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第一章　导论1

第一节 国民经济运行与证券金融1

一、国民经济循环与金融的产生1

二、金融形态的发展与证券金融的形成5

三、证券金融的特性与内容6

第二节 证券市场的产生与发展12

一、证券市场的产生12

二、证券市场的发展16

第三节　证券市场结构23

一、证券市场的特征23

二、证券发行市场与证券流通市场24

三、证券市场参与者结构28

第四节　证券市场功能32

一、资本加速积累功能32

二、优化资源配置功能33

三、投资风险分散功能34

四、价格信号的引导功能35

五、金融资产的选择功能36

第二章　证券的性质与品种构成37

第一节　证券与证券资产37

一、有价证券及其形成37

二、证券资产的本质特征39

三、证券资产的投资特性41

四、证券资产种类43

第二节　股票45

一、股份公司45

二、股票及其法律性质48

三、股票的种类50

四、普通股与优先股53

五、股利分配与股票价值57

第三节　债券59

一、债券及其特性59

二、政府债券65

三、金融债券与公司债券67

第四节　投资基金证券69

一、投资基金与投资基金证券69

二、投资基金的类型70

三、基金券与股票、债券的区别73

第五节　金融衍生工具74

一、金融衍生工具的涵义74

二、金融期货75

三、金融期权76

四、几种特殊的衍生工具78

第三章　证券市场机构84

第一节　证券商84

一、证券商的性质84

二、证券商的职能86

三、证券商的类型87

四、证券商体制93

五、证券商业务94

第二节　证券交易所96

一、证券交易所的发展96

二、证券交易所的特征与功能98

三、证券交易所的组织形式101

第三节　投资基金机构103

一、投资基金的组织结构103

二、投资基金公司104

三、投资基金经理公司107

四、投资基金保管公司108

五、投资基金承销公司110

六、投资基金顾问公司111

七、投资基金的受益人——投资者112

第四节　其他证券机构114

一、证券登记结算公司114

二、证券评级机构116

三、证券融资公司118

第四章　证券发行119

第一节　融资途径的比较119

一、证券融资与银行贷款的比较119

二、股权融资与债权融资的比较121

三、股票、债券种类的选择124

第二节　股票发行125

一、股票发行的目的125

二、股票发行方式127

三、股票发行价格136

四、股票发行程序142

第三节　债券发行143

一、债券发行目的143

二、债券发行条件145

三、债券发行方式151

四、债券发行成本152

五、债券发行程序154

六、债券信用评级155

第五章　证券流通158

第一节　证券上市制度与信息披露制度158

一、证券上市的含义与功能158

二、证券上市的条件161

三、证券上市的审批与上市程序163

四、信息披露制度164

第二节　证券交易所交易173

一、证券交易原则173

二、证券交易程序177

第三节　证券场外交易189

一、场外交易市场及其特点189

二、柜台市场的证券交易192

三、第三市场和第四市场197

四、统一的场外交易体系198

第四节　证券交易方式204

一、现货交易204

二、信用交易205

三、期货交易207

四、期权交易211

第六章　证券市场价格216

第一节　证券市场价格决定216

一、证券价格形成原理216

二、股票价格决定218

三、债券价格决定223

第二节 影响证券市场价格的因素230

一、影响股票价格的因素230

二、影响债券价格的因素239

第三节　股票价格指数243

一、股票价格平均数243

二、股票价格指数246

三、我国几种主要的股价指数248

四、世界主要的股价指数250

第四节　股票行情表解读255

一、什么是股票行情表255

二、股票行情表中的有关指标255

第七章　证券投资风险与防范260

第一节　证券投资风险种类260

一、证券投资风险的含义260

二、证券投资风险的分类261

三、证券投资风险的来源262

第二节 证券投资风险的衡量267

一、证券投资风险的识别和衡量267

二、证券投资风险的统计分析方法268

三、证券投资风险的比较分析方法273

第三节　证券投资风险的防范275

一、制度防范275

二、监督检查280

第四节　证券投资组合283

一、证券投资组合理论的产生283

二、如何选择一个有效的证券组合285

三、证券组合中预期收益率和风险的计算288

第八章　证券投资基本分析295

第一节　证券投资基本分析概述295

一、基本分析的概念与理论基础295

二、基本分析的内容296

三、基本分析法的优缺点297

第二节　宏观分析300

一、宏观经济形势分析300

二、宏观经济政策分析308

第三节　行业分析316

一、行业分析的意义与行业分类316

二、行业分析的内容318

三、影响行业兴衰的主要因素324

四、行业投资决策328

第四节　公司分析329

一、公司基本素质分析329

二、公司财务分析332

第九章　证券投资技术分析348

第一节　证券投资技术分析概述348

一、技术分析的内涵与理论基础348

二、技术分析的要素：价、量、时、空350

三、技术分析方法的优缺点351

四、技术分析与基本分析的联系与区别354

第二节　证券投资技术分析理论355

一、道氏理论355

二、K线理论360

三、切线理论364

四、形态理论374

五、波浪理论385

第三节　主要技术指标391

一、移动平均线和平滑异同移动平均线391

二、威廉指标和KDJ指标396

三、相对强弱指标399

四、其他技术指标400

第十章　证券市场监管407

第一节　证券市场监管的意义、原则和方法407

一、证券市场管理的含义、形成和发展407

二、证券市场监管的基本内容与作用412

三、证券市场监管的原则414

四、证券市场管理的方法416

第二节　证券市场管理体制418

一、证券市场管理体制的含义及内容418

二、我国现行的证券管理体制及其职能422

第三节　证券发行和交易的管理427

一、证券发行的审核427

二、证券交易制度431

三、证券交易行为的管理433

第四节　证券经营机构管理437

一、证券机构的管理437

二、证券交易场所的管理439

附录　《中华人民共和国证券法》444