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第1章 导论1

1.1　问题的提出1

1.1.1　公司治理问题的起因1

1.1.2　有关文献的批评性回顾4

1.1.3　人力资本：对于公司治理的意义14

1.2　研究意义15

1.2.1　理论意义15

1.2.2　现实意义17

1.2.3　创新之处19

1.3　研究方法和本文的基本结构20

第2章　企业制度形式的演进逻辑与公司治理的本质23

2.1　资源配置优化与企业制度的演进逻辑23

2.1.1　所有权与产权辨析23

2.1.2　资源优化配置与企业制度形式的演进逻辑25

2.2　现代公司法人制度与公司法人产权28

2.2.1　公司法人制度的基本特征28

2.2.2　法人财产权的独特意义29

2.3　公司治理的含义及其本质30

2.3.1　公司治理的定义：争论与思考30

2.3.2　公司治理的本质32

2.3.3　公司治理的一般架构33

第3章　公司治理的股东主权模式及其局限性40

3.1　公司治理股东主权模式的的基本模型及其变异40

3.1.1　公司治理的基本模型40

3.1.2　伯利和米恩斯模型及其变异42

3.2　公司治理股东主权模式的基本理论依据45

3.2.1　理论溯源46

3.2.2　企业的契约理论的诠释46

3.2.3　企业的企业家——契约理论的说明48

3.3　股东主权模式的局限性49

3.3.1　理论解析49

3.3.2　现实中的困境54

第4章　人力资本：公司治理研究的新视角57

4.1　经济发展中的人力资本57

4.1.1　求解“经济之谜”：人力资本理论的产生57

4.1.2　人力资本：内涵及特点的再探讨58

4.1.3　经济发展中的人力资本61

4.2　人力资本性质的一般分析63

4.2.1　人力资本概念：外生性和内生性63

4.2.2　人力资本内容：同质性和异质性65

4.2.3　人力资本效应：私人性和外部性65

4.2.4　人力资本投资：功利性和福利性66

4.3　人力资本：公司治理研究的新视角67

4.3.1　人力资本与公司制度形式的演进逻辑67

4.3.2　人力资本产权论69

4.3.3　人力资本产权与公司治理74

第5章　以人力资本为核心的公司治理79

5.1　人力资本与企业的异质性79

5.1.1　企业：生产合作剩余的一种机制79

5.1.2　企业的异质性81

5.1.3　人力资本和企业的异质性82

5.2　企业家人力资本的主导作用及其激励与制约机制83

5.2.1　企业家人力资本的涵义83

5.2.2　企业家人力资本的特点85

5.2.3　企业家人力资本的主导作用86

5.2.4　企业家人力资本的配置88

5.2.5　企业家人力资本的激励约束机制89

5.3　人力资本与员工持股制度92

5.3.1　员工人力资本分享企业所有权的内在机理92

5.3.2　从支薪制到分享制：意义和启示94

5.3.3　员工持股制度实践的简要回顾95

5.3.4　以人力资本为核心的员工持股制度创新98

第6章　人力资本与公司治理中的两种实践模式101

6.1　人力资本与美国的公司治理模式101

6.1.1　美国公司治理模式的主要特点101

6.1.2　公司治理中的问题及争论103

6.1.3　公司法变革的意义107

6.1.4　人力资本对剩余的分享：经理股票期权与员工持股制度109

6.2　人力资本与日本的公司治理模式111

6.2.1　日本公司治理的主要特点111

6.2.2　从业员主权：一种实践模式113

6.3　几点分析114

6.3.1 “经营者支配”是现代公司治理的显著特点114

6.3.2　人力资本作用的凸现是“经营者支配”的背后原因115

6.3.3　公司治理的选择具有路径依赖性116

第7章 国有企业的公司治理：基于人力资本的考察118

7.1　人力资本的困惑：传统国有企业的公司治理考察118

7.1.1　传统国有企业的治理制度118

7.1.2　传统国有企业中的人力资本119

7.1.3　传统国有企业治理绩效121

7.2　人力资本的革命：制度变迁中的国有企业公司治理考察121

7.2.1　转轨期的政策调整与体制改革121

7.2.2　国有企业改革中的人力资本革命122

7.2.3　内部人控制问题的反思124

7.3　人力资本的张扬：知识经济条件下的公司治理考察126

7.3.1　人力资本与知识型企业126

7.3.2　人力资本的张扬：深圳华为的启示128

第8章　面向现实的选择——寻求有效的公司治理132

8.1　分析的起点132

8.1.1　股东主权模式的反思132

8.1.2　人力资本：寻求有效公司治理的逻辑起点134

8.2　现实的问题134

8.2.1　国有股权行为方式的内在矛盾：134

8.2.2　内部人控制问题的背后136

8.2.3　职工激励不足和参与度降低。137

8.3　可能的选择138

8.3.1　构建高效的董事会，139

8.3.2　培育经理市场与改革经理报酬制度139

8.3.3　员工持股制度与强化员工参与140