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银行篇1

一、中央银行1

中国人民银行法1

金银管理条例6

国家金库条例10

国库券条例12

二、商业银行及其他金融机构23

商业银行法23

基金会管理条例33

金融资产管理公司条例40

外资银行管理条例42

三、货币制度93

现金管理暂行条例93

人民币利率管理规定109

四、银行业务121

担保法121

信托法133

票据法140

全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定151

外汇管理条例157

五、金融监管236

反洗钱法236

金融违法行为处罚办法241

商业银行信息披露办法273

商业银行资本充足率管理办法276

证券篇283

一、综合283

证券法283

证券投资基金法316

二、证券发行与交易股票发行与交易管理暂行条例340

首次公开发行股票并上市管理办法363

证券发行与承销管理办法393

上市公司证券发行管理办法401

上市公司收购管理办法422

三、证券机构442

证券公司监督管理条例442

四、风险控制与资金管理489

证券公司风险处置条例489

上市公司信息披露管理办法505

保险篇530

一、综合530

保险法530

二、保险机构管理574

外资保险公司管理条例574

保险公司管理规定592

银行篇1

一、中央银行1

法律1

中华人民共和国中国人民银行法（1995年3月18日公布，2003年12月27日修正）1

行政法规6

中华人民共和国金银管理条例（1983年6月15日）6

中华人民共和国国家金库条例（1985年7月27日）10

中华人民共和国国库券条例（1992年3月18日）12

部门规章13

国库资金风险管理办法（2005年12月30日）13

中央国库现金管理暂行办法（2006年5月26日）19

司法文件22

最高人民法院办公厅关于中国人民银行分支机构是否具有行政诉讼主体资格问题的复函（2002年5月31日）22

二、商业银行及其他金融机构23

法律23

中华人民共和国商业银行法（1995年5月10日公布，2003年12月27日修正）23

行政法规33

基金会管理条例（2004年3月8日）33

金融资产管理公司条例（2000年11月10日）40

中华人民共和国外资银行管理条例（2006年11月11日）42

部门规章52

中华人民共和国外资银行管理条例实施细则（2006年11月24日）52

农村信用合作社管理规定（1997年9月15日）75

融资性担保公司管理暂行办法（2010年3月8日）81

司法解释87

最高人民法院关于审理涉及金融资产管理公司收购、管理、处置国有银行不良贷款形成的资产的案件适用法律若干问题的规定（2001年4月11日）87

三、货币制度89

行政法规89

中华人民共和国人民币管理条例（2000年2月3日）89

现金管理暂行条例（1988年9月8日）93

部门规章96

人民币单位存款管理办法（1997年11月15日）96

人民币银行结算账户管理办法（2003年4月10日）99

人民币利率管理规定（1999年3月2日）109

四、银行业务114

法律114

中华人民共和国物权法（节录）（2007年3月16日）114

中华人民共和国担保法（1995年6月30日）121

第一章 总则（第1-5条）122

第二章 保证122

第一节 保证和保证人（第6-12条）122

第二节 保证合同和保证方式（第13-20条）123

第三节 保证责任（第21-32条）124

第三章 抵押126

第一节 抵押和抵押物（第33-37条）126

第二节 抵押合同和抵押物登记（第38-45条）127

第三节 抵押的效力（第46-52条）128

第四节 抵押权的实现（第53-58条）129

第五节 最高额抵押（第59-62条）129

第四章 质押130

第一节 动产质押（第63-74条）130

第二节 权利质押（第75-81条）131

第五章 留置（第82-88条）132

第六章 定金（第89-91条）133

第七章 附则（第92-96条）133

中华人民共和国信托法（2001年4月28日）133

中华人民共和国票据法（1995年5月10日公布，2004年8月28日修正）140

全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定（1998年12月29日）151

行政法规153

个人存款账户实名制规定（2000年3月20日）153

票据管理实施办法（1997年8月21日）154

中华人民共和国外汇管理条例（1996年1月29日公布，2008年8月5日修订）157

部门规章163

金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定（2002年1月15日）163

贷款通则（1996年6月28日）166

个人住房贷款管理办法（1998年5月9日）176

同业拆借管理办法（2007年7月3日）180

电子银行业务管理办法（2006年1月26日）186

司法解释198

最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释（2000年12月8日）198

最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定（1997年12月11日）210

最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定（2000年11月14日）214

最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定（2005年11月14日）222

裁判要旨224

1.未办理抵押物登记不影响抵押合同的效力224

2.同业拆借的主体具有严格的限制225

3.双方当事人之间的转贴现协议因违反合同法规定而无效，由此造成的转贴现行的损失，由双方根据过错合理分担225

4.用资人通过诈骗手段造成存款人和银行的损失，如果存款人和银行也有过错，应按各自的过错程度承担责任份额226

5.以存单为表现形式的借贷纠纷，对于用资人未予偿还的款项部分，出资人和金融机构应各自承担50%的兑付义务227

6.受让人因受让银行债权成为开证申请人新的债权人，申请人应当偿付款项的本金和利息227

7.票据法律关系与票据基础关系互相独立，票据持有人支付对价且背书连续的，即可享有票据权利228

8.涉案的《商业汇票转贴现协议》系双方当事人真实意思表示且不违反法律法规的规定，双方当事人均应遵守该协议228

五、金融监管230

法律230

中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27公布，2006年10月31日修正）230

中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日）236

行政法规241

金融违法行为处罚办法（1999年2月22日）241

金融机构撤销条例（2001年11月23日）249

非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法（1998年7月13日）253

部门规章256

金融机构管理规定（1994年8月5日）256

金融机构反洗钱规定（2006年11月14日）263

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（2006年11月14日）267

商业银行信息披露办法（2007年7月3日）273

商业银行资本充足率管理办法（2004年2月23日公布，2007年7月3日修正）276

证券篇283

一、综合283

法律283

中华人民共和国证券法（1998年12月29日公布，2005年10月27日修订）283

第一章 总则（第1-9条）283

第二章 证券发行（第10-36条）284

第三章 证券交易288

第一节 一般规定（第37-47条）288

第二节 证券上市（第48-62条）289

第三节 持续信息公开（第63-72条）291

第四节 禁止的交易行为（第73-84条）293

第四章 上市公司的收购（第85-101条）295

第五章 证券交易所（第102-121条）297

第六章 证券公司（第122-154条）299

第七章 证券登记结算机构（第155-168条）304

第八章 证券服务机构（第169-173条）305

第九章 证券业协会（第174-177条）306

第十章 证券监督管理机构（第178-187条）307

第十一章 法律责任（第188-235条）308

第十二章 附则（第236-240条）315

中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日）316

部门规章330

证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日公布，2004年10月18日修订）330

裁判要旨337

1.证券公司有责任保证客户交易结算资金完整不受侵害337

2.假借投资托管的名义进行违法的资金拆解签订的合同无效338

3.信托公司以其部分证券业务和债务与他人组建新的公司，未通知债权人的，债权人有权要求新公司在接受的财产范围内与债务人承担连带责任339

二、证券发行与交易340

行政法规340

股票发行与交易管理暂行条例（1993年4月22日）340

企业债券管理条例（1993年8月2日）353

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995年12月25日）356

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994年8月4日）360

部门规章363

首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日）363

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009年3月31日）370

股权出资登记管理办法（2009年1月14日）376

证券发行上市保荐业务管理办法（2008年10月17日公布，2009年5月13日修订）377

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008年10月17日）391

证券发行与承销管理办法（2006年9月17日公布，2010年10月11日修订）393

上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日公布，2008年10月9日修订）401

证券登记结算管理办法（2006年4月7日公布，2009年11月20日修订）410

上市公司收购管理办法（2006年7月31日公布，2008年8月27日修订）422

三、证券机构442

行政法规442

证券公司监督管理条例（2008年4月23日）442

部门规章456

证券交易所管理办法（2001年12月12日）456

证券投资基金管理公司管理办法（2004年9月16日）468

证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日）476

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年11月30日）479

四、风险控制与资金管理489

行政法规489

证券公司风险处置条例（2008年4月23日）489

部门规章498

证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月20日公布，2008年6月24日修订）498

证券结算风险基金管理办法（2006年6月16日）504

上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日）505

证券投资基金信息披露管理办法（2004年6月8日）516

证券市场禁入规定（2006年6月7日）521

司法解释及文件523

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定（2005年4月29日）523

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003年1月9日）524

最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知（2002年1月15日）529

保险篇530

一、综合530

法律530

中华人民共和国保险法（1995年6月30日公布，2009年2月28日修订）530

第一章 总则（第1-9条）530

第二章 保险合同531

第一节 一般规定（第10-30条）531

第二节 人身保险合同（第31-47条）534

第三节 财产保险合同（第48-66条）536

第三章 保险公司（第67-94条）539

第四章 保险经营规则（第95-116条）543

第五章 保险代理人和保险经纪人（第117-133条）545

第六章 保险业监督管理（第134-158条）547

第七章 法律责任（第159-181条）550

第八章 附则（第182-187条）554

部门规章554

保险资金运用管理暂行办法（2010年7月30日）554

保险营销员管理规定（2006年4月6日）564

司法解释570

最高人民法院关于适用《中华人民共和国保险法》若干问题的解释（一）（2009年9月21日）570

最高人民法院关于审理海上保险纠纷案件若干问题的规定（2006年11月23日）571

裁判要旨573

合同条款的部分无效并不必然导致整个合同无效573

二、保险机构管理574

行政法规574

中华人民共和国外资保险公司管理条例（2001年12月12日）574

部门规章579

中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则（2004年5月13日）579

保险公司股权管理办法（2010年5月4日）584

保险公司信息披露管理办法（2010年5月12日）588

保险公司管理规定（2009年9月25日）592

保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（2010年1月8日）601

保险公司偿付能力管理规定（2008年7月10日）608

保险许可证管理办法（2007年6月22日）613

再保险公司设立规定（2002年9月17日）616