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第一章 新三板概述1

一、“两网”和“三板”的发展1

二、“新三板”的出现5

三、新三板的发展历程7

四、新三板的现状和成果10

第二章 新三板的作用和前景16

一、新三板的特征16

二、新三板的作用18

三、新三板扩容21

四、主办券商的服务23

五、备案制度与做市商制度27

六、扩容、转板与退市30

七、多层次资本市场建设36

第三章 新三板市场的主体47

一、高新技术企业认定48

二、出具资格确认函52

三、投资者资格53

四、投资者风险54

五、新三板企业投资操作55

第四章 新三板的中介机构和监管机构67

一、主办券商的资格要求67

二、主办券商的业务范围70

三、证券业协会的监管74

四、证监会的监管76

五、深交所和中证登的角色78

六、地方政府的作用79

第五章 挂牌前的股份制改造82

一、股东大会的构设82

二、董事会的构设88

三、经理的权责92

四、监事会的构设93

五、改制重组中的审计95

六、改制重组的法律审查98

七、改制中的税收筹划105

第六章 主办券商进园108

一、《报价系统技术合作协议书》108

二、《股份报价转让信息披露服务协议》111

三、《中关村园区公司进入代办股份转让系统交易权限和用户申请表》115

四、申请专用交易单元117

五、办理报价转让系统密钥117

第七章 私募股权基金的投资118

一、私募股权基金投资的作用118

二、项目选择与投资操作程序119

三、投资过程中的特殊问题121

四、上市退出套现125

五、兼并收购退出127

第八章“新三板”挂牌操作136

一、签订双协议书136

二、主办券商的尽职调查145

三、融资文件审查与备案148

四、申请报价转让证券简称或证券代码149

五、挂牌公司股份初始登记152

六、办理挂牌手续153

七、股份转让限制与解限155

八、委托交易155

九、成交与结算157

十、暂停交易与终止挂牌159

第九章 挂牌中信息披露162

一、挂牌报价转让前的信息披露163

二、持续信息披露163

三、推荐主办券商对挂牌公司信息披露的督导166

第十章 新三板挂牌尽职调查175

一、财务调查176

二、持续经营能力调查182

三、公司治理调查182

四、合法合规事项调查184

五、尽职调查报告撰写要点186

第十一章 新三板挂牌企业再融资188

一、挂牌企业再融资概述188

二、定向增资的条件189

三、增资定价分析190

四、再融资操作程序191

五、定向增资方案193

六、定向增资认购199

第十二章 新三板公司转板上市204

一、应避免的问题204

二、环保核查211

三、转向创业板上市224

四、转向主板上市229

附：尽职调查工作底稿范本240