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第三版前言1

绪论 走历史成功之路1

第一章 市场经济、现代企业制度与股份制10

第一节 社会主义市场经济10

一、市场经济的本质和一般特征10

二、市场经济是发展经济的快车道12

三、社会主义市场经济新体制的基本框架17

第二节 现代企业制度18

一、企业制度与公司制19

二、现代企业制度及其特征20

三、企业法人产权制度23

第三节 建立现代企业制度，发展股份制25

一、走股份制的道路25

二、积极、稳步地建立规范的现代企业制度27

三、建立现代企业制度的难点28

第二章 股份制度32

第一节 股份制度的含义和主要内容32

一、股份制度的含义32

二、股份制企业的类型33

三、股份制度的主要内容35

第二节 股份制经济的基本特征和性质36

一、股份制度的产权关系36

二、股份制经济的基本特征39

三、股份制度的性质44

第三节 股份制度在社会经济发展中的功能49

一、股份制、证券市场在经济发展中的功能49

二、资本证券化是市场经济发达的标志59

第四节 股份制度的产生和发展61

一、股份制度的起源61

二、股份制度的扩大62

三、股份制度的形成和发展63

四、股份制在当代的发展和变化65

第三章 社会主义的股份制度73

第一节 我国试行股份制的基本经验73

一、不平坦的历史进程73

二、股份制的实践和基本经验76

三、股份制、证券市场发展的概况和前景80

第二节 企业产权制度改革与股份制82

一、现代经济产权制度的创新和科学化82

二、国有企业产权制度的弊端84

三、改革企业制度需要股份制90

四、国有企业实行股份制不会否定公有制96

五、试行股份制的社会效果102

第三节 股份合作制的前途广阔107

一、立足现实正确理解社会主义公有制理论107

二、充分认识股份合作制的优越性109

三、试行股份合作制应注意的几个问题112

第四节 股份制企业的规范化114

一、我国当前股份制经济的缺憾和矛盾114

二、股份制企业规范化的目标117

第四章 股份公司125

第一节 股份公司的涵义和形态特点125

一、公司的演进125

二、股份公司的涵义126

三、股份公司的典型形态及特点127

第二节 股份公司的设立131

一、创立股份公司的程序131

二、公司发起人133

三、股份公司章程和公司内部细则134

四、股份公司的股本和资本构成135

五、公司盈利分配137

第三节 股份公司的管理体制142

一、股份公司的管理机构142

二、股东大会145

三、董事和董事会147

四、监事会及其职权149

五、总经理负责制150

第四节 公司的主要财务报表152

一、资产负债表及其内容152

二、损益表及其内容155

三、盈亏拨补表及其内容156

第五节 股份公司的合并与解散158

一、变更公司章程158

二、公司合并158

三、公司解散159

第五章 公司治理结构和督导机制161

第一节 科学的法人治理结构和督导机制161

一、法人治理结构和督导机制简述161

二、建立完善法人治理结构和督导机制的动因163

三、法人治理结构和督导机制的定位168

第二节 公司治理结构和督导机制的模式170

一、不同公司管理模式的成因和条件170

二、市场导向的英美的公司管理模式172

三、“全能银行”导向的德国公司管理模式174

四、立于“主银行”体系上的日本公司管理模式176

第三节 中国公司治理结构和督导机制178

一、公司治理结构和督导机制的设计178

二、上市公司治理结构和督导机制的现状182

三、完善公司治理结构和督导机制185

第六章 股票和股票市场189

第一节 股票及其种类189

一、有价证券和股票189

二、股票的性质和特点191

三、股票的种类192

四、股票的地位和作用195

五、股票的比较和选择197

第二节 股票的价格198

一、股票的面值和帐面价值198

二、股票价格及其变动199

三、影响股票市场价格变动的因素201

第三节 股票的发行市场207

一、股票发行市场的结构207

二、股票的发行条件、手续和程序208

三、股票发行的决策选择211

四、股票承销方式216

第四节 股票的交易市场218

一、股票流通市场的构成218

二、股票的上市制度220

三、股票流通市场的性质和作用224

四、股票市场发展成长的一般过程227

第五节 证券经营商230

一、证券商的功能和业务230

二、证券经营商的种类231

三、我国证券公司的构造和实务236

四、证券商的风险防范和监管241

第七章 证券交易所247

第一节 证券交易所的一般概况247

一、证券交易所的起源247

二、证券交易所的组织形式251

三、证券交易所的组织管理252

第二节 证券交易所的交易程序和方式255

一、证券交易所的会员经纪人255

二、证券交易所的交易程序258

三、证券交易所的交易方式262

四、政府对证券交易所的管理267

第三节 股票价格指数271

一、股票价格指数的作用和意义271

二、股票价格指数的主要计算方法273

三、世界几种主要的股票价格指数275

第四节 世界主要的证券交易所283

一、纽约证券交易所283

二、伦敦证券交易所286

三、东京证券交易所288

四、巴黎、法兰克福、苏黎世证券交易所291

五、香港联合证券交易所293

六、上海证券交易所294

七、深圳证券交易所299

第八章 证券投资304

第一节 证券投资的意义和风险304

一、证券投资的目的和目标304

二、证券投资的风险307

三、证券投资的原则和环境313

四、证券投资的条件318

第二节 证券投资的策略和技巧320

一、正确决策、把握时机320

二、投资决策的科学依据331

三、证券投资的基本方法和技巧339

第三节 证券投资信托和机构投资351

一、证券投资信托制和投资信托基金351

二、证券投资信托发展的历史和现状354

三、证券投资信托基金的运行和管理356

四、发展证券投资信托的意义和作用358

第四节 股票投资收入的经济性质360

一、股票投资收入的内容360

二、股票投资收入的经济性质361

三、正确对待社会主义市场经济下的股票收入363

第九章 证券市场的法规和管理365

第一节 证券的立法和执法制度365

一、证券市场和管理制度的内容365

二、证券的法律体系和管理法规366

三、证券立法的根本目的370

四、证券立法执法的基本原则372

五、关于证券业与银行、财政分业制度375

第二节 证券市场的管理制度378

一、证券市场的管理原则和手段378

二、证券市场管理的特点和内容382

三、证券市场的管理机构385

第三节 我国证券市场的管389

一、我国证券市场管理的概况389

二、我国证券市场管理中存在的问题393

三、完善我国证券市场管理体制395

第四节 证券市场的投机及其管理396

一、证券市场上投机的几个问题396

二、防止过分投机、恶性投机的措施400

第十章 债事、债学与债券403

第一节 债事、债学与经济发展403

一、债事与经济活动不可分403

二、债学理论的发展与争论404

三、债事在社会主义经济中的作用407

第二节 债券和债券的种类412

一、债券的基本概念412

二、债券的种类415

三、债券的利率和收益418

第三节 债券的发行市场421

一、债券发行市场的构成和社会条件421

二、债券的发行程序和发行方式425

三、债券的资信等级426

四、债券的偿还方式432

第四节 债券的流通市场433

一、债券的买卖方式433

二、债券的交易所市场和场外市场436

三、债券场外市场的行情438

第五节 债券和债的管理439

一、债券和债管理的一般目标439

二、外债的管理441

三、内债的管理444

四、公司债的管理447

附录一 《中华人民共和国公司法》451

附录一 股票发行与交易管理暂行条例486

附录三 上海证券交易所《交易市场业务试行规则》504

附录四 深圳证券交易所章程530

附录五 禁止证券欺诈行为暂行办法535

附录六 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定541

附录七 公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）547

附录八 深圳市投资信托基金管理暂行规定554