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证劵公司内部控制制度指南2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载
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- 罗伯川主编;熊涛副主编 著
- 出版社: 北京:中国金融出版社
- ISBN:7504917958
- 出版时间:1997
- 标注页数:255页
- 文件大小:24MB
- 文件页数:262页
- 主题词:
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图书目录
序言:转变监管思路 防范和化解金融风险1
引论:加强内控制度建设 提高证券公司的自控能力4
1.重要会议制度15
1.1 股东会会议制度15
1.2 董事会会议制度17
1.3 监事会会议制度19
1.4 总经理办公会议制度21
2.内部稽核制度23
3.分支机构管理制度37
4.财务会计管理制度45
4.1 财务管理制度45
4.2 会计制度63
4.3 会计工作制度115
5.资金管理制度123
6.自营业务管理制度129
7.交易岗位职责及交易业务操作规程137
8.投资银行业务管理制度167
9.国债业务管理制度175
10.电脑工作管理制度184
附录:194
1.关于加强证券公司内控制度建设的通知194
2.深圳市证券经营机构管理暂行办法197
3.非银行金融机构综合考核评级试行办法219
4.关于下发《深圳证券机构非现场检查报告》和《填制说明》的通知224
5.加强金融机构内部控制的指导原则244
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