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目录1

导论1

一、证券法的概念与历史沿革1

二、证券法的立法目的与宗旨2

三、证券法调整的基本法律关系5

第一章 总则11

一、集中统一的监管体制11

案例1 王某某诉中国证监会和某某特派员办事处行政诉讼案11

案例2 宋某某诉中国证监会某某证券监督管理办公室案13

二、中国证监会派出机构的法律地位13

三、证券监督管理机构的地位与法定职责范围17

案例3 艾某某诉中国证监会行政不作为案17

第二章 证券发行21

一、股票发行审核制度的基本架构21

案例4 凯立股份有限公司不服中国证监会退回股票发行申请材料行政诉讼案21

二、证券监督管理机构对公开发行股票的审核程序28

案例5 福建南平电缆股份有限公司股票发行申请复议案28

三、发行人提交的申请文件必须真实、准确、完整35

案例6 红光实业招股说明书虚假记载案36

案例7 吉林通海高科技股份有限公司发行核准被撤销案41

四、核准发行股票的决定不符合法律规定，应当予以撤销41

五、新股发行中最近3年连续盈利要件的认定46

案例8 科化股份推迟公开发行股票案46

第三章 证券交易52

一、一般规定52

（一）融资交易的内涵及构成要件52

案例9 某证券公司为客户融资买卖股票案52

（二）超比例持有股份的认定与处理58

案例10 某证券公司超比例持有股份未按期公告、报告案59

案例11 某工程股份有限公司未经批准上市交易案64

（一）证券上市的审批64

二、证券上市64

（二）暂停上市69

案例12 红光实业股份有限公司暂停上市案70

（三）恢复上市73

案例13 上海宝信软件股份有限公司恢复上市案74

（四）终止上市78

案例14 湖北生态农业股份有限公司终止上市案78

三、持续信息公开83

（一）发行人持续信息披露义务83

案例15 某公司虚增在建工程、虚报银行存款案84

案例16 某实业股份有限公司推迟公布年报案90

（二）上市公司未按期披露信息的法律责任90

四、禁止的交易行为92

（一）证券交易内幕信息知情人员的认定92

案例17 龚某涉嫌证券内幕交易案93

（二）内幕信息的认定96

案例18 李某涉嫌证券内幕交易案97

（三）证券内幕交易的法律责任105

案例19 王某利用内幕信息进行股票交易案105

（四）操纵证券交易价格违法行为的认定116

案例20 某证券公司采用多种方式操纵上市公司股票价格案117

第四章 上市公司收购127

一、上市公司要约收购127

案例21 南钢股份要约收购案127

二、上市公司协议收购135

案例22 中国高科协议收购案135

第五章 证券交易所145

一、证券交易所的法律地位及有关交易信息的法律保护145

案例23 某网站证券交易信息违法案145

二、证券交易的法定场所154

案例24 某技术产权交易所场外非法证券交易案154

案例25 某公司股票终止上市行政复议案165

三、证券交易所与投资者之间的法律关系165

第六章 证券公司170

一、证券公司的设立审批170

案例26 乙证券股份有限公司资产被扣划偿还甲证券有限责任公司债务案170

二、证券公司的责令关闭175

案例27 大连证券有限责任公司责令关闭案175

第七章 证券登记结算机构183

一、我国的证券登记结算机构和证券登记结算体制183

案例28 中国证券登记结算有限责任公司的设立183

二、证券登记结算机构的证券登记职能185

案例29 张某诉中国证券登记结算公司上海分公司、上海证券交易所股票错误登记案186

案例30 中国证监会对某网络科技有限公司无资格从事证券投资咨询业务进行处理案194

第八章 证券交易服务机构194

一、证券、期货投资咨询业务194

二、会计师事务所及注册会计师在证券发行、上市、交易中出具相关报告时的职责和法律责任197

案例31 某会计师事务所及相关注册会计师提供虚假证明文件受处罚案197

三、从事证券法律业务的律师事务所及律师在证券发行、上市、交易中出具法律意见书时的职责和法律责任206

案例32 某律师事务所不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案206

第九章 证券业协会211

案例33 杨某请求颁发证券投资咨询资格证书行政复议案211

主要参考书目220

附录222

后记248