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第一章 证券投资基金概述1

第一节 证券投资基金的概念与特点1

第二节 证券投资基金的运作与参与主体5

第三节 证券投资基金的法律形式8

第四节 证券投资基金的运作方式9

第五节 证券投资基金的起源与发展11

第六节 我国基金业的发展概况14

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用21

第二章 证券投资基金的类型24

第一节 证券投资基金分类概述24

第二节 股票基金30

第三节 债券基金38

第四节 货币市场基金41

第五节 混合基金44

第六节 保本基金45

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）49

第八节QDII基金52

第三章 基金的募集、交易与登记55

第一节 封闭式基金的募集与交易55

第二节 开放式基金的募集与认购59

第三节 开放式基金的申购、赎回64

第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结68

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易69

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易78

第七节 开放式基金份额的登记83

第四章 基金管理人86

第一节 基金管理人概述86

第二节 基金管理公司机构设置91

第三节 基金投资运作管理95

第四节 基金管理公司治理结构与内部控制103

第五章 基金托管人115

第一节 基金托管人概述115

第二节 机构设置与技术系统120

第三节 基金财产保管122

第四节 基金资金清算125

第五节 基金会计复核126

第六节 基金投资运作监督127

第七节 基金托管人内部控制130

第六章 基金的市场营销137

第一节 基金营销概述137

第二节 基金产品设计与定价142

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务145

第四节 基金销售机构的准入条件与职责153

第五节 基金销售行为规范157

第六节 证券投资基金销售业务信息管理164

第七节 基金销售机构内部控制167

第七章 基金的估值、费用与会计核算172

第一节 基金资产估值172

第二节 基金费用180

第三节 基金会计核算183

第四节 基金财务会计报告分析186

第八章 基金利润分配与税收190

第一节 基金利润190

第二节 基金利润分配193

第三节 基金税收195

第九章 基金的信息披露198

第一节 基金信息披露概述198

第二节 我国基金信息披露制度体系204

第三节 基金主要当事人的信息披露义务206

第四节 基金募集信息披露209

第五节 基金运作信息披露214

第六节 基金临时信息披露220

第七节 特殊基金品种的信息披露222

第十章 基金监管226

第一节 基金监管概述226

第二节 基金监管机构和自律组织231

第三节 基金服务机构监管234

第四节 基金运作监管243

第五节 基金行业高级管理人员监管254

第十一章 证券组合管理理论262

第一节 证券组合管理概述262

第二节 证券组合分析267

第三节 资本资产定价模型283

第四节 套利定价理论294

第五节 有效市场假设理论及其运用300

第六节 行为金融理论及其应用303

第十二章 资产配置管理307

第一节 资产配置管理概述307

第二节 资产配置的基本方法311

第三节 资产配置主要类型及其比较317

第十三章 股票投资组合管理328

第一节 股票投资组合的目的328

第二节 股票投资组合管理基本策略330

第三节 股票投资风格管理331

第四节 积极型股票投资策略336

第五节 消极型股票投资策略344

第十四章 债券投资组合管理348

第一节 债券收益率及收益率曲线348

第二节 债券风险的测量354

第三节 积极债券组合管理360

第四节 消极债券组合管理366

第十五章 基金绩效衡量372

第一节 基金绩效衡量概述372

第二节 基金净值收益率的计算376

第三节 基金绩效的收益率衡量379

第四节 风险调整绩效衡量方法381

第五节 择时能力衡量390

第六节 绩效贡献分析393

后记396