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第一章证券交易法概述1

第一节证券交易市场在日本经济中的作用与证券交1

易法1

目录1

一、证券交易法的目的——保护投资者2

二、证券交易与自己责任5

第二节证券交易法的历程7

一、《证券交易法》的诞生7

三、恢复自主性的修正——昭和28、29、30年（1953、1954、1955年）的修改9

十八、因企业违法事件而对罚则的完善——平成9

27年（1952年）的修改9

二、从证券交易委员会到证券交易审议会——昭和9

四、因证券恐慌而建立的证券许可制——昭和40年12

（1965年）的修改12

年（1971年）的修改14

六、国债之窗口出售——昭和56年（1981年）的修18

改18

新认识、内幕交易规定的完善——昭和63年19

九、证券期货市场的完善、企业信息披露制度的重19

（1988年）的修改19

年）的修改19

七、有价证券处理的合理化——昭和59年（1984年）制定19

十一、损失补偿及全权委托交易之禁止——平成21

平成2年（1990年）的修改21

3年（1991年）的修改21

十、5％规则的引入、公开收购制度的全面修改——21

年）的修改22

解决私募的处理、业际问题——平成4年23

（1992年）的修改23

十三、完善有价证券的定义、重新认识公募的概念、23

十四、因放宽自己股份回购限制而采取的措施——23

平成6年（1994年）的修改23

修改24

（1995年）的修改24

年）的修改24

十七、随着股票期权制度的引入及股份注销特例法24

的制定进行的修改——平成9年（1997年）的24

十五、随着保险法的施行进行的修改——平成7年24

年（1997年）的修改24

十九、随着解除设立持股公司等的禁令进行的修改25

——平成9年（1997年）的修改25

二十、随着金融监督厅设置法的制定进行的修改——25

平成9年（1997年）的修改25

二十一、金融证券市场构架的完善——平成10年26

（1998年）的修改26

第三节证券交易法与商法的关系26

一、证券交易法与商法的关系26

二、证券交易法规定了更详细的信息披露27

三、证券发行时商法与证券交易法规定的信息披露28

四、商法与证券交易法规定的监察28

五、商法与企业会计之调整29

六、证券不公正交易与商法、证券交易法29

七、商法有关证券公司的业务和商行为的规定30

一、一般买卖与有价证券买卖30

第四节证券交易法上的有价证券30

二、证券交易法上的有价证券31

三、债券期货交易中是否有债券存在37

四、有价证券指数期货交易、有价证券期权交易、外国证券市场期货交易38

第二章企业信息披露制度40

第一节为什么有必要进行信息披露40

第二节信息披露的方法41

一、商法上的信息披露41

二、证券交易法上的信息披露43

五、企业的粉饰决算与披露制度的强化——昭和46

三、按照证券交易所规定实施的信息披露63

四、今后的信息披露67

第三节粉饰决算与信息披露69

一、粉饰决算为什么经常发生69

二、粉饰决算的实情70

三、粉饰决算的法律问题73

四、会计监察78

第四节公开收购制度（TOB）82

一、为什么要公开收购82

二、平成2年（1990年）修改公开收购制度的意义84

三、后来进行的公开收购制度修改86

四、什么是公开收购87

五、公开收购之披露89

六、公开收购与交易限制91

七、今后的公开收购制度93

一、对收购者的担心95

第五节大量持有报告书的目的——5％规则95

二、股票收购资金的来源96

三、收购股票的转让96

四、大量持有报告书97

五、大量持有报告义务履行之担保99

六、对转让的影响100

第三章证券公司的作用101

第一节证券公司的概念101

一、证券业的变迁101

二、证券业务本来的内容104

三、证券业以外的业务112

四、其他资产运作服务115

五、证券业的登记116

六、取消登记、许可与停止业务117

第二节证券公司的行为限制118

一、证券交易法禁止的行为119

二、不当业务状况的限制122

三、证券外业务的限制——利益相反行为之防止125

（44条、《关于证券公司行为限制的命令》11条）125

四、劝诱行为与民事责任125

第三节其他营业活动的规定132

第四节确保证券公司财务的健全性142

一、自己资本控制比率142

二、证券交易责任准备金144

三、顾客资产之分别保管145

四、证券公司的退出规定150

五、保护投资者基金150

第五节金融、证券制度的改革156

一、被禁止的不正当交易行为（《证券交易法》157

一、过去的情形157

二、金融证券制度改革法的制定160

三、证券公司进入信托业务领域162

四、银行通过证券子公司进入证券领域162

第四章发生了巨大变化的有价证券市场166

第一节买卖交易的方法166

一、竞争买卖166

二、证券交易所的买卖方法167

第二节为什么要进行信用交易170

一、引入信用交易的原因170

二、什么是信用交易171

三、信用交易的构造172

四、信用交易与借贷交易的关系175

五、信用交易的法律问题178

六、有关信用交易纠纷的实例180

七、信用交易的主要问题——限制183

八、证券交易所的行为限制184

九、证券业协会的行为限制185

第三节发行日交易的必要性186

一、衍生市场的诞生187

第四节期货交易的性质与特点187

三、什么是标准物188

二、债券期货交易的实施188

四、转卖、重新买回与现货交割189

五、委托证据金与交易证据金190

六、承认特别参加者191

七、信用交易、卖空与期货交易的关系192

八、股价指数期货交易的概念192

九、股价指数期货交易的构造193

十、股价指数期货交易的利用方法196

十一、期货交易的主要问题198

第五节期权交易的性质与特点199

一、买入期权与卖出期权199

二、股价指数期权交易202

三、国债证券期货期权交易202

四、股票期权交易（个别股份期权交易）204

五、有价证券店头衍生交易204

第六节不需要有价证券的买卖交易的结算——保管206

转账、转账结算制度的必要性206

六、衍生交易的主要问题——巴林公司事件206

一、计算机时代与股票的必要性206

二、从转账结算制度到保管转账制度207

三、保管转账制度的梗概211

四、价款的收付214

五、结算制度的改革——公司债的转账结算制度214

一、以证券交易所为中心的计算机化217

第七节今后的有价证券市场将怎样变化217

二、行情报道系统与证券交易法（参照“股票买卖218

系统示意图”）218

四、买卖系统与证券交易法220

三、买卖交易的计算机化220

五、其他方面的计算机化与证券交易法222

六、有价证券市场的改革224

七、变样的店头市场——其变迁226

八、最近店头市场的变化228

九、今后店头市场的课题——与有价证券市场类似231

设施的关系231

十、24小时交易的可能性234

第五章怎样防止不公正交易239

第一节什么是不公正交易239

条）239

第二节怎样发现操纵市场240

一、从判例看操纵市场的实情242

二、操纵市场与自己股份的回购246

三、法律之适用难吗——《证券交易法》159条的246

解释246

五、与虚假交易、串通交易的关系251

四、操纵市场与证券交易所的责任251

六、操纵市场与不公正交易的关系253

七、防止操纵市场的对策254

八、今后如何防止操纵市场255

一、操纵市场与安定操作的区别257

第三节安定操作是不公正交易吗257

二、可以进行安定操作的条件259

三、原承销证券公司自己核算交易等之禁止261

四、安定操作的披露261

五、安定操作的实情（判例）263

六、安定操作的正确作法265

第四节禁止传播谣言等266

第五节卖空的限制与逆指定价格委托267

第六节禁止内幕交易271

一、禁止内幕交易规定的概要273

二、与内幕交易有关的判例、事例277

三、高级职员、主要股东短期买卖股票行为之限制283

四、刑事处罚与民事责任289

六、今后怎样防止内幕交易292

五、高级职员、主要股东的禁止行为292

第七节怎样防止再发生损失补偿事件294

一、什么是损失补偿294

二、尽管有禁止损失保证的规定295

三、营业特定金钱信托296

四、禁止损失补偿297

五、损失保证契约或损失补偿契约在私法上的效力299

六、顾客之禁止行为300

七、证券业协会等的自我监管规则300

八、证券交易所的自我监管规则304

九、损失补偿与商法305

十、损失补偿与禁止垄断法306

第八节禁止其他不正当行为306

第九节证券交易等监督委员会的设置309

一、设置过程309

二、监督委员会的构成312

三、监督委员会的职责范围313

五、对自律组织的收取报告权、检查权授予监督委316

员会316

六、与自律组织的关系316

四、对证券公司等的检查权授予监督委员会316

七、监督委员会的活动317

一、为什么会发生证券事故320

二、预想中的判例——主要是外勤人员事故320

第十节怎样防止证券事故320

三、证券交易法上防止事故的规定324

四、事故处理的方法——纠纷处理机关325

第十一节今后如何防止不公正交易327

第六章重要的自律组织的作用328

第一节什么是自我监管328

一、自我监管的长处与短处328

二、过去进行的自我监管329

三、今后如何进行自我监管330

第二节证券交易所自我监管的目的331

一、怎样进行自我监管331

二、证券违法事件的对策333

三、受托契约准则——委托手续费自由化问题336

四、对上市的自我监管338

五、证券环境的变化与自我监管343

六、证券交易所的股份有限公司化348

第三节证券业协会的自我监管349

一、证券业协会及其活动349

二、作为自律组织的功能的强化——平成4年350

（1992年）的修改350

第七章艰难的证券行政354

一、什么是行政指导354

二、行政指导的长处和短处355

三、金融、证券的违法事件与行政指导355

四、证券行政的国际化356

五、今后的行政指导358

第一节有关证券投资信托及证券投资法人法律与361

证券交易法361

一、什么是证券投资信托361

第八章与证券交易法关系密切的主要法律361

二、证券投资信托与受益人362

三、什么是证券投资法人制度363

四、证券投资法人制度与投资者364

五、金融制度改革与投资信托法365

第二节投资顾问法与证券交易法366

一、什么是投资顾问法366

二、谁可从事投资顾问业以及如何开展业务367

三、投资顾问业者的义务与禁止事项368

四、证券公司与投资顾问之间的关系371

五、今后的投资顾问372

第三节禁止垄断法与证券交易法373

一、禁止垄断法与证券交易法的关系374

二、金融制度改革与禁止垄断法375

事项索引379

判例索引395

八、国债证券等期货交易之引入——昭和60年1985

十二、证券交易等监督委员会的设置、为确保证券1992

交易之公正的其他举措——平成4年1992

十六、容许建立特定交易结算——平成8年1996