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第一篇　金融市场基本理论1

第一章　金融市场概述1

第一节 金融市场及其特征1

一、金融市场的含义1

二、金融市场的特征2

第二节 金融市场的要素构成3

一、金融市场主体3

二、金融市场客体7

三、金融市场媒体8

四、金融市场的价格8

五、组织方式8

第三节 金融市场的类型9

一、按标的物划分：货币市场、资本市场、外汇市场和黄金市场9

二、按中介特征划分：直接金融市场与间接金融市场11

三、按金融资产的发行和流通特征划分：发行市场与流通市场11

四、按成交与定价的方式划分：公开市场与议价市场12

五、按有无固定场所划分：有形市场与无形市场12

六、按交割方式划分：现货市场和衍生市场13

第四节 金融市场的发展功能13

一、转储蓄为投资的功能13

二、配置功能14

三、调节功能14

四、反映功能15

第五节 金融市场的发展趋势15

一、资产证券化15

二、金融全球化15

三、金融自由化16

第二章　货币市场17

第一节 货币市场概述17

一、货币市场及其作用17

二、货币市场的利率与贴现收益18

第二节 同业拆借市场19

一、同业拆借市场及其形成19

二、同业拆借市场的运作特征20

三、同业拆借的运作程序21

第三节 商业票据市场21

一、商业票据的发行要素22

二、商业票据的发行成本23

三、商业票据的发行价格23

第四节 银行承兑汇票市场24

一、几个概念24

二、银行承兑汇票的市场交易24

第五节 大额可转让定期存单市场25

一、大额可转让定期存单市场概述25

二、大额可转让定期存单的市场特征26

第六节 短期政府债券市场27

一、短期政府债券的发行27

二、短期政府债券的特征28

三、国库券收益的计算方法29

第七节 货币市场共同基金29

一、货币市场共同基金及其特征30

二、货币市场共同基金的发行及交易31

三、货币市场共同基金的发展方向31

第八节 回购市场32

一、回购协议及其特征32

二、回购市场中利率的确定32

三、回购协议的市场交易及风险32

四、我国的国债回购市场33

第三章　资本市场：股票市场35

第一节　股票及其种类35

一、股票的概念35

二、股票的分类35

第二节 股票发行市场38

一、咨询与管理38

二、认购与销售39

第三节 股票流通市场40

一、结构与机制41

二、股票交易程序41

三、市场效率43

第四节　股票的价格与股价指数44

一、股票的票面价值、账面价值与清算价值44

二、股票的发行价格45

三、股票的市场价格46

四、影响股价的因素46

五、股票价格指数48

第五节 股票收益及其测度49

一、股票收益49

二、股票收益的测度49

第四章　股票二板市场52

第一节 美国股票二板市场发展53

一、美国股票二板市场——纳斯达克系统53

二、纳斯达克的重要影响54

第二节 欧洲及亚洲的股票二板市场56

一、伦敦证券交易所的二板市场56

二、欧洲新市场57

三、亚洲二板市场60

第五章　资本市场：债券市场67

第一节　债券市场概述67

一、债券及其特征67

二、债券与股票的区别68

三、债券的分类68

第二节　债券发行市场69

一、发行合同书（Indenture）69

二、债券评级69

三、债券的偿还70

第三节　债券的二级市场70

一、附息票债券交易价格的计算71

二、贴现债券交易价格的计算71

第六章　资本市场：投资基金73

第一节　投资基金概述73

一、投资基金产生的基础73

二、投资基金的含义74

三、投资基金的种类75

第二节 投资基金的组织结构和管理80

一、投资基金的设立80

二、投资基金组织结构83

第三节　投资基金市场构造84

一、投资基金发行市场构造84

二、投资基金交易市场构造89

三、证券投资基金的运作91

四、证券投资基金的流通93

第四节 投资基金市场的价格97

一、基金价格形式及其确立97

二、影响基金单位价格的因素98

三、基金发行价格的确立100

第五节 影响投资基金市场价格波动的因素100

一、经济因素100

二、政治因素和社会心理因素101

三、技术因素101

第六节 投资基金的收益及其分配102

一、证券投资基金的收益来源102

二、证券投资基金运营过程中需支付的费用104

三、收费基金和不收费基金的比较107

四、证券投资基金收益的分配108

第七章　金融衍生工具市场113

第一节 金融衍生工具及其发展113

第二节 金融衍生工具的分类114

一、按合约类型的标准分类114

二、按相关资产的标准分类116

三、按衍生次序的标准分类117

四、按交易场所的标准分类117

第三节 金融衍生工具的作用118

第二篇　金融资产市场的定价第八章　证券投资组合119

第一节 证券组合及其管理概述119

一、证券组合管理及其必要性119

二、证券组合的基本类型120

三、证券组合管理的基本步骤123

四、现代组合理论的形成和发展125

第二节 证券投资组合收益和风险的测定127

一、证券投资组合收益率的测定127

二、证券投资组合风险的测定130

三、系统性风险的测定138

第三节　金融市场投资组合理论139

一、投资者行为的几种假设140

二、风险偏好与无差异曲线140

三、有效边界和最优投资组合143

第九章　资本资产定价模型146

第一节 资本资产定价理论概述146

一、CAPM的定义148

二、资本市场线152

三、证券市场线（SML）153

四、资本市场线（CML）和证券市场线（SML）的区别156

第二节 套利定价理论（APT）157

一、套利定价理论的定义157

二、套利定价理论（APT）的研究思路158

三、证券投资套利的基本形式159

四、套利定价理论模型160

第三节 期权定价理论（OPT）布莱克·斯克尔斯162

一、期权定价理论的定义（OPT）163

二、期权定价模型164

第三篇　证券投资运作的基本分析第十章　证券投资的宏观经济分析167

第一节 经济运行与证券市场167

一、宏观因素167

二、产业和区域因素169

三、公司因素169

四、市场因素170

第二节 宏观经济分析170

一、国内生产总值与国民收入170

二、经济周期171

三、通货膨胀173

四、宏观经济政策调整对证券市场的影响175

第十一章　证券投资的公司分析180

第一节 公司基本素质分析180

一、公司获利能力分析：行业选择的影响180

二、公司竞争地位分析184

第二节 公司财务分析186

一、公司财务分析概述186

二、公司财务分析的主要指标188

第三节 公司财务分析的基本程序和方法196

一、公司财务分析的基本程序196

二、公司财务分析的主要方法198

三、财务分析的局限性201

第四篇　金融市场监管204

第十二章　证券市场监管的基本内容204

第一节 证券监管导论204

一、证券市场监管的必要性和意义204

二、证券市场监管的特征205

第二节 证券监管的要素206

一、证券监管主体206

二、证券监管目标207

三、证券监管手段207

第三节 证券监管体系209

一、证券监管的法律体系209

二、证券监管的制度体系211

三、证券监管的组织执行体系212

第四节　证券市场监管的基本内容213

一、证券市场发行监管213

二、证券市场交易监管214

三、证券商监管215

附录　证券投资服务219

附录一　术语汇编219

附录二　投资释疑239

一、基本概况239

二、信息获取242

三、基金分析243

四、市场运作247

五、股票基金249

六、国际股票基金250

七、债券基金253

八、投资内幕256

九、其他选择259

附录三 证券投资基本策略262

1．选择股票的策略262

2．停止损失委托策略263

3．投机股的操作策略263

4．发展缓慢型公司股票选择策略264

5．稳健适中型公司股票选择策略265

6．可能复苏型股票选择策略265

7．成长股投资策略266

8．牛市中的换手策略267

9．新股上市时的投资策略268

10．股票除息期的投资策略269

11．股票除权期的投资策略269

12．解套策略270

13．频频失利者的投资策略271

14．天灾时的投资策略271

15．交易淡季入市的投资策略272

主要参考文献273

后记274