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第一章 证券交易概述考点1.1 掌握证券交易的定义、特征和原则1

考点1.2 熟悉证券交易的种类4

考点1.3 熟悉证券交易的方式11

考点1.4 熟悉证券投资者的种类13

考点1.5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务14

考点1.6 熟悉证券交易场所的含义17

考点1.7 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能17

考点1.8 熟悉证券交易机制的种类、目标22

考点1.9 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务24

考点1.10 熟悉证券交易所会员的日常管理29

考点1.11 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定32

考点1.12 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法33

第二章 证券交易程序考点2.1 熟悉证券交易的基本程序39

考点2.2 掌握证券账户的种类42

考点2.3 掌握开立证券账户的基本原则和要求43

考点2.4 熟悉证券托管和证券存管的概念45

考点2.5 掌握我国证券托管制度的内容45

考点2.6 掌握委托指令的内容49

考点2.7 熟悉证券委托的形式59

考点2.8 掌握委托受理的手续和过程60

考点2.9 掌握委托执行的申报原则和申报方式61

考点2.10 熟悉委托指令撤销的条件和程序63

考点2.11 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式63

考点2.12 熟悉证券买卖中交易费用的种类72

考点2.13 掌握各类交易费用的含义和收费标准72

考点2.14 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序76

第三章 特别交易事项及其监管考点3.1 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定79

考点3.2 熟悉回转交易制度84

考点3.3 熟悉股票交易特别处理规定84

考点3.4 熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定87

考点3.5 掌握开盘价、收盘价的产生方式88

考点3.6 熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则89

考点3.7 掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法91

考点3.8 熟悉证券交易异常情况的处理规定92

考点3.9 熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定93

考点3.10 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则96

考点3.11 掌握证券交易所关于交易行为监督的规定101

考点3.12 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定103

新增考点3.13 熟悉创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理的规定105

第四章 证券经纪业务考点4.1 熟悉证券经纪业务的含义和特点106

考点4.2 掌握证券经纪关系的确立过程110

考点4.3 熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容110

考点4.4 掌握开立交易结算资金账户的要求110

考点4.5 掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容113

考点4.6 熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务115

考点4.7 熟悉证券经纪业务运营主要环节的管理要求和操作规范120

考点4.8 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容120

考点4.9 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务157

考点4.10 熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求167

考点4.11 熟悉证券经纪业务的风险种类170

考点4.12 熟悉经纪业务的风险防范措施171

考点4.13 熟悉经纪业务监管的一般要求174

考点4.14 熟悉经纪业务中的禁止行为177

考点4.15 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任178

第五章 经纪业务相关实务考点5.1 掌握股票网上发行的含义、类型184

考点5.2 掌握股票网上发行资金申购的基本规定和操作流程188

考点5.3 掌握分红派息的操作流程192

考点5.4 掌握配股缴款的操作流程195

考点5.5 熟悉股东大会网络投票的操作规定197

考点5.6 熟悉上市开放式基金业务的有关规定202

考点5.7 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定208

考点5.8 熟悉权证业务的有关规定210

考点5.9 熟悉可转换债券转股的操作流程214

考点5.10 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围216

考点5.11 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件218

考点5.12 掌握代办股份转让的基本规则220

考点5.13 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容224

考点5.14 熟悉证券公司中间介绍业务的含义227

考点5.15 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围227

考点5.16 掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则229

第六章 证券自营业务考点6.1 掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点230

考点6.2 掌握证券自营业务管理的基本要求235

考点6.3 熟悉证券自营业务禁止行为的内容244

考点6.4 熟悉证券自营业务的监管和法律责任250

第七章 资产管理业务考点7.1 掌握资产管理业务的含义及种类257

考点7.2 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件260

考点7.3 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定264

考点7.4 熟悉客户资产托管的有关规定和要求269

考点7.5 熟悉定向资产管理业务的基本原则271

考点7.6 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范272

考点7.7 熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项276

考点7.8 熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求277

考点7.9 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范279

考点7.10 熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序285

考点7.11 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容287

考点7.12 熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项288

考点7.13 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务290

考点7.14 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定293

考点7.15 熟悉资产管理业务的风险及防范措施294

考点7.16 熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任297

第八章 融资融券业务考点8.1 掌握融资融券业务的含义303

考点8.2 熟悉融资融券业务资格管理的基本要求304

考点8.3 掌握融资融券业务管理的基本原则306

考点8.4 掌握融资融券业务的账户体系307

考点8.5 熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准309

考点8.6 熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容311

考点8.7 熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式315

考点8.8 掌握融资融券交易的一般规则317

考点8.9 掌握融资融券标的证券的范围319

考点8.10 熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控321

考点8.11 熟悉融资融券期间证券权益的处理325

考点8.12 融资融券业务信息披露与报告326

考点8.13 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制328

考点8.14 熟悉融资融券业务的监管和法律责任334

新增考点8.15 熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理337

第九章 债券回购交易考点9.1 掌握债券质押式回购交易的概念344

考点9.2 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则345

考点9.3 熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则348

考点9.4 熟悉债券买断式回购交易的含义354

考点9.5 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施355

考点9.6 熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制359

考点9.7 掌握我国债券回购交易的清算与交收362

第十章 证券登记与交易的结算考点10.1 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容376

考点10.2 掌握清算、交收的概念382

考点10.3 熟悉清算和交收的联系与区别385

考点10.4 掌握清算与交收的原则386

考点10.5 掌握结算账户管理的有关规定和要求390

考点10.6 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容393

考点10.7 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施396