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第一部分 教材解读2

第一章 证券经营机构的投资银行业务2

第一节 投资银行业务概述2

第二节 投资银行业务资格9

第三节 投资银行业务的内部控制13

第四节 投资银行业务的监管17

第二章 股份有限公司概述23

第一节 股份有限公司的设立23

第二节 股份有限公司的股份和公司债券30

第三节 股份有限公司的组织机构33

第四节 上市公司组织机构的特别规定41

第五节 股份有限公司的财务会计45

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算47

第三章 企业的股份制改组51

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序51

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查55

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序63

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备63

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准71

第五章 首次公开发行股票并上市的操作80

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见81

第二节 首次公开发行股票的估值和询价84

第三节 首次公开发行股票的发行方式90

第四节 首次公开发行股票的具体操作97

第五节 股票的上市保荐100

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露106

第一节 信息披露概述106

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要110

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告128

第四节 股票上市公告书130

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求132

第七章 上市公司发行新股并上市135

第一节 上市公司发行新股的准备工作135

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序143

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序145

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露148

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市152

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作152

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准159

第三节 可转换公司债券的发行与上市160

第四节 可转换公司债券的信息披露163

第五节 上市公司股东发行可交换债券165

第九章 债券的发行与承销169

第一节 国债的发行与承销170

第二节 地方政府债券的发行与承销174

第三节 金融债券的发行与承销175

第四节 企业债券的发行与承销182

第五节 公司债券的发行与承销187

第六节 短期融资券的发行与承销195

第七节 中期票据的发行与承销199

第八节 中小非金融企业集合票据200

第九节 证券公司债券的发行与承销202

第十节 资产支持证券的发行与承销209

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销214

第十章 外资股的发行217

第一节 境内上市外资股的发行217

第二节 H股的发行与上市221

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市224

第四节 境内上市公司所属企业境外上市228

第五节 外资股招股说明书的制作231

第六节 国际推介与分销233

第十一章 公司收购237

第一节 公司收购概述238

第二节 上市公司收购244

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定255

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资262

第十二章 公司重组与财务顾问业务266

第一节 上市公司重大资产重组266

第二节 并购重组审核委员会工作规程275

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务277

第二部分 实战模拟282

实战模拟试卷一282

实战模拟试卷一参考答案299

实战模拟试卷二301

实战模拟试卷二参考答案318

2010年度～2011年度真题分值统计320