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第一章 金融业三个国际化总论1

第一节 “进出平衡”的金融对外开放战略1

一、改革开放以来中国金融业的对外开放2

二、实现金融对外开放战略转变的必要性6

三、实施“进出平衡”的金融对外开放战略和促进金融业国际化9

第二节 金融业三个国际化及其协调推进10

一、金融业三个国际化的含义10

二、金融业三个国际化之间的关系：区别和互促11

三、推动中国金融业三个国际化的长期战略13

四、协调推进中国金融业三个国际化的政策建议18

第三节 国际金融中心的演进与金融业国际化20

一、国际金融中心的功能20

二、世界进入多金融中心时代21

三、各金融中心在功能上的竞争与互补关系23

四、国际金融中心演进与金融业国际化的相互关系26

五、国际金融中心演进与金融关联服务业的发展27

第四节 金融业国际化过程中的人才供求29

一、金融业国际化和国际金融中心对人才的要求29

二、国际化金融人才的培养30

第二章 货币国际化的理论、币别经验和人民币国际化33

第一节 货币国际化的理论分析33

一、货币国际化的含义33

二、货币国际化的发展史34

三、货币国际化的条件35

四、货币国际化的度量37

五、货币国际化的收益37

第二节 货币国际化的币别经验39

一、英镑国际化39

二、美元国际化40

三、日元国际化42

四、欧元国际化43

五、主要货币国际化的特征44

第三节 人民币国际化的现状和前景47

一、人民币国际化的现状47

二、人民币国际化的前景50

第三章 现钞境外流通和回流54

第一节 现钞境外流通和回流在货币国际化中的作用54

一、现钞流通与货币非现金形式流通的关系54

二、现钞回流在货币国际化中的作用54

第二节 美元、欧元的境外现钞流通和回流55

一、美元境外现钞库管理55

二、欧元境外现钞库管理58

第三节 人民币境外现钞回流的现有安排59

第四节 未来人民币现钞回流的系统性制度化安排62

第四章 跨境及境外非现金支付清算系统64

第一节 主要货币跨境支付清算系统64

一、主要国际货币单边跨境支付清算安排64

二、跨境多边支付清算安排66

三、国际上主要货币跨境支付清算的基本业务流程68

四、主要货币跨境支付清算的模式72

第二节 构建人民币跨境及境外支付清算系统的必要性73

一、人民币跨境支付清算的现有安排和经验总结73

二、构建人民币跨境及境外支付清算系统的必要性74

第三节 构建人民币跨境及境外支付清算系统的构想75

一、人民币跨境及境外支付清算系统的模式75

二、构建人民币跨境及境外支付清算系统的技术方案76

三、构建人民币跨境及境外支付清算系统的配套政策79

第五章 全球金融市场格局与结构：国际化视角81

第一节 外汇市场格局与结构81

一、全球外汇市场成交情况及主要交易工具81

二、全球外汇市场地理格局82

三、全球外汇市场参与者结构83

四、外汇交易大多跨境发生84

五、全球外汇市场币种结构84

第二节 债券市场格局与结构86

一、债券市场发行人结构86

二、债券市场投资人结构87

三、债券市场品种结构88

四、国际债券发行币种结构89

第三节 股票市场格局与结构89

一、全球股票市场市值地理格局89

二、全球股票市场成交金额地理格局91

三、主要股票交易所股权结构92

四、主要股票交易所上市公司来源结构93

五、股票市场投资者结构94

第四节 黄金市场格局与结构96

一、伦敦是世界黄金现货交易、清算和定价中心97

二、伦敦金银市场协会会员结构97

三、场内黄金市场地理格局97

四、场内黄金市场参与者结构98

第五节 衍生品市场格局与结构98

一、全球衍生品市场概况98

二、场外衍生品市场地理格局99

三、全球衍生品市场交易工具结构100

四、衍生品市场参与者结构100

第六节 借鉴国际经验推动中国金融市场参与者结构国际化103

一、全球金融市场格局与结构的特征103

二、推动中国金融市场参与者结构国际化104

第六章 交易所的竞合、公司化与国际化106

第一节 交易所的竞争、合作与整合106

一、交易所面临着日益激烈的竞争环境107

二、交易所之间的合作与整合107

三、场内（交易所）市场与场外（OTC）市场的融合趋势108

四、一些典型案例109

第二节 交易所的公司化改制111

一、交易所公司化改制的发展历程111

二、交易所公司化改制的动因112

三、交易所公司化改制的利弊114

第三节 交易所的国际化水平及战略115

一、交易所国际化水平的比较115

二、交易所国际化战略121

第四节 中国交易所的国际差距125

一、治理结构不尽合理125

二、交易品种、交易方式、产品创新机制存在缺陷125

三、自律监管作用不够127

四、合作与整合水平较低128

五、国际化水平较低128

第五节 中国交易所缺乏活力和创新自主权的根源128

第六节 提高中国交易所竞争力和国际化水平130

一、合理界定出资人、经理人和监管人的权力、利益和责任130

二、改进交易所治理结构130

三、鼓励交易所创新131

四、以自律管理为基础，实现外部监管与自律监管优势互补131

五、鼓励金融市场组织者之间的合作与整合133

六、提高中国交易所国际化水平134

第七章 一体化背景下的金融市场后台支持系统整合136

第一节 金融市场后台支持系统整合的动因、模式和效果136

一、金融市场后台支持系统整合的动因136

二、金融市场后台支持系统整合的基本模式137

三、金融市场后台支持系统整合的效果138

第二节 全球主要金融市场后台支持系统的整合情况139

一、美国金融市场后台支持系统的整合139

二、欧洲金融市场后台支持系统的整合140

三、日本金融市场后台支持系统的整合141

四、中国香港金融市场后台支持系统的整合141

五、新兴市场国家和地区后台支持系统的整合141

第三节 中国金融市场后台支持系统的国际差距142

第四节 推动中国金融市场后台支持系统整合和提高对外服务能力144

第八章 金融机构国际化：理论与中资机构战略147

第一节 金融机构跨国经营的理论分析147

一、跨国公司理论147

二、用跨国公司理论来解释金融机构的跨国经营149

第二节 中资金融机构国际化现状、挑战与战略目标151

一、中资金融机构国际化的意义151

二、中资金融机构国际化的现状152

三、中资金融机构国际化面临的挑战153

四、中资金融机构国际化的战略目标154

第三节 当前中资金融机构内部亟待改进的主要方面155

一、战略定位不够清晰156

二、资本运作经验不足158

三、国际化人才培养机制不完善162

第四节 中资金融机构国际化的外部障碍164

一、外部障碍的含义164

二、外部障碍的分类及其形成165

三、外部障碍造成的影响及克服障碍的建议171

第五节 中资金融机构国际化的地域战略173

一、跨国金融机构地域战略决定因素和国际经验173

二、中资金融机构地域布局存在的问题175

三、中资金融机构国际化地域战略选择177

第六节 中资金融机构国际化的扩张形式179

一、金融机构国际化的主要扩张形式180

二、中资金融机构目前境外扩张的组织形式182

三、中资金融机构国际化的扩张策略183

第七节 金融机构国际化的差别化战略186

一、不同规模的金融机构的差别化战略187

二、不同业务重心的金融机构的差别化战略188

第九章 外资银行在华战略与中资银行的应对192

第一节 外资银行在华战略192

一、外资银行在华发展历程和现状192

二、外资银行在华战略197

第二节 三来源地外资银行经营特点202

一、基本情况202

二、经营特点203

三、结论210

第三节 中资银行的应对211

一、中资银行已有应对举措211

二、中资银行可能的未来应对220

第十章 金融机构国际化典型案例224

第一节 银行业机构国际化案例224

一、汇丰银行224

二、花旗银行229

三、渣打银行234

四、苏格兰皇家银行238

五、小结244

第二节 证券业机构的国际化案例245

一、摩根斯坦利245

二、高盛集团247

三、小结250

第三节 保险业机构的国际化案例251

一、法国安盛集团251

二、美国国际集团253

三、小结255

后记2