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第一篇 金融法总论3

第一章 金融法的产生与特点3

第一节 金融法的产生与发展3

一、古代社会的金融法3

二、资本主义社会的金融法4

三、中国的金融法6

第二节 金融法的概念和调整对象8

一、金融法的概念8

二、金融法的调整对象11

第三节 金融法的特点13

一、金融法具有宏观调控性13

二、金融法具有公私兼容性14

三、金融法是程序法与实体法的统一14

四、金融法以强制性规范为主14

第二章 金融法的渊源与体系16

第一节 金融法的渊源16

一、国内渊源16

二、国际渊源19

第二节 金融法的体系20

一、金融法体系的含义20

二、金融法体系的主要内容21

三、涉外金融法25

第三章 金融法的原则与功能27

第一节 金融法的原则27

一、金融法原则的含义27

二、我国金融法的基本原则27

第二节 金融法的功能30

一、金融法功能的含义30

二、金融法的功能31

第二篇 金融机构及业务法37

第四章 银行机构及业务法37

第一节 银行机构及业务概述37

一、银行及其在现代经济领域中的作用37

二、银行法的概念和调整对象38

第二节 中央银行38

一、中央银行的法律地位38

二、中央银行的职责39

三、中央银行的组织机构39

四、中央银行的业务40

第三节 商业银行40

一、商业银行法概述40

二、商业银行的设立、变更、接管和终止41

三、商业银行的组织形式与组织机构43

四、商业银行的经营活动43

第四节 政策性银行46

一、政策性银行概述46

二、政策性银行的相关法律规定47

第五章 保险机构及业务法51

第一节 保险机构及业务概述51

一、保险与保险法51

二、保险经营机构53

三、保险中介机构56

第二节 保险合同57

一、保险合同概述57

二、财产保险合同59

三、人身保险合同61

第三节 保险索赔及理赔63

一、保险索赔及理赔概述63

二、保险索赔的要件与程序63

三、保险理赔的程序与其他规定64

第六章 证券机构及业务法69

第一节 证券机构及业务概述69

一、证券机构的概念和特征69

二、证券机构的种类及业务活动70

第二节 证券公司70

一、证券公司的概念和法律特征70

二、证券公司的种类和业务范围71

三、证券公司的设立、变更和终止72

四、证券公司的风险管理和内部控制制度72

第三节 证券交易所73

一、证券交易所的概念和法律特征73

二、证券交易所的沿革与功能74

三、证券交易所的设立和组织形式74

四、证券交易所的自律管理与政府监管75

第四节 证券中介机构76

一、证券登记结算机构76

二、证券投资咨询机构76

三、证券资信评级机构77

四、其他证券中介机构78

第七章 信托机构及业务法81

第一节 信托机构及业务概述81

一、信托概述81

二、信托机构及业务概况83

第二节 信托公司的设立、变更、终止84

一、信托公司的设立84

二、信托公司的变更与终止85

第三节 信托公司的业务范围和经营规则85

一、信托公司的业务范围85

二、信托公司的经营规则88

第四节 信托监督管理和自律89

一、政府监督管理89

二、信托公司的自律管理91

第八章 投资基金及业务法93

第一节 投资基金及业务概述93

一、投资基金93

二、投资基金法96

第二节 证券投资基金97

一、证券投资基金的概念与特征97

二、证券投资基金的功能97

三、证券投资基金法律关系的主体98

四、证券投资基金的监管101

第三节 产业投资基金102

一、产业投资基金的概念与特征102

二、产业投资基金的设立与募集103

三、产业投资基金的组织管理103

四、产业投资基金的退出模式104

第九章 其他金融机构与业务法107

第一节 企业集团财务公司法律制度107

一、财务公司的性质和法律地位107

二、财务公司的设立107

三、财务公司的业务范围110

四、财务公司的监管和风险控制110

五、财务公司重要事项变更、整顿、接管及终止111

第二节 信用合作组织法律制度112

一、农村信用合作社112

二、城市信用合作社113

三、农村合作银行113

第三节 金融租赁公司法律制度115

一、金融租赁的性质和法律地位115

二、金融租赁公司的设立115

三、金融租赁公司的业务范围和经营规则117

四、金融租赁公司的重要事项变更和终止118

第四节 期货公司法律制度119

一、期货公司的性质和法律地位119

二、期货公司的设立119

三、期货公司的业务范围和规则120

四、期货公司重要事项变更、注销121

第十章 金融机构与业务制度改革125

第一节 金融机构与业务制度改革概述125

一、金融机构与业务制度改革的背景125

二、金融机构与业务制度改革的现有格局129

三、金融机构与业务制度改革的特点131

第二节 金融机构制度改革132

一、国有商业银行机构的制度改革132

二、政策性银行制度改革133

三、中小金融机构制度改革134

四、金融机构退出制度改革与存款保险制度的建构140

第三节 金融业务经营制度改革145

一、金融业务经营模式及制度变迁145

二、金融混业经营的代表模式及比较分析146

三、我国现行金融业务经营制度的形成与改革148

第三篇 金融调控与监督管理法159

第十一章 货币政策法159

第一节 货币政策概述159

一、货币政策的概念159

二、货币政策的特征159

三、货币政策的运行机制160

第二节 货币政策目标160

一、货币政策目标的一般规定160

二、中国人民银行的货币政策目标162

第三节 货币政策工具162

一、货币政策工具概述162

二、中国人民银行的货币政策165

第十二章 金融监督管理法173

第一节 金融监管法概述173

一、金融监管法的定义173

二、金融监管的原则173

三、金融监管体制175

四、我国的金融监管体制176

第二节 银行业监督管理法176

一、监管对象177

二、监管机构177

三、监管职责177

四、监管内容178

第三节 证券业监督管理法180

一、监管主体180

二、证券发行监管180

三、市场交易监管181

四、机构监管182

第四节 保险业监督管理法182

一、监管主体及其职能182

二、对保险公司的监管183

三、保险专业代理机构、保险经纪机构和保险从业人员的监管184

第五节 其他金融业监督管理法184

一、其他金融机构的范围184

二、对其他金融机构的法律监管184

第十三章 金融调控与金融监督管理制度的改革189

第一节 金融调控与金融监督管理关系概述189

一、金融调控与金融监管的具体内涵189

二、金融调控与金融监督管理关系的区别与联系190

第二节 金融调控与金融监督管理关系的理论争议193

一、金融调控和金融监督管理分离论193

二、金融调控和金融监督管理兼容论194

第三节 金融调控与金融监督管理职能的经验考察195

一、金融调控与金融监督管理关系的国际趋势195

二、西方国家金融调控与金融监督管理职能分离的客观条件196

三、金融调控与金融监督管理职能制度分离抑或兼容的考量因素197

第四节 我国金融调控与金融监督管理制度的改革198

一、我国金融调控与金融监督管理关系的历史演进198

二、我国金融调控与金融监督管理职能分离的依据198

三、我国金融调控与金融监督管理职能分离的制度保障199

第四篇 涉外金融法205

第十四章 外资国内证券市场投资法205

第一节 外资国内证券市场投资概述205

一、证券市场的国际化205

二、证券市场国际化的法律特征205

三、外资对国内证券市场投资类型206

四、外资投资国内证券市场流程208

第二节 外资国内证券市场投资的主要法律规定208

一、外资国内证券市场的投资制度框架208

二、外资国内证券市场投资的专门法律规定209

三、外资国内证券市场投资所涉及的法律关系215

第三节 中国证券市场国际化的若干法律问题216

一、QFII制度下跨境投资者证券权利的保护216

二、我国证券法律监管的国际合作与协调217

第十五章 境内资金境外投资法律制度221

第一节 境内资金境外直接投资法律制度221

一、境外投资的概念221

二、境外直接投资法律制度222

第二节 境内资金境外间接投资法律制度227

一、境内资金境外间接投资概述227

二、QDII概述228

三、QDII分类228

四、QDII运作流程229

五、QDII法律制度的主要内容229

六、QDII对中国金融监管体系的挑战及其应对231

第三节 境内资金境外投资外汇管理法律制度233

一、境内资金境外投资外汇管理法律制度的发展233

二、《境内机构境外直接投资外汇管理规定》的主要内容233

三、《境内机构境外直接投资外汇管理规定》存在的问题236

第十六章 境内企业境外上市法238

第一节 境内企业境外上市概述238

一、境内企业境外上市的类型238

二、境内企业境外上市地点的选择240

第二节 境内企业境外上市法律制度的发展242

一、行政监管阶段（1990～1999年）242

二、“无异议函”监管阶段（1999～2004年）242

三、规范监管阶段（2005年至今）243

第三节 境内企业境外上市外汇管理法律制度244

一、境外“特殊目的公司”及返程投资245

二、“特殊目的公司”外汇登记程序的调整246

三、完善返程投资外汇监管法律制度的建议247

第四节 境内企业境外上市外资并购法律制度247

一、境内企业境外上市外资并购的模式247

二、“特殊目的公司”并购的监管措施248

三、“特殊目的公司”并购的审批程序249

四、境内企业境外上市外资并购法律制度的评析249

第十七章 涉外金融监管法律制度的改革252

第一节 金融全球化与我国涉外金融监管的目标选择252

第二节 我国涉外金融监管法律制度的改革实践253

一、放松管制253

二、加强审慎监管256

三、加强国际合作与协调258

第三节 深化我国涉外金融监管法律制度改革的路径260

一、目前我国涉外金融监管法律制度存在的不足260

二、中国涉外金融监管法律制度的改革路径261