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第1章 证券市场概述1

1.1证券概述2

1.1.1证券的概念2

1.1.2有价证券3

1.1.3有价证券的特征6

1.1.4证券投资及目的7

1.2证券市场9

1.2.1证券市场概述9

1.2.2证券市场类型9

1.2.3证券市场的功能12

1.2.4证券市场参与者13

1.3证券市场产生与发展18

1.3.1证券市场产生的条件18

1.3.2证券市场形成与发展阶段19

1.3.3中国证券市场的发展22

本章小结28

习题29

第2章 股票31

2.1股票的特点与类型32

2.1.1股票的概述32

2.1.2股票的类型35

2.2股票的价值与影响股价变动的因素43

2.2.1股票的价值43

2.2.2影响股市及股价变动的基本因素47

2.3股票的相关知识55

2.3.1股利及除息除权55

2.3.2我国的股权分置改革58

2.4股票价格指数60

2.4.1股票价格指数的计算60

2.4.2我国主要的股票价格指数63

2.4.3国外的主要股票指数65

本章小结67

习题67

第3章 债券69

3.1债券概述70

3.1.1债券的定义、票面要素和特征70

3.1.2债券的分类73

3.1.3债券与股票的比较75

3.2政府债券76

3.2.1政府债券概述76

3.2.2国家债券77

3.2.3地方政府债券81

3.3金融债券与公司债券82

3.3.1金融债券82

3.3.2公司债券84

3.3.3我国的企业债券与公司债券86

3.4国际债券87

3.4.1国际债券概述87

3.4.2国际债券的分类88

3.4.3亚洲债券市场89

3.4.4我国的国际债券90

本章小结91

习题92

第4章 证券投资基金94

4.1证券投资基金概述96

4.1.1证券投资基金96

4.1.2证券投资基金的分类100

4.2证券投资基金的募集、交易与登记108

4.2.1证券投资基金的募集与认购108

4.2.2基金的交易、申购和赎回110

4.2.3基金份额的登记117

4.3证券投资基金当事人118

4.3.1证券投资基金份额持有人118

4.3.2证券投资基金管理人119

4.3.3证券投资基金托管人120

4.3.4证券投资基金当事人之间的关系122

4.4证券投资基金的费用与资产估值122

4.4.1证券投资基金的费用122

4.4.2证券投资基金资产估值124

4.5基金的收益、风险与信息披露126

4.5.1证券投资基金的收益126

4.5.2证券投资基金投资风险127

4.5.3证券投资基金信息披露的内容128

4.5.4证券投资基金信息披露的分类130

4.6证券投资基金的投资131

4.6.1证券投资基金的投资范围131

4.6.2证券投资的限制131

本章小结132

习题133

第5章 金融衍生工具135

5.1金融衍生工具概述136

5.1.1金融衍生工具的分类137

5.1.2金融衍生工具的产生与发展动因139

5.2金融远期合约140

5.2.1金融远期合约概述140

5.2.2远期利率协议142

5.2.3远期外汇合约144

5.3期货交易146

5.3.1期货交易的定义、特征、功能146

5.3.2期货合约148

5.3.3期货交易规则150

5.3.4期货交易的种类152

5.3.5期货交易策略155

5.4期权交易158

5.4.1期权的定义159

5.4.2期权交易的合约要素159

5.4.3期权的类型160

5.4.4权证162

5.5金融互换163

5.5.1金融互换的定义163

5.5.2金融互换市场的起源和发展164

5.5.3金融互换交易合约的内容165

5.5.4金融互换的种类166

5.6其他衍生工具168

5.6.1存托凭证168

5.6.2资产证券化与证券化产品171

5.6.3结构化金融衍生产品174

本章小结175

习题175

第6章 证券投资分析179

6.1宏观经济分析180

6.1.1宏观经济分析概述180

6.1.2宏观经济运行与证券市场185

6.1.3财政政策与证券市场189

6.1.4货币政策与证券市场191

6.2行业分析195

6.2.1行业分析概述195

6.2.2行业的市场类型196

6.2.3行业的生命周期197

6.2.4影响行业发展的因素198

6.3公司分析199

6.3.1公司基本素质分析199

6.3.2公司财务分析203

6.3.3财务比率分析的主要内容208

6.4技术分析214

6.4.1技术分析概述214

6.4.2量价分析215

6.4.3K线分析215

6.4.4切线分析219

6.4.5形态分析222

6.4.6指标分析225

本章小结229

习题229

第7章 证券发行与交易233

7.1证券发行市场234

7.1.1证券发行市场的概述235

7.1.2股票的发行237

7.1.3债券的发行243

7.2证券交易市场245

7.2.1证券交易所245

7.2.2股票市场249

7.2.3证券交易程序257

7.2.4债券交易市场259

本章小结261

习题261

第8章 证券中介机构263

8.1证券公司的设立和主要业务264

8.1.1证券公司的设立265

8.1.2证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管266

8.1.3创新试点证券公司的评审及持续要求269

8.1.4规范类证券公司的评审及持续要求270

8.1.5证券公司的主要业务272

8.2证券公司的治理结构和内部控制278

8.2.1证券公司的治理结构278

8.2.2证券公司的内部控制281

8.2.3证券公司风险控制指标283

8.3证券登记结算公司285

8.3.1证券登记结算公司的设立285

8.3.2证券登记结算公司的组织机构286

8.3.3证券登记结算公司的职能286

8.3.4证券登记结算公司的有关业务规则287

8.4证券服务机构288

8.4.1证券服务机构的类别288

8.4.2律师事务所从事证券法律业务的管理288

8.4.3注册会计师执业证券、期货相关业务的管理289

8.4.4证券、期货投资咨询机构管理290

8.4.5资信评级机构从事证券业务的管理291

8.4.6资产评估机构从事证券、期货业务的管理292

8.4.7证券服务机构的法律责任和市场准入293

本章小结294

习题294

第9章 证券营销297

9.1证券营销概述298

9.1.1市场营销概述298

9.1.2证券公司营销概述302

9.1.3证券经纪业务营销307

9.2证券经纪人308

9.2.1证券经纪人简介308

9.2.2证券经纪业务营销发展概况309

9.2.3证券经纪人发展概况312

9.2.4证券经纪人发展前景314

9.2.5证券经纪人基本素质315

9.2.6证券经纪人专业形象与礼仪321

9.3证券经纪人专业化销售326

9.3.1证券经纪人专业化销售前准备326

9.3.2证券经纪人专业化销售331

9.3.3机构客户开发方法与技巧340

9.4证券营销渠道开发方法与技巧343

9.4.1证券营销渠道343

9.4.2银行渠道营销345

9.4.3社区渠道营销347

9.4.4报刊亭渠道开发348

本章小结349

习题350

第10章 证券市场监管352

10.1证券市场监管概述354

10.1.1证券市场监管的理论依据354

10.1.2证券市场监管要素356

10.1.3证券市场监管模式358

10.2证券市场监管法律法规362

10.2.1证券市场监管法律362

10.2.2证券监管的行政法规365

10.2.3部门规章及规范性文件366

10.3证券市场监管的内容371

10.3.1证券发行监管371

10.3.2证券交易监管372

10.3.3对证券公司的监管375

本章小结376

习题377

参考文献380