代理人与债券持有人的法律关系1104

一、配股的一般规则1106

第九章 其他相关业务1106

第一节 认购配股缴款1106

一、配股的一般规则1106

第九章 其他相关业务1106

第一节 认购配股缴款1106

二、配股权证登记1108

二、配股权证登记1108

三、操作流程1109

三、操作流程1109

一、分红的概念1110

第二节 分红派息1110

一、分红的概念1110

第二节 分红派息1110

二、分红派息的规则1111

二、分红派息的规则1111

第三节 新股竞价和定价上网发行1113

一、竞价和定价上网发行的定义1113

二、竞价和定价上网发行的程序1113

第三节 新股竞价和定价上网发行1113

一、竞价和定价上网发行的定义1113

二、竞价和定价上网发行的程序1113

三、竞价和定价上网发行的要则1114

三、竞价和定价上网发行的要则1114

第四节 基金交息1115

一、封闭式基金的交易1115

第四节 基金交息1115

一、封闭式基金的交易1115

二、开放式基金的申购与赎回1116

二、开放式基金的申购与赎回1116

第十章 上市公司的持续信息披露1117

第一节 年度报告1117

第一节 年度报告1117

一、编制年度报告的要求1117

一、编制年度报告的要求1117

第十章 上市公司的持续信息披露1117

三、年度报告格式1118

二、年度报告的主要内容1118

三、年度报告格式1118

二、年度报告的主要内容1118

第二节 中期报告1120

一、编制中期报告的要求1120

一、编制中期报告的要求1120

第二节 中期报告1120

二、中期报告内容1121

三、中期报告格式1121

三、中期报告格式1121

二、中期报告内容1121

第三节 临时报告1123

一、重要会议的公告1123

一、重要会议的公告1123

第三节 临时报告1123

二、重要事件的公告1124

二、重要事件的公告1124

三、公司收购兼并控股公告1125

三、公司收购兼并控股公告1125

四、其他公告1127

四、其他公告1127

第一节 证券营业部的制度管理1129

一、岗位责任制度1129

第十一章 证券营业部的经营管理1129

第一节 证券营业部的制度管理1129

一、岗位责任制度1129

第十一章 证券营业部的经营管理1129

二、业务操作制度1130

二、业务操作制度1130

三、安全保卫制度1132

三、安全保卫制度1132

一、营业场地管理1133

第二节 证券营业部的设备管理1133

一、营业场地管理1133

二、电脑管理1133

第二节 证券营业部的设备管理1133

二、电脑管理1133

三、通讯设备管理1134

四、其他设备管理1134

三、通讯设备管理1134

四、其他设备管理1134

一、员工的要求与聘用1135

第三节 证券营业部的人员管理1135

第三节 证券营业部的人员管理1135

一、员工的要求与聘用1135

三、员工培训1136

二、经理人员的选择1136

二、经理人员的选择1136

三、员工培训1136

一、自有资金管理1137

第四节 证券营业部的财务管理1137

第四节 证券营业部的财务管理1137

一、自有资金管理1137

二、客户资金管理1138

二、客户资金管理1138

三、固定资产管理1138

三、固定资产管理1138

四、损益管理1139

四、损益管理1139

三、公司的经营管理能力分析1141

三、公司的经营管理能力分析1141

一、证券投资分析的意义1143

第一节 证券投资分析概论1143

第一章 证券投资分析概述1143

第五编 证券投资分析篇1143

第一章 证券投资分析概述1143

第五编 证券投资分析篇1143

第一节 证券投资分析概论1143

一、证券投资分析的意义1143

二、证券投资分析的信息来源1144

二、证券投资分析的信息来源1144

三、证券投资分析的主要步骤1145

三、证券投资分析的主要步骤1145

第二节 证券投资分析的主要方法1147

一、基本分析法1147

第二节 证券投资分析的主要方法1147

一、基本分析法1147

二、技术分析法1150

二、技术分析法1150

三、证券投资分析中易出现的失误1153

三、证券投资分析中易出现的失误1153

第二章 影响证券投资的时间因素1156

第一节 收入流量的时间价值1156

第二章 影响证券投资的时间因素1156

第一节 收入流量的时间价值1156

一、利率1157

一、利率1157

二、资金的时间价值1160

二、资金的时间价值1160

一、债券投资价值的确定1162

第二节 债券的价值1162

一、债券投资价值的确定1162

第二节 债券的价值1162

二、债券投资的收益曲线1166

二、债券投资的收益曲线1166

第三节 股票的价值1170

第三节 股票的价值1170

一、零成长股模型1171

一、零成长股模型1171

二、固定成长股模型1172

二、固定成长股模型1172

三、非固定成长股模型1174

三、非固定成长股模型1174

四、基于市盈率的评价模型1176

四、基于市盈率的评价模型1176

第一节 风险的定义与衡量1179

第三章 影响证券投资的风险因素1179

第三章 影响证券投资的风险因素1179

第一节 风险的定义与衡量1179

一、风险的定义1179

一、风险的定义1179

二、风险的衡量1180

二、风险的衡量1180

三、风险反感1184

三、风险反感1184

一、投资组合的风险与报酬率1187

第二节 投资组合的风险1187

第二节 投资组合的风险1187

一、投资组合的风险与报酬率1187

二、投资组合风险的类型1189

二、投资组合风险的类型1189

三、绝对风险的衡量方法：β系数1191

三、绝对风险的衡量方法：β系数1191

一、有效投资组合的选择1195

第三节 风险与收益的权衡1195

第三节 风险与收益的权衡1195

一、有效投资组合的选择1195

二、最佳投资组合的确定1196

二、最佳投资组合的确定1196

三、纳入无风险资产的投资组合选择1200

三、纳入无风险资产的投资组合选择1200

第四章 当代西方证券组合横型1205

第一节 现代资产配置理论1205

一、马科威茨的分散化思想1205

第四章 当代西方证券组合模型1205

第一节 现代资产配置理论1205

一、马科威茨的分散化思想1205

二、马科威茨的分散化思想在资产配置管理中的应用1209

二、马科威茨的分散化思想在资产配置管理中的应用1209

三、带有贝他分析的现代资产配置理论1210

三、带有贝他分析的现代资产配置理论1210

第二节 资本资产定价模型1212

一、资本市场线1212

第二节 资本资产定价模型1212

一、资本市场线1212

二、证券市场线1214

二、证券市场线1214

三、证券特征线1219

三、证券特征线1219

四、CAPM的优缺点及其验证1220

四、CAPM的优缺点及其验证1220

第三节 因素横型和套利定价模型1222

第三节 因素模型和套利定价模型1222

一、因素模型1222

一、因素模型1222

二、套利定价理论1225

二、套利定价理论1225

第一节 债券的价格决定1228

一、债券的定价原理1228

一、债券的定价原理1228

第一节*债券的价格决定1228

第五章 有价证券的价格决定1228

第五章 有价证券的价格决定1228

二、收益率曲线与利率的期限结构1231

二、收益率曲线与利率的期限结构1231

三、债券的基本价值评估1233

三、债券的基本价值评估1233

一、市盈率估价方法1236

第二节 股票的价格决定1236

第二节 股票的价格决定1236

一、市盈率估价方法1236

二、贴现现金流模型1239

二、贴现现金流模型1239

三、简单的股票内在价值的估计模型1242

三、简单的股票内在价值的估计模型1242

第三节 投资基金的价格决定1244

第三节 投资基金的价格决定1244

一、封闭式基金的价格决定1244

一、封闭式基金的价格决定1244

二、开放式基金的价格决定1246

二、开放式基金的价格决定1246

第四节 其他投资工具的价格决定1247

一、可转换证券1247

第四节 其他投资工具的价格决定1247

一、可转换证券1247

二、优先认股权1248

二、优先认股权1248

三、认股权证1249

三、认股权证1249

第六章 证券投资的基础分析1252

一、证券投资概述1252

第一节 证券投资对象及其收益分析1252

第六章 证券投资的基础分析1252

第一节 证券投资对象及其收益分析1252

一、证券投资概述1252

二、股票投资及其收收益分析1255

二、股票投资及其收收益分析1255

三、债券投资及其收益分析1259

三、债券投资及其收益分析1259

一、证券市场价格的影响因素1264

一、证券市场价格的影响因素1264

第二节 证券投资的宏观分析1264

第二节 证券投资的宏观分析1264

二、宏观经济变动与证券投资1268

二、宏观经济变动与证券投资1268

三、宏观经济政策与证券投资1273

三、宏观经济政策与证券投资1273

一、证券投资的产业分析1283

第三节 证券投资的产业分析和区域分析1283

一、证券投资的产业分析1283

第三节 证券投资的产业分析和区域分析1283

二、证券投资的区域分析1295

二、证券投资的区域分析1295

一、公司财务报表1300

第四节 上市公司分析1300

一、公司财务报表1300

第四节 上市公司分析1300

第五节 证券价值评估1311

第五节 证券价值评估1311

一、贴现现金流模型1312

一、贴现现金流模型1312

二、对市盈率的预测1317

二、对市盈率的预测1317

三、股票收益的预测1321

三、股票收益的预测1321

四、正常收益与最近期收益1324

四、正常收益与最近期收益1324

五、Ball-Watts模型1325

五、Ball-Watts模型1325

六、Elton-Gruber模型1327

六、Elton-Gruber模型1327

一、技术分析的基本理论1328

一、技术分析的基本理论1328

第一节 证券投资技术分析概论1328

第七章 证券投资技术分析1328

第一节 证券投资技术分析概论1328

第七章 证券投资技术分析1328

三、威廉指标和KDJ指标1330

三、威廉指标和KDJ指标1330

二、技术分析的要素、价和量1333

二、技术分析的要素：价和量1333

三、技术分析方法的流派和应用时应注意的问题1334

三、技术分析方法的流派和应用时应注意的问题1334

第二节 K线理论1337

一、K线的画法和主要形状1337

第二节 K线理论1337

一、K线的画法和主要形状1337

二、K线的组合应用1339

二、K线的组合应用1339

第三节 切线理论1348

三、应用K线组合应注意的问题1348

三、应用K线组合应注意的问题1348

第三节 切线理论1348

一、趋势分析1349

一、趋势分析1349

二、支撑线和压力线1350

二、支撑线和压力线1350

三、趋势线和轨道线1355

三、趋势线和轨道线1355

四、黄金分割线和百分比线1358

四、黄金分割线和百分比线1358

五、扇形原理、速度线和甘氏线1361

五、扇形原理、速度线和甘氏线1361

第四节 形态理论1365

一、股价移动的规律和两种形态类型1365

一、股价移动的规律和两种形态类型1365

第四节 形态理论1365

二、反转突破形态——头肩形、多重顶底形和圆弧形1366

二、反转突破形态——头肩形、多重顶底形和圆弧形1366

三、三角形态和矩形形态1371

三、三角形态和矩形形态1371

四、喇叭形、菱形、旗形和楔形1375

四、喇叭形、菱形、旗形和楔形1375

第五节 波浪理论及其应用1379

一、波浪理论的形成历史及其基本思想1379

一、波浪理论的形成历史及其基本思想1379

第五节 波浪理论及其应用1379

二、波浪理论的主要原理1381

二、波浪理论的主要原理1381

三、波浪理论的应用及其不足1383

三、波浪理论的应用及其不足1383

第六节 技术指标法1385

一、技术指标法概述1385

第六节 技术指标法1385

一、技术指标法概述1385

二、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD）1387

二、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD）1387

四、相对强弱指标（RSI）1393

四、相对强弱指标（RSI）1393

五、乘离率（BIAS）和心理线（PSY）1395

五、乘离率（BIAS）和心理线（PSY）1395

六、人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR）1398

六、人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）和中间意愿指标（CR）1398

七、OBV和TAPI1406

七、OBV和TAPI1406

八、ADR、ADL和OBOS1408

八、AOR、ADL和OBOS1408

一、主要投资技巧1412

第七节 主要投资技巧与格言式经验1412

一、主要投资技巧1412

第七节 主要投资技巧与格言式经验1412

二、投资格言与经验概括1426

二、投资格言与经验概括1426

第一节 公司基本素质分析1439

一、公司竞争地位分析1439

第八章 公司分析1439

第一节 公司基本素质分析1439

一、公司竞争地位分析1439

第八章 公司分析1439

二、公司盈利能力及增长性分析1440

二、公司盈利能力及增长性分析1440

第二节 财务分析1443

一、公司主要的财务报表1443

第二节 财务分析1443

一、公司主要的财务报表1443

二、财务报表分析的意义与方法1448

二、财务报表分析的意义与方法1448

三、财务比率分析1450

三、财务比率分析1450

四、财务分析中应注意的问题1456

四、财力分析中应注意的问题1456

第一节 证券投资计划1458

第九章 证券投资管理1458

第一节 证券投资计划1458

一、证券投资目标1458

第九章 证券投资管理1458

一、证券投资目标1458

二、证券投资计划拟定1462

二、证券投资计划拟定1462

三、证券投资计划方法1470

三、证券投资计划方法1470

第二节 证券投资方法与技巧1478

第二节 证券投资方法与技巧1478

一、证券投资风险的控制1478

一、证券投资风险的控制1478

二、证券投资品种的选择1481

二、证券投资品种的选择1481

三、证券投资时机的选择1492

三、证券投资时机的选择1492

四、证券投资技巧1495

四、证券投资技巧1495

第三节 证券投资评价1500

一、债券收益率的计算1500

第三节 证券投资评价1500

一、债券收益率的计算1500

二、新发行债券和转让债券收益率的计算1503

二、新发行债券和转让债券收益率的计算1503

三、我国国债投资收益率的计算1508

三、我国国债投资收益率的计算1508

四、股票收益率的计算1513

四、股票收益率的计算1513

第十章 证券组合管理1517

第一节 证券组合管理概述1517

第十章 证券组合管理1517

第一节 证券组合管理概述1517

一、证券组合1517

一、证券组合1517

二、证券组合的管理1519

二、证券组合的管理1519

一、传统的证券组合管理的基本步骤1521

第二节 传统的证券组合管理1521

第二节 传统的证券组合管理1521

一、传统的证券组合管理的基本步骤1521

二、证券组合的管理1526

二、证券组合的管理1526

第三节 现代证券组合理论1527

一、现代证券组合理论的产生与发展1527

第三节 现代证券组合理论1527

一、现代证券组合理论的产生与发展1527

二、马奇威茨的均值方差模型1528

二、马奇威茨的均值方差模型1528

三、资本资产定价模型1536

三、资本资产定价模型1536

四、资本资产套价模型1546

四、资本资产套价模型1546

一、债券资产组合管理1549

第四节 证券组合管理的应用1549

第四节 证券组合管理的应用1549

一、债券资产组合管理1549

二、股票资产组合管理1554

二、股票资产组合管理1554

三、证券组合资产经营成果评价1556

三、证券组合资产经营成果评价1556

一、股票投资的动机1558

第一节 股票投资预备知识1558

第十一章 股票投资技巧1558

一、股票投资的动机1558

第一节 股票投资预备知识1558

第十一章 股票投资技巧1558

二、股票投资成功的条件1560

二、股票投资成功的条件1560

三、股票行情表的阅读1565

三、股票行情表的阅读1565

四、内幕交易的处罚1572

四、内幕交易的处罚1572

第二节 股票价格的经济和行业分析1575

一、经济和行业信息的搜集和整理1575

第二节 股票价格的经济和行业分析1575

一、经济和行业信息的搜集和整理1575

二、股份与经济活动的关系1578

二、股份与经济活动的关系1578

三、股份的经济分析1581

三、股份的经济分析1581

四、股价的行业分析1587

四、股价的行业分析1587

第三节 股票价格的技术分析1604

一、技术分析的特点1604

第三节 股票价格的技术分析1604

一、技术分析的特点1604

二、股价趋势分析1605

二、股价趋势分析1605

三、股价类型分析1611

三、股价类型分析1611

四、股市参数分析1620

四、股市参数分析1620

第四节 股票价格的实例分析1625

一、相关分析法实例1625

第四节 股票价格的实例分析1625

一、相关分析法实例1625

二、线性回归分析和非线性回归分析实例1628

二、线性回归分析和非线性回归分析实例1628

三、其它分析实例1631

三、其它分析实例1631

第五节 对上市公司的分析1636

一、对上市公司财务报表的分析1636

第五节 对上市公司的分析1636

一、对上市公司财务报表的分析1636

二、对上市公司产品、市场和管理的分析1659

二、对上市公司产品、市场和管理的分析1659

三、对上市公司股票的评级及其内在价值的确定1664

三、对上市公司股票的评级及其内在价值的确定1664

四、对上市公司的评价——定量分析和定性分析的结合1668

四、对上市公司的评价——定量分析和定性分析的结合1668

第六节 对投资者的分析1674

一、投资者的形态意识分析1674

第六节 对投资者的分析1674

一、投资者的形态意识分析1674

二、投资者的投资目标分析1679

二、投资者的投资目标分析1679

三、投资者的心理、行为和个人环境分析1686

三、投资者的心理、行为和个人环境分析1686

第七节 股票投资对象的选择1690

第七节 股票投资对象的选择1690

二、选择优良投资对象的方法1693

一、投资对象选择的考虑和比较1693

二、选择优良投资对象的方法1693

一、投资对象选择的考虑和比较1693

三、投资对象选择的技巧1698

三、投资对象选择的技巧1698

一、选择股票买卖时机的基本方法1705

第八节 股票买卖的时机（上）1705

一、选择股票买卖时机的基本方法1705

第八节 股票买卖的时机（上）1705

二、股票买卖时机决定的技术分析方法1710

二、股票买卖时机决定的技术分析方法1710

三、把握买进时机的策略1730

三、把握买进时机的策略1730

四、把握卖出时机的策略1735

四、把握卖出时机的策略1735

第九节 股票买卖的时机（下）1739

第九节 股票买卖的时机（下）1739

一、掌握投票买进时机的实例1740

一、掌握投票买进时机的实例1740

二、掌握股票卖出时机的实例1757

二、掌握股票卖出时机的实例1757

第十二章 证券投资风险评估及防范1773

第一节 证券投资风险评估1773

第一节 证券投资风险评估1773

第十二章 证券投资风险评估及防范1773

一、分散化策略1779

第二节 证券投资风险防范策略1779

一、分散化策略1779

第二节 证券投资风险防范策略1779

二、证券组合的调整1784

二、证券组合的调整1784

三、投资收益期限法1787

三、投资收益期限法1787

四、风险折现法1788

四、风险折现法1788

第一节 股票投资及风险1790

一、股票投资1790

第十三章 股票投资风险与防范1790

第十三章 股票投资风险与防范1790

第一节 股票投资及风险1790

一、股票投资1790

二、股票投资风险1801

二、股票投资风险1801

一、股票投资风险防范策略1810

第二节 股票投资风险防范1810

一、股票投资风险防范策略1810

第二节 股票投资风险防范1810

二、股票投资实例1814

二、股票投资实例1814

一、债券投资的基本问题1817

第十四章 债券投资风险与防范1817

第一节 债券投资及风险1817

一、债券投资的基本问题1817

第一节 债券投资及风险1817

第十四章 债券投资风险与防范1817

二、债券投资风险1824

二、债券投资风险1824

第二节 债券投资风险防范1827

第二节 债券投资风险防范1827

一、债券投资风险防范策略1828

一、债券投资风险防范策略1828

二、债券投资风险防范案例1834

二、债券投资风险防范案例1834

一、企业证券筹资策略1839

第六编 证券公司经营与管理篇1839

第一章 证券公司代理发行业务1839

第一节 证券公司与证券发行1839

一、企业证券筹资策略1839

第一节 证券公司与证券发行1839

第一章 证券公司代理发行业务1839

第六编 证券公司经营与管理篇1839

二、证券公司在企业证券筹资中的作用1841

二、证券公司在企业证券筹资中的作用1841

三、证券代理发行的方式1842

三、证券代理发行的方式1842

四、证券代理发行的资格（股票承销资格）1844

四、证券代理发行的资格（股票承销资格）1844

第二节 代理发行证券的审查1846

一、审查的意义1846

五、国债的一级自营商制度1846

一、审查的意义1846

第二节 代理发行证券的审查1846

五、国债的一级自营商制度1846

二、审果的内容1848

二、审果的内容1848

三、证券发行的评级1852

三、证券发行的评级1852

一、受理委托的决策1856

第三节 代理发行证券的决策1856

第三节 代理发行证券的决策1856

一、受理委托的决策1856

二、发行额度的决策1857

二、发行额度的决策1857

三、代理发行价格的决策1858

三、代理发行价格的决策1858

四、代理发行方式的决策1861

四、代理发行方式的决策1861

五、代理发售时机决策1862

第四节 代理发行的运作1862

一、订立承销协议1862

五、代理发售时机决策1862

一、订立承销协议1862

第四节 代理发行的运作1862

二、组织推销1865

二、组织推销1865

三、代理发行后的上市推荐及检查1866

三、代理发行后的上市推荐及检查1866

一、新股发行原则1867

第五节 证券公司代理发行新股方式1867

一、新股发行原则1867

第五节 证券公司代理发行新股方式1867

二、新股发行方式的比较1868

二、新股发行方式的比较1868

二、辅导的对象、辅导者1874

第六节 股票发行与上市的辅导期制度1874

一、辅导期制度的目的1874

一、辅导期制度的目的1874

二、辅导的对象、辅导者1874

第六节 股票发行与上市的辅导期制度1874

三、辅导时间1875

四、辅导期辅导内容1875

四、辅导期辅导内容1875

三、辅导时间1875

五、辅导期制度运作1876

五、辅导期制度运作1876

第一节 证券公司自营买卖业务1877

第二章 证券公司证券交易业务1877

一、自营卖业务概述1877

第一节 证券公司自营买卖业务1877

第二章 证券公司证券交易业务1877

一、自营卖业务概述1877

二、柜台式自营买卖的程序1878

二、柜台式自营买卖的程序1878

三、柜台式自营买卖的手续1880

三、柜台式自营买卖的手续1880

四、交易所式自营买卖的程序1881

四、交易所式自营买卖的程序1881

五、证券公司自营资格的管理1882

五、证券公司自营资格的管理1882

一、代理买卖过程及运作1884

第二节 证券公司代理买卖业务1884

一、代理买卖过程及运作1884

第二节 证券公司代理买卖业务1884

二、沪、深证券交易所清算模式比较研究1890

二、沪、深证券交易所清算模式比较研究1890

三、指定交易制度1898

三、指定交易制度1898

四、磁卡交收业务（680自动委托业务）1899

四、磁卡交收业务（680自动委托业务）1899

五、自营买卖与代理买卖区别1900

五、自营买卖与代理买卖区别1900

一、证券公司与投资者在证券交易中的法律关系1903

第三节 证券交易过程中法律关系及纠纷的处理1903

一、证券公司与投资者在证券交易中的法律关系1903

第三节 证券交易过程中法律关系及纠纷的处理1903

二、证券交易纠纷的种类1904

二、证券交易纠纷的种类1904

四、证券交易法津纠纷的各方责任1906

四、证券交易法津纠纷的各方责任1906

三、产生证券纠纷的原因1906

三、产生证券纠纷的原因1906

五、证券交易纠纷的防范与处理办法1908

六、证券交易纠纷解决的步骤1908

六、证券交易纠纷解决的步骤1908

五、证券交易纠纷的防范与处理办法1908

第三章 证券公司的证券交易方式1910

第一节 现货交易与信用交易1910

一、现货交易1910

一、现货交易1910

第一节 现货交易与信用交易1910

第三章 证券公司的证券交易方式1910

二、信用交易1911

二、信用交易1911

三、日本与美国信用交易制度的比较1915

三、日本与美国信用交易制度的比较1915

第二节 回购交易1918

第二节 回购交易1918

一、证券回购交易基本原理1918

一、证券回购交易基本原理1918

二、证券回购的理论含义及其条件1920

二、证券回购的理论含义及其条件1920

三、我国开展证券回购业务的意义及存在问题1921

三、我国开展证券回购业务的意义及存在问题1921

四、我国证券回购业务的规范1922

四、我国证券回购业务的规范1922

第三节 期货交易1923

一、期货交易概述1923

第三节 期货交易1923

一、期货交易概述1923

二、期货交易的特点1924

二、期货交易的特点1924

三、证券公司期货的的清算1925

三、证券公司期货的的清算1925

第四章 证券公司的国际业务1934

第一节 我国证券市场国际化模式的选择1934

一、证券市场国际化趋势1934

第四章 证券公司的国际业务1934

第一节 我国证券市场国际化模式的选择1934

一、证券市场国际化趋势1934

二、证券市场利用外资的主要方式1936

二、证券市场利用外资的主要方式1936

三、我国证券市场国际化宜采取的模式1938

四、我国证券市场国际化进程1938

三、我国证券市场国际化宜采取的模式1938

四、我国证券市场国际化进程1938

一、B股发行的条件1940

第二节 人民币特种股票业务1940

一、B股发行的条件1940

第二节 人民币特种股票业务1940

二、发行B股应准备的文件1941

二、发行B股应准备的文件1941

三、发行B股的工作程序1941

三、发行B股的工作程序1941

四、B股的交易业务1943

四、B股的交易业务1943

第三节 存款凭证（DR）1948

一、存券凭证的概念1948

第三节 存款凭证（DR）1948

一、存券凭证的概念1948

二、ADR的发行和的过程1949

二、SDR的发行和的过程1949

三、ADR的种类1951

三、ADR的种类1951

四、ADR的意义1952

四、ADR的意义1952

五、我国企业试行ADR计划的现状分析1953

五、我国企业试行ADR计划的现状分析1953

第五章 证券公司的其他业务1957

第一节 投资管理1957

第五章 证券公司的其他业务1957

第一节 投资管理1957

一、投资管理的主要内容1958

一、投资管理的主要内容1958

二、投资管理的主要形式1959

二、投资管理的主要形式1959

三、投资基金概念及主要特点1960

三、投资基金概念及主要特点1960

四、投资基金的组织结构1961

四、投资基金的组织结构1961

五、投资基金的运作及管理1962

五、投资基金的运作及管理1962

一、项目融资的含义1966

一、项目融资的含义1966

第二节 项目融资1966

第二节 项目融资1966

二、项目融资的特点1967

二、项目融资的特点1967

三、证券公司在项目融资中作用1967

三、证券公司在项目融资中作用1967

四、评估项目的可行性1968

四、评估项目的可行性1968

五、测定项目的风险1970

五、测定项目的风险1970

六、制定项目融资计划1971

第三节 兼并与收购1971

第三节 兼并与收购1971

六、制定