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1.中国证监会介绍1

1.1管理层4

1.2国际顾问委员会5

1.3经费来源6

1.4人力资源7

1.5法定监管职责7

1.6法定监管措施8

1.7证券监管架构10

2.2012年中国资本市场概览11

2.1股票市场发行13

2.2股票市场交易14

2.3交易所债券市场交易17

2.4期货市场交易18

2.5机构投资者19

2.6中介服务机构20

3.2012年重大监管政策和措施21

3.1加快多层次资本市场建设，提高服务实体经济能力23

3.2推进重点领域改革，优化资本市场结构25

3.3强化投资者回报，健全投资者保护机制26

3.4加强信息披露，规范公司治理28

3.5发展国内机构投资者，改善投资者结构31

3.6推进期货市场创新发展，服务经济发展方式转变32

3.7着力改善政策环境，推动中介机构创新发展32

3.8强化市场法治建设，提高稽查执法效能35

4.对外开放与国际监管合作37

4.1积极稳妥推进证券市场对外开放39

4.2加强与港澳台证券市场的合作与联系42

4.3扩大国际交流与跨境监管合作44

附录47

附录1 2012年中国证券期货监管大事记49

A1.1中国证监会颁布的部门规章49

A1.2中国证监会颁布的规范性文件49

A1.3中国证券期货监管的重要事件52

附录2主要证券期货监管制度57

A2.1证券法律框架57

A2.2证券发行及上市监管制度59

A2.3证券交易结算及市场监管制度65

A2.4上市公司监管制度67

A2.5非上市公众公司监管制度72

A2.6证券公司监管制度73

A2.7基金监管制度76

A2.8期货市场与期货业监管制度80

A2.9会计和财务信息披露监管制度84

A2.10审计和资产评估监管制度86

A2.11证券执法制度88

附录3系统单位简介90

A3.1上海证券交易所90

A3.2深圳证券交易所90

A3.3中国金融期货交易所91

A3.4上海期货交易所91

A3.5大连商品交易所91

A3.6郑州商品交易所92

A3.7中国证券登记结算有限责任公司92

A3.8中国证券投资者保护基金有限责任公司93

A3.9中国证券金融股份有限公司93

A3.10中国期货保证金监控中心有限责任公司94

A3.11中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司94

A3.12全国中小企业股份转让系统有限责任公司95

A3.13中国证券业协会95

A3.14中国期货业协会96

A3.15中国上市公司协会96

A3.16中国证券投资基金业协会97

A3.17中国资本市场学院97

A3.18北京证券期货研究院98

附表99

附表1 中国证券期货市场主要统计数据（2000～2012年）101

附表2 外资参股证券公司一览表102

附表3 外资参股基金管理公司一览表102

附表4 外资参股期货公司一览表103

附表5 合格境外机构投资者一览表104

附表6 合格境外机构投资者托管行一览表110

附表7 境外证券类机构驻华代表处一览表110

附表8 境外交易所设立驻华代表处一览表115

附表9 在香港特别行政区设立分支机构的内地证券公司一览表115

附表10 在香港特别行政区设立分支机构的内地基金管理公司一览表116

附表11 在香港特别行政区设立分支机构的内地期货公司一览表116

附表12 双边监管合作谅解备忘录一览表116

联系方式118

后记121