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第一部分 法律1

中华人民共和国民法通则3

中华人民共和国刑法（节选）26

中华人民共和国合同法35

中华人民共和国公司法90

中华人民共和国证券法132

中华人民共和国信托法167

第二部分 行政法规179

证券投资基金管理暂行办法181

开放式证券投资基金试点办法191

全国社会保障基金投资管理暂行办法198

金融违法行为处罚办法208

第三部分 部门规章和规范性文件221

关于基金管理公司223

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知（证监基金字[2000]66号）223

关于申请设立基金管理公司若干问题的通知（证监基金字[2001]10号）224

关于发布《证券投资基金规范运作指导意见第一号——基金管理公司章程制定指导意见》的通知（证监基金字[2001]37号）227

关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知（证监基金字[2002]1号）229

关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知（证监基金字[2002]10号）237

关于基金托管人和代销合作机构244

关于发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》的通知（证监函[2001]150号）244

商业银行中间业务暂行规定（2001年7月4日）247

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号——证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）（证监基金字[1997]3号）253

关于基金从业人员资格（包括独立董事任职资格）260

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号——基金从业人员资格管理暂行规定（证监发[1999]53号）260

关于完善基金管理公司董事人选制度的通知（证监基金字[2001]1号）266

关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知（证监基金字[2001]32号）269

关于基金设立与上市269

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号——证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）（证监基金字[1997]3号）270

关于基金投资289

关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知（证监基金字[1998]15号）289

基金管理公司进入银行间同业市场管理规定（1999年8月19日中国人民银行 银发[1999]288号）290

关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知（证监基金字[2001]2号）292

关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知（证监发[2001]29号）293

关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知（证监基金字[2002]9号）295

关于基金会计核算297

证券投资基金会计核算办法（财政部2001年11月11日颁布）297

关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知（证监基金字[2001]43号）335

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知（财税字[1998]55号）336

关于基金税收与分红336

关于执行《证券投资基金管理暂行办法》第11条、第38条及第55条第（3）项规定有关问题的通知（证监基金字[1999]40号）338

财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知（财税[2001]61号）339

关于信息披露340

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号——证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）（证监基金字[1997]3号）340

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号——证券投资基金信息披露指引（证监发[1999]11号）354

关于《证券投资基金信息披露指引》的补充通知（证监基金字[2000]35号）373

第四部分 自律性规范375

上海证券交易所证券投资基金上市规则（1998年4月）377

深圳证券交易所证券投资基金上市规则（1998年4月）384

证券投资基金行业公约（1999年12月29日）393

后记395