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第一章 证券发行与交易的代理机构1

第一节 证券发行与交易代理机构的分类1

第二节 证券承销与上市保荐的资格5

第三节 证券发行与交易代理业务的监管10

第二章 证券的主要发行公司：股份有限公司13

第一节 股份有限公司的设立13

第二节 股份有限公司的股份和债券17

第三节 股份有限公司的组织机构18

第四节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散25

第三章 股票与可转债发行的准备28

第一节 首次公开发行股票的申请28

第二节 上市公司发行新股的申请32

第三节 上市公司可转换债券的发行申请35

第四章 股票与可转债的发行价格与发行方式39

第一节 股票与可转债的发行价格39

第二节 股票与转债的发行方式43

第五章 股票与可转债发行的信息披露51

第一节 信息披露概述51

第二节 首次公开发行股票的信息披露53

第三节 上市公司发行新股的信息披露55

第四节 上市公司发行可转换公司债券的信息披露57

第六章 债券的发行与承销63

第一节 债券发行概述63

第二节 我国国债的发行与承销67

第三节 我国其他债券的发行70

第四节 债券承销的风险和影响因素73

第七章 外资股的发行75

第一节 沪、深两市上市外资股的发行75

第二节 海外上市外资股的发行77

第三节 外资股的国际推介与分销86

第八章 沪、深两市的证券上市88

第一节 首发股票和可转换公司债券的上市88

第二节 债券的上市94

第九章 证券交易概述98

第一节 证券交易的含义98

第二节 证券交易所的会员和席位101

第三节 证券交易风险104

第十章 证券经纪业务110

第一节 证券经纪业务概述110

第二节 证券登记存管113

第三节 资金账户117

第四节 委托买卖与竞价成交119

第五节 其他交易事项123

第十一章 证券自营和受托投资管理业务131

第一节 证券自营业务131

第二节 证券受托投资管理业务139

第十二章 清算与交割、交收144

第一节 清算、交割和交收的含义144

第二节 清算、交割和交收的模式146

第三节 交割与交收的方式152

第十三章 证券回购交易157

第一节 证券回购交易的概念和规则157

第二节 证券回购交易清算165

第十四章 证券营业部的内部控制与经营管理171

第一节 证券营业部的内部控制171

第二节 证券营业部的经营管理174