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第一章 证券市场基本法律法规1

第一节 证券市场的法律法规体系1

一、法的概念与特征1

二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成3

三、证券市场法律法规体系的构成7

第二节 公司法9

一、法规概述10

二、总论11

三、有限责任公司15

四、股份有限公司20

五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任27

六、公司财务会计制度的基本要求和内容28

七、公司合并、分立的种类及程序29

八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念30

九、法律责任31

第三节 合伙企业法33

一、法规概述33

二、总论34

三、普通合伙企业36

四、有限合伙企业41

五、合伙企业解散、清算44

六、法律责任46

第四节 证券法48

一、法规概述49

二、总则50

三、证券发行51

四、证券交易54

五、上市公司收购61

六、证券交易所63

七、证券登记结算机构65

八、法律责任66

第五节 证券投资基金法72

一、法规概述72

二、基金合同当事人的概念、权利与职责74

三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为77

四、基金财产的独立性79

五、基金的公开募集与非公开募集80

六、法律责任85

第六节 期货交易管理条例97

一、法规概述97

二、期货相关概念、种类及常用术语98

三、期货交易所100

四、期货公司103

五、期货交易的基本规则105

六、期货市场监督管理的基本内容108

七、法律责任112

第七节 证券公司监督管理条例116

一、法规概述116

二、证券公司的一般性规定118

三、证券公司的设立与变更119

四、证券公司的组织机构123

五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定125

六、证券公司客户资产的保护127

七、证券公司的监督管理129

八、法律责任133

第二章 证券经营机构管理规范142

第一节 公司治理、内部控制与合规管理142

一、证券公司治理143

二、证券公司内部控制150

三、证券公司合规管理162

四、证券公司信息隔离墙制度170

五、证券公司分类监管176

六、证券公司反洗钱工作182

第二节 证券公司风险管理187

一、证券公司风险控制指标管理187

二、证券公司全面风险管理190

三、证券公司流动性风险管理193

四、典型案例196

第三节 投资者适当性管理196

一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则197

二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息198

三、普通投资者享有特别保护的规定199

四、专业投资者的范围199

五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素201

六、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素202

七、经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责202

八、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为203

九、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息203

十、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求204

十一、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施204

十二、典型案例206

第四节 从业人员管理207

一、从事证券业务的专业人员207

二、证券业从业人员执业行为准则211

三、证券经纪业务相关人员221

四、证券经纪业务营销人员222

五、证券投资基金销售人员226

六、证券投资咨询人员227

七、保荐代表人232

八、财务顾问主办人237

九、客户资产管理业务投资主办人239

十、证券资信评级业务人员241

第三章 证券公司业务规范245

第一节 证券经纪245

一、法规概述245

二、证券经纪业务的概念与特点246

三、证券经纪业务的营销管理247

四、证券经纪业务的营运管理250

五、沪港通、深港通业务262

六、证券经纪业务的主要风险及其防范264

七、监管措施和法律责任268

第二节 证券投资咨询270

一、法规概述270

二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系271

三、证券投资咨询机构及人员资格管理273

四、发布证券研究报告业务的有关规定274

五、证券投资顾问业务的有关规定280

六、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定285

七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求286

八、证券投资咨询人员执业行为准则288

九、监管措施和自律管理措施292

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问295

一、法规概述295

二、财务顾问业务资格的核准295

三、财务顾问业务的业务规则297

四、财务顾问的监管和法律责任301

第四节 证券承销与保荐304

一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规304

二、证券发行保荐业务的一般规定305

三、证券发行与承销信息披露的有关规定310

四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定316

五、监管部门对证券发行与承销的监管措施316

六、违反证券发行与承销有关规定的法律责任318

第五节 证券自营324

一、法规概述324

二、证券自营业务的含义及投资范围324

三、证券自营业务管理及操作326

四、证券自营业务的监管措施和法律责任328

第六节 资产管理业务331

一、法规概述331

二、资产管理业务的含义与分类332

三、资产管理业务基本要求332

四、证券资产管理业务的一般规定333

五、私募资产管理业务的专项监管要求338

六、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见339

七、资产证券化业务344

八、合格境外机构投资者境内证券投资业务349

九、合格境内机构投资者境外证券投资业务352

十、监管措施及法律责任355

第七节 证券公司信用业务357

一、法规概述357

二、融资融券业务358

三、转融通业务371

四、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务377

五、信用业务的监管措施及法律责任383

第八节 证券公司场外业务385

一、法律法规概述385

二、证券公司全国股份转让系统业务386

三、证券公司柜台市场业务396

四、证券公司区域性股权市场业务403

第九节 其他业务405

一、代销金融产品业务406

二、证券公司中间介绍业务412

三、另类投资业务416

四、私募投资基金业务423

五、托管业务436

六、股票期权业务440

七、场外衍生品444

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任448

第一节 证券一级市场448

一、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任448

二、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任450

三、非法集资类犯罪的认定及法律责任453

四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任455

五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任460

第二节 证券二级市场461

一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任461

二、利用未公开信息交易的认定及法律责任463

三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任466

四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任469

五、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任472

六、背信运用受托财产的认定及法律责任473