图书介绍

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证劵公司内部控制制度指南
  • 罗伯川主编;熊涛副主编 著
  • 出版社: 北京:中国金融出版社
  • ISBN:7504917958
  • 出版时间:1997
  • 标注页数:255页
  • 文件大小:24MB
  • 文件页数:262页
  • 主题词:

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图书目录

序言:转变监管思路 防范和化解金融风险1

引论:加强内控制度建设 提高证券公司的自控能力4

1.重要会议制度15

1.1 股东会会议制度15

1.2 董事会会议制度17

1.3 监事会会议制度19

1.4 总经理办公会议制度21

2.内部稽核制度23

3.分支机构管理制度37

4.财务会计管理制度45

4.1 财务管理制度45

4.2 会计制度63

4.3 会计工作制度115

5.资金管理制度123

6.自营业务管理制度129

7.交易岗位职责及交易业务操作规程137

8.投资银行业务管理制度167

9.国债业务管理制度175

10.电脑工作管理制度184

附录:194

1.关于加强证券公司内控制度建设的通知194

2.深圳市证券经营机构管理暂行办法197

3.非银行金融机构综合考核评级试行办法219

4.关于下发《深圳证券机构非现场检查报告》和《填制说明》的通知224

5.加强金融机构内部控制的指导原则244

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