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第一章 证券市场管理总论1

第一节 证券与证券市场1

一、证券的概念与特征1

二、证券市场及其分类4

三、证券市场的构成要素11

第二节 证券市场管理的演变18

一、证券市场的起源18

二、证券市场危机的爆发及原因24

三、证券市场监管的加强27

四、证券市场的发展趋势29

一、筹措聚集资金33

第三节 证券市场的功能33

二、转换机制34

三、优化资源配置36

四、分散风险38

第二章 股票发行市场管理40

第一节 股票的概念与分类40

一、股票的概念40

二、股票的分类42

三、股票发行的目的49

第二节 股票发行条件52

一、股票初次发行条件52

二、新股的发行条件54

三、创业企业股票发行条件56

四、创业板的保荐制度57

五、独立董事60

第三节 股票发行的上报与核准60

一、股票发行的早报审核程序60

二、创业企业股票发行核准程序62

第四节 股票的承销64

一、股票承销方式与费用64

二、股票承销的程序65

三、承销商对发行股票公司的辅导68

四、招（配）股说明书与公告70

一、股票的直接发行与间接发行73

第五节 股票发行方式选择73

二、网下发行与网上发行74

三、股票配售发行79

第六节 发行价格84

一、股票的票面价值、账面价值和市值84

二、股票发行价格种类85

三、确定发行价格的方法85

第三章 股票交易市场管理89

第一节 股票上市89

一、上市条件和核准89

二、创业板市场上市条件和核准90

三、上市的暂停和终止92

四、对上市股票的特别处理93

五、股票上市费用94

第二节 证券交易所的运行框架96

一、证券交易所的职能和功能96

二、证券交易所的运行框架99

三、证券交易所组织形式103

四、证券交易所会员106

第三节 证券经纪与自营业务109

一、证券经纪业务及其程序109

二、股票买卖的费用124

三、证券自营业务125

第四节 上市公司的资本变动127

一、送股127

二、配股129

三、股份消除134

第五节 股票价格与指数136

一、传统股价理论136

二、股票价格指数144

第四章 债券市场管理158

第一节 债券的概念与特征158

一、债券的概念158

二、债券的特点160

第二节 债券的种类162

一、按发行主体分类162

二、按抵押担保分类165

三、按利率分类166

四、按内含选择权分类167

五、按计息方式分类168

六、按债券形态分类169

第三节 国债的发行169

一、发行内容169

二、发行方式171

第四节 公司债券的发行174

一、公司债券发行条件175

二、公司债券发行程序177

第五节 债券评级178

一、债券评级的概念178

二、债券评级的原则179

三、债券评级的程序180

四、债券评级标准181

第六节 债券的交易182

一、上市条件、程序与监管183

二、债券交易方式185

第七节 债券收益分析187

一、收入资本化法187

二、单利法190

第五章 投资基金管理194

第一节 投资基金的概念与类型194

一、投资基金的起源与发展194

二、投资基金及其特征195

三、投资基金的类型197

四、对冲基金205

第二节 投资基金的设立与募集210

一、投资基金的设立210

二、投资基金的募集212

三、基金托管人的设立与职责212

四、基金管理人的设立与职责214

第三节 投资基金的运作与监管216

一、投资基金的运作216

二、投资基金的监管217

第四节 投资基金的交易218

一、封闭式基金的上市交易218

二、开放式基金的交易219

第五节 兴华证券投资基金介绍222

第六章 金融衍生工具224

第一节 金融衍生工具的概念与分类224

一、远期类合约225

二、期权类合约228

第二节 金融衍生工具的功能229

一、套期保值229

二、价格发现230

第三节 金融期货230

一、金融期货合约的定义和特征230

二、金融期货合约的种类232

第四节 股票指数期货233

一、期权的概念与内容235

第五节 期权235

二、期权交易类型236

第六节 其他金融衍生工具241

一、认股权证241

二、可转换公司债券243

三、备兑认股证254

四、存托凭证254

第七章 证券市场监管257

第一节 证券市场监管概论257

一、证券市场监管的必要性和意义257

二、证券市场监管的特征259

三、监管主体与对象261

五、证券市场监管的原则264

四、证券市场监管的目标264

六、证券市场监管体系268

第二节 证券市场监管体制270

一、集中立法型监管体制270

二、自律型监管体制272

三、分级监管体制276

四、中国的证券监管体制276

第三节 证券市场监管的内容278

一、证券发行市场监管278

二、证券交易市场监管281

三、禁止性交易行为的监管288

一、证券商的监管293

第四节 证券中介机构监管293

二、会计师事务所的监管299

三、资产评估机构的监管301

四、律师事务所的监管303

五、证券评级机构的监管305

第八章 证券投资分析306

第一节 基本分析306

一、基本分析的概念306

二、基本分析的内容307

三、基本分析的评价309

第二节 技术分析概述309

一、技术分析的若干假定前提310

二、技术分析的评价313

第三节 道氏理论315

一、股市的三种运动方式315

二、道氏理论的不足之处319

三、股市主要趋势运动形态的解释319

第四节 盘面信息的识别321

一、大盘分析321

二、个股盘面分析326

第五节 价量关系分析329

一、价涨量增330

二、价涨量减330

三、价稳量变330

五、价跌量减331

四、价跌量增331

第六节 K线理论332

一、K线图绘制方法332

二、K线图的分析方法332

第七节 切线理论335

一、趋势的定义335

二、趋势的方向336

三、支撑线与阻力线336

四、趋势线340

五、黄金分割线341

第八节 形态理论343

一、头肩形343

二、双重顶与双重底344

三、三角形346

四、矩形整理347

第九节 技术指标分析348

一、移动平均线（MA）348

二、平滑异同移动平均线（MACD）354

三、相对强弱系数（RSI）356

四、随机指标（KDJ）359

五、乖离率（BIAS）361

六、趋向指标（DMI）363

附录1：虹桥机场可转换公司债券招募说明书摘要370

附录2：中华人民共和国证券法377