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序言1

第一部分 上市公司监管研究5

关于构建我国公司债券法律制度的若干建议7

加强上市公司控股股东及实际控制人监管的建议16

完善上市公司监事会制度及独立董事制度的建议24

后股权分置时期上市公司监管对策研究33

上市公司对子公司管理控制的问题与对策53

上市公司关联交易及其监管建议60

关于我国上市公司交叉持股的若干问题与对策68

完善上市公司股权激励基础条件的几点思考76

上市公司股票期权激励计划有关行权价格及数量调整研究84

法人股个人化上市公司股权分置改革问题探讨94

第二部分 证券机构监管研究101

证券公司合规管理体系的现状、问题和对策103

关于完善证券公司业务信息隔离机制的几点建议114

关于辖区证券经营机构信息安全运行状况的调查报告123

“银证通”业务发展、存在风险及规范清理要点135

对证券公司净资本体系和分类监管体系的改进建议143

对证券公司基于净资本的风险监控体系的修改建议150

关于建立我国证券经纪人制度的若干建议159

对证券营业部办理转托管、撤销指定业务的监管建议164

我国开放式证券投资基金资产托管安全性漏洞浅析170

第三部分 期货市场监管研究175

关于期货居间人若干问题的思考177

期货居间人及相关问题研究186

完善我国股指期货监管制度的建议197

美国期货业自律组织的运作模式及借鉴206

关于广州现货远期交易市场的调查与思考215

关于开放条件下我国期货市场发展路径的思考223

关于加强对证期合作业务监管的建议231

第四部分 证券执法研究241

关于加强派出机构依法行政的几点思考243

全流通时代加强证券执法工作的思考248

关于稽查提前介入实践的几点思考258

上市公司董事行政法律责任归责原则探讨270

证券公司客户资产管理业务的法律关系研究276

证券犯罪与风险控制研究283

广东十年打击非法证券活动的实践与思考292

第五部分 审计监管研究301

广东辖区上市公司实施新会计准则情况的调研报告303

新会计准则下上市公司债务重组监管研究313

上市公司股权激励会计及税务问题调研报告321

浅析新企业会计准则对证券公司的影响331

关于完善银行函证审计程序的若干思考339

关于提高中介机构执业水平的若干思考343

第六部分 其他347

关于我国证券监管要素优化配置问题的思考349

后股改时代证券市场的基本特征及监管对策356

关于加强和改进投资者教育工作的若干建议363

关于辖区非上市股份公司的调查与思考371