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目录1

导论1

一、投资基金法律制度的产生与发展1

第一章 基金管理人的设立与注册1

第一节 审核设立及其程序1

第二节 注册设立的资格4

二、投资基金治理结构6

三、投资基金管理人的法律地位与作用9

第三节 注册设立的程序15

第一节 协议的条款20

第二章 管理咨询服务协议20

第二节 协议的转让25

第三章 佣金30

第一节 概述30

第二节 业绩酬金34

第三节 双重佣金43

第四节 包管酬金47

第四章 反欺诈条款50

第一节 概述50

第二节 欺诈行为53

第一节 信托投资义务58

第五章 基金管理人对客户的受托义务58

第二节 受托义务的基本原则62

第三节 谨慎投资者规则65

第四节 独立董事制度72

第六章 基金管理人的信息披露义务77

第一节 基金的信息披露77

第二节 财务和法律纠纷信息的披露82

第三节 “披露文件集”规则87

第四节 信息披露的其他问题92

第五节 信息的电子通信传送93

第一节 基金营销的特点和方式96

第七章 基金营销和客户托管服务96

第二节 基金管理人的招募者99

第三节 客户资产的保管或持有106

第八章 保存账册和记录制度114

第一节 概述114

第二节 证券交易和投资决策记录117

第九章 证券投资基金职业经理人122

第一节 行业资格122

第二节 信托投资判断规则127

第三节 取消任职资格制度130

第一节 概述138

第十章 广告和宣传推介活动138

第二节 推荐书140

第三节 基金管理人的业绩推介145

第四节 “克洛佛目录”154

第五节 其他传媒方式164

第十一章 基金管理人与客户或客户之间的证券交易167

第一节 交易程序167

第二节 交叉交易170

第三节 委托交易174

第四节 代理交叉交易和使用联营经纪人178

第五节 注册代表人的交易活动180

第六节 关联交易185

第十二章 证券的分派认购187

第一节 分派认购187

第二节 撮合交易指令190

第三节 对“热门发行”的限制性规定194

第十三章 “软美元安排”204

第一节 概述204

第二节 经纪业务和研究服务的定义207

第三节 基金管理人的相关义务210

第四节 指定经纪业务安排215

第五节 “软美元”的其他问题217

第十四章 适应客户需求222

第一节 账户管理222

第二节 谨慎投资者义务228

第十五章 基金管理人的风险管理和监督职责235

第一节 基金管理人的公司治理结构235

第二节 基金管理人的风险控制243

第三节 基金管理人的监督义务250

第四节 内幕交易254

第十六章 基金管理人的变更和代理投票权264

第一节 基金管理人的变更264

第二节 代理投票权269

第十七章 侵权诉讼278

第一节 概述278

第二节 虚假陈述的侵权责任281

第三节 过失侵权责任286

第四节 法律诉讼权问题293

第十八章 证券监管机构对基金管理人的检查和行政处罚296

第一节 监管的内容和原则296

第二节 证券监管机构及其他监管机构的检查方式300

第三节 证券监管机构的行政处罚310

附录：《中华人民共和国证券投资基金法》314

参考文献339