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1 导论1

1.1 问题的提出1

1.2 主要概念界定4

1.2.1 高新技术、高新技术产业和高新技术企业4

1.2.2 研究开发和技术创新7

1.2.3 合作创新、独立创新和研发外包7

1.2.4 知识、技术知识和知识基础结构9

1.3 理论基础和研究方法10

1.4 研究思路和框架12

1.5 可能的创新点15

1.6 有待进一步研究的问题17

2 关于企业合作创新的文献综述18

2.1 企业合作创新的动机19

2.1.1 基于产业组织理论的合作创新动机20

2.1.2 基于交易成本理论的合作创新动机22

2.1.3 基于战略管理理论的合作创新动机25

2.1.4 简要评价31

2.2 企业合作创新的模式选择和组织设计32

2.2.1 信息对称时合作创新的模式选择和组织设计33

2.2.2 信息不对称时合作创新的模式选择和组织设计34

2.2.3 简要述评37

2.3 企业合作创新的绩效38

2.3.1 合作创新对研发投资的影响39

2.3.2 合作创新对企业产品市场势力的影响41

2.3.3 合作创新对企业利润和社会福利的影响42

2.3.4 国内学者对合作创新绩效的理论研究45

2.3.5 简要述评46

2.4 企业合作创新的经验研究47

2.4.1 合作创新的动机49

2.4.2 合作创新的绩效53

2.4.3 技术溢出对企业合作创新的影响57

2.4.4 简要评价60

2.5 本章小结61

3 信息分享和高新技术企业合作创新的绩效：企业技术维度的理论研究64

3.1 信息技术产业企业合作创新的发展回顾64

3.1.1 合作创新日趋频繁64

3.1.2 合作创新模式的演变69

3.2 标准导向型技术的含义和创新模式72

3.2.1 标准导向型技术的含义72

3.2.2 技术创新模式和标准导向型技术创新模式72

3.2.3 标准导向型技术创新模式的优、劣势75

3.3 标准导向型技术合作创新与独立创新的绩效及其影响因素：信息分享及其外部性78

3.3.1 基本模型78

3.3.2 博弈均衡解80

3.3.3 标准导向型技术创新模式绩效的比较85

3.4 本章小结88

4 高新技术企业合作创新绩效的仿真研究：基于企业技术维度90

4.1 标准导向型技术创新模式选择的仿真实验90

4.2 实验结果与分析91

4.2.1 研发难易程度与创新模式的绩效91

4.2.2 网络效应与创新模式的绩效93

4.3 本章小结94

5 知识基础结构、产品市场结构和高新技术企业合作创新的绩效：企业规模维度的理论研究97

5.1 经验事实、主要分析内容和分析角度97

5.1.1 不同规模高新技术企业的合作研发投入比例：几个经验事实97

5.1.2 企业规模、知识基础结构和产品市场结构98

5.2 不同规模高新技术企业合作研发投入比例的影响因素101

5.2.1 知识基础结构对合作研发投入比例的影响101

5.2.2 产品市场结构对合作研发投入比例的影响102

5.2.3 知识基础结构与产品市场结构的相互作用105

5.3 不同规模高新技术企业合作研发投入比例的决策及影响机制：基于博弈模型的分析106

5.3.1 基本模型：企业合作研发与独立研发106

5.3.2 扩展模型一：知识基础结构与合作研发投入比例109

5.3.3 扩展模型二：技术溢出、产品市场结构与合作研发投入比例118

5.4 本章小结124

6 高新技术企业合作创新绩效的实证研究：基于企业规模维度126

6.1 实证分析内容说明126

6.2 样本选择和中国研发合资企业概况127

6.2.1 样本行业与企业说明127

6.2.2 变量设定与描述127

6.2.3 近5年中国研发合资企业的现状132

6.3 企业规模与合作研发投入比例的统计分析137

6.3.1 企业规模与合作研发投入比例137

6.3.2 企业规模与知识基础结构、产品市场结构140

6.4 企业知识基础结构、产品市场结构和合作研发投入比例145

6.4.1 计量模型构建146

6.4.2 计量结果与分析146

6.5 本章小结150

7 美国、日本、中国三国技术创新政策的比较研究152

7.1 美国、日本、中国鼓励信息技术企业创新政策及其比较152

7.1.1 鼓励企业独立创新的政策152

7.1.2 鼓励企业合作创新的政策157

7.1.3 美国、日本、中国三国鼓励信息技术企业创新政策的比较160

7.2 美国、日本、中国鼓励不同规模高新技术企业技术创新政策及其比较162

7.2.1 鼓励企业独立创新的政策162

7.2.2 鼓励企业合作创新的政策166

7.2.3 美国、日本、中国三国鼓励不同规模高新技术企业创新政策的比较168

7.3 本章小结170

8 研究结论与政策建议172

8.1 研究结论172

8.2 促进企业技术创新的战略选择177

附录一 第3章中命题的证明180

附录二 样本企业及其所在行业183

附录三 样本企业的知识离散度186

附录四 样本企业所在行业的H指数187

参考文献189