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第一章　证券和证券市场1

第一节　证券概论1

一、证券的定义1

二、证券的分类2

三、证券的特征5

第二节　证券市场概论8

一、证券市场的定义和特征8

二、证券市场的结构9

三、证券市场的基本功能12

四、证券市场效率的衡量标准16

五、证券市场在金融市场中的地位19

第三节　证券市场的产生和发展21

一、证券的起源21

二、证券市场的形成23

三、证券和证券市场在中国的产生25

四、证券市场发展的新趋势27

第二章　证券市场的客体33

第一节　股票33

一、股票的概念和性质33

二、股票的种类38

三、我国现行的股票类型49

四、股票的价值和价格54

第二节　债券76

一、债券概述76

二、债券的分类80

三、债券的内在价值和理论价格100

第三节　证券投资基金104

一、证券投资基金概述104

二、证券投资基金的种类110

第三章　证券市场中的金融衍生商品137

第一节　金融衍生商品概述137

一、金融衍生商品的定义和特征137

二、金融衍生商品的分类139

三、金融衍生商品的产生和发展141

第二节　金融期货142

一、期货交易的一般原理142

二、金融期货的特点153

三、证券市场中的金融期货157

第三节　金融期权173

一、期权交易的一般原理173

二、证券市场中的金融期权交易183

第四节　可转换证券195

一、可转换证券的定义和特点195

二、可转换证券的作用196

三、可转换证券的要素196

四、可转换证券的价值和价格198

第五节　认股权证202

一、认股权证概述202

二、认股权证的价值和价格204

三、优先认股权的价值分析206

第六节　备兑凭证210

一、备兑凭证的定义和特征210

二、备兑凭证的功能和作用211

三、备兑凭证的基本要素与价值分析211

第七节　预托凭证213

一、预托凭证的定义和特征213

二、预托凭证的类型和发行程序215

三、发行预托凭证对原证券发行公司的利弊218

四、美国预托凭证简介219

第八节　交易所交易基金222

一、交易所交易基金的定义和特征222

二、交易所交易基金的作用223

三、交易所交易基金的运作过程226

第四章　证券市场的主体229

第一节　证券市场的投资主体229

一、个体投资者229

二、机构投资者233

三、主要机构投资者的证券投资237

第二节　证券市场的发行主体245

一、公司组织245

二、金融机构248

三、政府机构249

第三节　证券市场的中介机构249

一、证券承销商250

二、证券交易商254

三、证券交易所260

第四节　证券市场的服务机构264

一、证券登记结算公司264

二、证券投资咨询机构265

三、证券信用评级机构267

四、资产评估机构267

五、其他证券服务机构269

第五节　证券市场的监管机构272

一、政府监管部门272

二、自律性组织274

第五章　证券发行市场278

第一节　股票发行市场278

一、股票发行的方式278

二、股票发行的定价286

三、股票发行市场中存在的新股发行抑价的原因295

四、股票发行中的超额配售选择权（绿鞋期权）297

五、股票发行的程序298

六、股票发行的费用306

七、股票增发中的有偿增资、无偿增资和并行增资307

八、股票上市309

第二节　债券发行市场312

一、债券的发行条件312

二、债券的发行审核制度315

三、债券的发行方式318

四、债券的信用评级322

五、债券的发行程序336

第三节　基金发行市场338

一、证券投资基金的设立338

二、证券投资基金的发行与销售343

第六章　证券交易市场350

第一节　证券交易市场概述350

一、证券交易市场的功能和特点350

二、证券交易市场的类型352

三、证券交易方式357

四、证券交易市场的价格稳定机制360

第二节　证券交易的程序362

一、账户开设362

二、委托买卖366

三、撮合成交369

四、清算交割370

五、证券过户373

第三节　证券信用交易374

一、信用交易的概念和特征374

二、信用交易的作用376

三、信用交易的方法378

四、信用交易中的风险382

五、信用交易中的保证金计算的原理和方法383

第四节　证券回购交易386

一、证券回购交易概述386

二、证券回购交易的程序388

三、证券回购交易的规则389

第五节　股票价格指数392

一、股票价格指数的种类和计算方法393

二、中国的主要股价指数399

三、世界主要股价指数401

第七章　证券的收益和风险406

第一节　证券收益概述406

一、证券收益的概念和特征406

二、名义收益率和实际收益率407

三、收益的将来价值和现在价值409

四、单期收益和多期收益410

五、单种证券的期望收益率和投资组合的期望收益率413

六、内部收益率415

第二节　股票投资的收益416

一、股票的派息和分红416

二、股票的收益率420

三、影响股票收益的因素422

第三节　债券投资的收益423

一、债券收益的构成423

二、债券收益率424

三、影响债券收益率的因素429

四、债券的利率期限结构430

五、债券的收益率与价格关系的法则434

第四节　证券投资的风险435

一、证券投资风险的概念和特征435

二、证券投资风险的种类及其与收益的关系437

三、证券投资风险的评价441

第八章　证券市场监管450

第一节　证券市场监管概述450

一、证券市场监管的概念和必要性450

二、证券市场监管的原则451

三、证券市场监管的模式454

四、证券市场监管的主要内容456

第二节　公司治理465

一、公司治理的定义和意义465

二、公司治理结构468

三、中国上市公司治理准则471

第三节　证券经营机构的内部控制478

一、内部控制的目标和原则478

二、内部控制的基本要求和主要内容480

第四节　证券市场的法律制度和政府监管体系485

一、证券市场的法律制度体系485

二、证券市场的政府监管体系499