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第五章 证券交易所1

第一节 通则3

第九十三条（设立之特许或许可）3

第九十四条（证券交易所之组织）11

第九十五条（地区及组织）15

第九十六条（经营资格之限制）19

第九十七条（名称）21

第九十八条（业务之限制）25

第九十九条（营业保证金）29

第一○○条（特许或许可之撤销）33

第一○一条（身分单一之限制）37

第一○二条（指导、监督与管理）43

第一○三条（会员制证券交易所之性质与会员资格）51

第二节 会员制证券交易所51

第一○四条（会员人数之限制）57

第一○五条（章程规定）61

第一○六条（会员行为之禁止）63

第一○七条（退会）69

第一○八条（交割结算基金与交易经手费之缴付）73

第一○九条（出资与责任）77

第一一○条（会员违法行为之处罚）79

第一一一条（除名）85

第一一二条（退会或停止买卖後买卖之了结）89

第一一三条（董、监事之人数与资格）91

第一一四条（第五三条之准用於董、监事与经理人）95

第一一五条（兼任之禁止）99

第一一六条（图利之禁止）103

第一一七条（董、监事或经理人违法之解任）107

第一一八条（公司法规定之准用）111

第一一九条（交割结算基金之运用）123

第一二○条（交易秘密泄漏之禁止）127

第一二一条（董、监事规定之准用於会员董、监事之代表人）133

第一二二条（解散事由）135

第一二三条（业务人员应具条件与职务解除规定之准用）139

第三节 公司制证券交易所143

第一二四条（公司制证券交易所之组织）143

第一二五条（章程规定）147

第一二六条（证券商及其股东或经理人兼任之禁止）153

第一二七条（股票交易之限制）159

第一二八条（无记名股票发行之禁止与股票转让或出质之限制）161

第一二九条（供给使用契约之订立）165

第一三○条（契约之终止事由）171

第一三一条（单一交易与单一会员之限制）175

第一三二条（交割结算基金与交易经手费之缴存）177

第一三三条（违反第一一○条之处罚）183

第一三四条（终止契约之准用）189

第一三五条（依约了结他人买卖之义务）193

第一三六条（了结义务）197

第一三七条（准用之规定）201

第四节 有价证券之上市及买卖241

第一三八条（应订定之事项）241

第一三九条（上市之申请）287

第一四○条（上市审查准则与上市契约准则之订定）295

第一四一条（上市契约之订立与核准）313

第一四二条（非核准不得买卖）317

第一四三条（上市费用与费率）319

第一四四条（上市之终止（一））323

第一四五条（上市之终止（二））327

第一四六条（终止日期）333

第一四七条（停止或回复买卖之核准）335

第一四八条（停止买卖或终止上市之处罚）339

第一四九条（政府债券之命令规定）343

第一五○条（场外交易之许可）347

第一五一条（於有价证券集中交易市场买卖者之资格）355

第一五二条（停止或回复集会之申报）357

第一五三条（不履行交付义务时之处置）361

第一五四条（赔偿准备金与优先受偿权）367

第一五五条（对上市之有价证券之禁止行为）373

第一五六条（影响市场秩序或损害公益之处置）425

第一五七条（归入权）435

第五节 有价证券买卖之受托477

第一五八条（受托契约准则）477

第一五九条（全权委托之禁止）487

第一六○条（委托场所之限定）489

第六节 监督491

第一六一条（保护措施（一））491

第一六二条（保护措施（二））493

第一六三条（证券交易所违法之处分）495

第一六四条（监理人员）501

第一六五条（监理人员所为指示之遵行）505

第六章 仲裁507

第一六六条（强制仲裁）509

第一六七条（妨诉抗辩）513

第一六八条（仲裁人之产生）515

第一六九条（仲裁判断或和解不履行之处罚）517

第一七○条（仲裁事项之订明）521

第七章 罚则531

第一七一条（罚则（一））533

第一七二条（罚则（二）收贿之处罚）535

第一七三条（罚则（三）行贿之处罚）539

第一七四条（罚则（四）虚伪记载之处罚）541

第一七五条（罚则（五））565

第一七六条（罚则（六））569

第一七七条（罚则（七））573

第一七八条（罚则（八）—罚锾）581

第一七九条（罚则（九）—法人之处罚）585

第一八○条（罚锾之强制执行）589

第八章 附则591

第一八一条（拟制公开发行）593

第一八二条（补正办法）595

第一八三条（施行日）597

附录一 股东的地位与委托书的管理601

附录二 保险业资金之运用与台湾证券市场661

参考书目703