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目录1

导言1

0.1　关于选题1

0.2　概念的界定3

0.2.1 资本市场的概念界定3

0.2.2　财政制度的概念界定4

0.2.3　发展与变革的含义5

0.3　相关研究回顾6

0.4.1 经济人基本假设和成本收益分析方法8

0.4　研究方法和结构安排8

0.4.2 契约（合约）范式和方法论上的个人主义9

0.4.3　制度分析以及史论结合分析方法11

0.4.4　规范分析和实证分析、理论实证和经验实证相结合12

0.4.5　本书结构安排12

0.5　本书的主要创新与不足12

第1章　资本市场与政府财政关系分析14

1.1 资源配置的两种机制：非制度视角的考察14

1.1.1　公私产品生产和融资的两种机制：微观经济学视角的考察15

1.1.2　媒介储蓄与投资的两种机制：宏观经济学视角的考察21

1.2　个人交易的两种制度安排：制度视角的考察26

1.2.1 市场与政府间的制度替代关系（交易费用的视角）27

1.2.2 市场制度与政府制度间的内生关系（产权的角度）32

1.2.3　对资本市场制度和政府财政制度的具体分析41

第2章　资本市场发展与财政制度变革50

2.1　市场经济史前的考察52

2.1.1　封建庄园制及其契约意义53

2.1.2 贸易的发展、庄园制的瓦解与资本市场的萌芽57

2.1.3 财政制度的变迁、国家的出现及对资本市场的影响62

2.2　市场经济初期发展史的考察66

2.2.1 市场经济及产权形式的发展与民族国家及财政制度的形成66

2.2.2　资本市场的发展及其财政原因71

2.2.3 财政对资本市场发展及其有效率产权结构形成的阻碍74

2.3　财政制度变革最终为资本市场发展奠定基础77

2.3.1　英国财政制度变革过程78

2.3.2　财政制度变革的立宪意义81

2.3.3　英格兰银行——资本市场制度创新及其对工业革命的意义85

第3章　双向互动：渐进改革中的资本市场发展和财政制度变迁90

3.1　计划经济体制及其财政金融格局91

3.1.1 传统计划经济体制形成的原因91

3.1.2　计划经济体制下基本制度安排和财政主导型制度特征94

3.1.3　资本形成和企业融资上“强财政、弱金融”的基本格局96

3.2.1 体制改革原因的理论解释99

3.2　体制改革的原因和渐进改革的基本特征99

3.2.2　渐进改革的基本特征102

3.3　财政放权让利：资本市场生成的逻辑起点105

3.3.1 渐进改革为什么选择从财政放权让利开始105

3.3.2 国民收入分配格局的变化和多元化产权主体的形成108

3.3.3 企业资本性融资渠道的变化和资本市场生成及演变111

3.4　资本市场制度替代：对财政改革的支持114

3.4.1 隐性赋税机制的瓦解、预算财力的弱化与公共化财政改革114

3.4.2　银行长期信贷市场制度替代及其对财政改革的意义117

3.4.3　渐进改革中的证券市场制度替代119

3.5.1 渐进改革下资本市场制度替代的市场性及其意义122

3.5　渐进改革下两者间互动关系的逻辑分析122

3.5.2　渐进改革下资本市场制度替代的非市场性及其原因125

3.5.3　财政既是资本市场市场化发展的关键，又是其非市场化乃至未来困境的根源128

第4章　双重困境：路径依赖下的资本市场与政府财政131

4.1 政府主导型制度变迁下的路径依赖131

4.1.1 中国渐进改革之路：政府主导型的制度变迁131

4.1.2　政府主导型渐进改革的缺陷与路径依赖136

4.1.3　主导性与被动性：路径依赖下的政府财政改革140

4.1.4　融资重于制度：路径依赖下的资本市场发展143

4.2.1 国家租金获取、金融控制与资本市场产权结构设定146

4.2　获取国家租金的财政需要与资本市场产权制度效率146

4.2.2 国家金融租金对渐进改革的重要意义151

4.2.3 资本市场产权结构的效率损失和国家租金的流失153

4.2.4 资本市场产权制度缺陷与国有企业治理缺陷157

4.3　路径依赖下资本市场与政府财政的双重风险与困境161

4.3.1 资本市场风险与困境161

4.3.2　政府财政的困境与风险164

第5章　公共财政：走出困境的治道之路170

5.1 公共财政：理论发展与创新意义171

5.1.1　我国公共财政理论产生、发展及创新意义171

5.1.2　我国公共财政理论的进一步发展174

5.2　公共财政：为市场经济立宪177

5.2.1 公共财政的实质内涵177

5.2.2　从市场经济角度看我国公共财政制度改革的立宪意义180

5.3　公共财政制度变革是资本市场发展的制度保障184

5.3.1 国有企业问题：公共财政立宪框架下的重新思考184

5.3.2　有效率的资本市场产权结构是摆脱资本市场困境的根本188

5.4　公共财政：摆脱财政困境的根本出路191

主要参考文献196

后记205