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第1篇 中国证券市场系统行为的混沌结构与机构投资者发展的非均衡性3

第1章 中国证券市场系统行为的混沌结构与机构投资者发展的非均衡性3

第1节 中国证券市场系统行为的结构、混沌均衡与机构投资者4

第2节 中国机构投资者发展的非均衡性及其原因12

第3节 证券投资基金对中国证券市场稳定发展的影响18

第4节 基金治理、利益冲突与“内部人控制”27

第2篇 机构投资者的投机行为与庄家特征33

第2章 机构投资者行为选择理论33

第1节 证券市场有效、信息与投资者的行为偏差34

第2节 机构投资者与个人投资者的投机博弈行为模型44

第3节 机构投资者之间的市场进入博弈均衡分析49

第4节 政府监管博弈的策略选择51

第5节 证券交易所监管博弈的纳什均衡57

第3章 中国股市机构庄家行为方式与庄股运行特征60

第1节 股市庄家与机构投资者61

第2节 股市做庄与庄家成本转换62

第3节 机构投资者股市做庄的资源条件64

第4节 机构投资者股市做庄的流程、操盘方策与庄股特征67

第3篇 机构投资者制度效用的比较与市场整合77

第4章 证券投资基金运作制度的有效开放77

第1节 开放式证券投资基金的制度比较优势77

第2节 开放式基金与封闭式基金实际经济效应的比较78

第3节 开放式基金与封闭式基金的优势互补82

第4节 开放式证券投资基金制度有效运作的条件83

第5节 中国开放式证券投资基金发展的现实政策选择87

第5章 证券市场国际化与合格的外国机构投资者制度91

第1节 加入世界贸易组织对中国证券投资基金业的影响91

第2节 证券市场国际化与国际资本投机93

第3节 “合格的外国机构投资者制度”与资本安全96

第4节 循序渐进发展中外合作投资基金98

第6章 稳妥安排养老保险基金进入证券市场104

第1节 养老保险基金与证券市场的互动关系104

第2节 中国养老保险基金的投资运用问题及进入证券市场的可行性114

第3节 养老保险基金的营运体制模式选择与养老金资本化118

第4节 养老保险基金的组织管理123

第5节 养老保险基金进入证券市场的战略安排125

第1节 保险基金与证券市场的协同发展127

第7章 保险基金与证券市场的对接127

第2节 中国保险资金投资运用的制度供给与现实需求136

第3节 保险基金间接进入股市的制度性缺陷139

第4节 保险基金直接进入证券市场的条件与设立保险定向基金140

第8章 私募基金制度的合理设计144

第l节 公募基金与私募基金的制度结构比较144

第2节 私募基金的市场效应及与公募基金的比较146

第3节 中国私募基金的成长机制149

第4节 私募基金合法化对中国证券市场的积极影响150

第5节 中国私募基金的设立模式及制度安排152

第9章 积极引入竞争性做市商制度与证券商做市155

第1节 证券交易平衡机制与NASDAQ多元做市商制度155

第2节 NYSE专营商“做市”与证券交易制度创新159

第3节 引入做市商制度对中国证券市场稳定发展的重要意义163

第4节 中国证券市场引入竞争性做市商制度的政策设计165

第10章 商业银行进入证券市场与金融混业经营170

第1节 资产专用性与金融体制的结构性选择171

第2节 商业银行与证券业混业、分业经营的制度变迁173

第3节 中国金融混业、分业经营的制度变迁轨迹178

第4节 金融混业经营制度变迁方式的转换181

第5节 渐进的混业经营制度安排184

第4篇 机构投资者交易工具和市场的创新191

第11章 机构投资者交易工具和市场的刨新191

第1节 构建层次化的股票市场结构体系192

第2节 债券市场的市场化制度及结构创新202

第3节 股指期货的制度创新与风险控制211

第4节 资产证券化的制度安排221

第5篇 机构投资者参与公司治理239

第12章 机构投资者参与公司治理239

第1节 机构股东化与公司治理结构239

第2节 国有企业剩余索取权与控制权的统一248

第3节 中国证券市场特性与机构投资者在公司治理中的作用252

第4节 机构投资者公司治理导向投资决策253

第6篇 机构投资者的有效监管263

第13章 机构投资者的政府监管与信息非对称性263

第1节 证券市场失灵与政府管制264

第2节 政府失灵与机构投资者监管的规范化272

第3节 投资者利益的有效保护与投资者教育291

第4节 信息结构与强制性信息披露制度295

第14章 对证券商的市场化监管305

第1节 证券商的市场准入与分类管理306

第2节 证券商经营行为的规范309

第3节 对证券商财务责任的监管313

第4节 证券发行制度改革与证券商监管317

第15章 投资基金监管体系的设计324

第1节 投资基金的立法模式324

第2节 投资基金监管的组织体系326

第3节 投资基金的市场准入329

第4节 基金管理公司的监管结构330

第5节 投资基金的投资限制334

第1节 政府监管与自律组织监管的制度协整344

第16章 机构投资者的自律监管344

第2节 证券交易所监管机制的确立和发展348

第3节 证券商协会的自律监管定位361

第4节 证券结算制度的选择与登记结算机构的风险监控363

第17章 机构投资者监管的国际合作368

第1节 经济全球化与机构投资者监管的国际合作368

第2节 国际信息共享与互联网络管理371

第3节 协调资本充足性管制376

第4节 调和会计标准380

第5节 统一的国际清算结算安排与风险管理382

第6节 综合性金融集团监管的国际合作384

主要参考文献388

后记397