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第一部分 恢复和起步时期（1978～1990年）绪论 恢复和起步时期证券市场概述3

第一章 恢复和起步时期的证券发行市场11

第一节 债券发行市场12

第二节 股票发行市场33

第三节 投资基金发行46

第二章 恢复和起步时期的证券流通市场48

第一节 债券流通市场50

第二节 股票流通市场55

第三章 证券经营机构的发展66

第一节 证券兼营机构的产生和发展66

第二节 早期的证券专营机构——证券公司75

第三节 其他证券服务机构的发展83

第四章 早期的证券市场监管90

第一节 早期全国证券市场监管及其特征90

第二节 上海证券市场监管93

第三节 深圳证券市场监管100

第四节 证券发行、交易及证券经营机构的早期监管103

第五章 早期的证券法规建设117

第一节 早期的证券法规117

第二节 各地的证券法规119

第三节 《中华人民共和国国库券条例》123

第四节 《企业债券管理暂行条例》和《关于加强股票债券管理的通知》124

第六章 证券交易所的筹备和建立126

第一节 上海证券交易所126

第二节 深圳证券交易所131

第三节 STAQ系统的开通135

第二部分 加快发展时期（1991～1996年）绪论 历史背景中的几个重要特征139

第七章 1991～1996年的股票市场142

第一节 一级市场股票的供不应求143

第二节 二级市场股指的大起大落158

第三节 股票期货的滥觞——认股权证180

第八章 1991～1996年的债券市场184

第一节 国债市场品种的多样化184

第二节 金融债券、企业债券和国际债券201

第三节 早期的可转换公司债券206

第九章 “老基金”市场和涉外基金212

第一节 “老基金”发行市场212

第二节 “老基金”交易市场216

第三节 涉外基金的发行218

第四节 早期的基金管理机构220

第十章 证券交易场所的建设与发展222

第一节 证券交易所的成长与全面发展222

第二节 STAQ系统和NET系统231

第三节 各地的证券交易中心235

第十一章 证券经营机构的发展243

第一节 1991～1993年证券经营机构发展的基本脉络243

第二节 1994～1995年的证券经营机构246

第三节 1996年的证券经营机构248

第十二章 证券服务机构的发展250

第一节 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构250

第二节 证券投资咨询公司、证券信息公司和证券评估公司258

第十三章 证券类报刊体系的形成265

第一节 证券类报刊的产生265

第二节 主要证券类报刊介绍266

第十四章 证券法律法规体系的初步形成269

第一节 《股票发行与交易管理暂行条例》和《企业债券管理条例》269

第二节 《中华人民共和国公司法》与证券市场275

第三节 部门规章的相继出台277

第十五章 我国证券监管机构的建立和完善290

第一节 证券监管机构成立前后的相关宏观政策背景290

第二节 国务院证券委和中国证监会的成立301

第三节 国务院证券委和中国证监会的机构变革305

第四节 地方证券监管部门的成立306

第五节 证券自律管理的产生和发展308

第十六章 上市公司和股票市场的监管317

第一节 上市公司的规范317

第二节 国有资产的保护和国有股管理321

第三节 A股公司的职工股及送配股的相关制度325

第四节 B股、H股等外资股监管制度的建立330

第五节 上市公司信息披露逐步细化335

第六节 股票发行方式的演变及相关政策338

第七节 股票二级市场的监管340

第十七章 债券和基金市场的监管346

第一节 债券市场的管理和“327事件”的查处346

第二节 基金市场的监管347

第十八章 证券公司及其从业人员监管制度的建立350

第一节 证券公司的监管350

第二节 从业人员的监管356

第十九章 若干违规事件的查处357

第一节 对“原野事件”、“宝延事件”等的处理357

第二节 对1991～1996年发生的其他违规事件的处理359

第三部分 规范调整时期（1997～1998年）绪论 1997～1998年证券市场的总体特征367

第二十章 1997～1998年的股票发行和交易371

第一节 股票发行市场371

第二节 股票交易市场373

第二十一章 1997～1998年的债券市场376

第一节 国债的发行376

第二节 国债的交易379

第三节 企业债券、金融债券、国际债券和可转换公司债券的发行与交易382

第二十二章 1997～1998年的证券交易场所391

第一节 证券交易所的制度建设进一步完善391

第二节 NET系统的改组与非法股票交易和证券交易中心的清理395

第三节 证券交易所交易制度与其他管理制度397

第二十三章 1997～1998年的证券经营机构、服务机构和基金公司399

第一节 券商重组、新设和中外合资证券经营机构399

第二节 证券经营机构业务的拓展401

第三节 证券服务机构的发展403

第四节 基金管理公司的发展407

第二十四章 集中统一监管体系的形成411

第一节 集中统一监管体系形成的背景411

第二节 国务院证券委的撤销和中国证监会职能的强化413

第二十五章 1997～1998年上市公司的监管415

第一节 上市公司的规范措施415

第二节 几项股票发行政策416

第三节 信息披露的监管418

第四节 对上市公司违规的监管和处罚423

第二十六章 1997～1998年对证券经营机构及证券服务机构的监管425

第一节 证券经营机构的监管425

第二节 其他中介服务机构的监管427

第二十七章 1997～1998年基金、债券和外资股的监管432

第一节 证券投资基金的监管432

第二节 国债、企业债券、可转换债券的监管433

第三节 外资股的监管437

第二十八章 1997～1998年若干重要的证券法律法规439

第一节 《可转换公司债券管理暂行办法》439

第一节 《证券投资基金管理暂行办法》440

第二十九章 《证券法》的颁布444

第一节 《证券法》制定的背景和过程444

第二节 《证券法》的基本原则448

第三节 《证券法》的主要内容450

第四节 《证券法》颁布的意义454

附录 中国证券市场大事记（1978～1998年）455

编后记463