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第1章 证券与证券市场1

1.1 证券与证券市场概述2

1.2 证券市场的构成要素6

1.3 证券市场的产生与发展9

1.4 证券市场的功能24

第2章 股份有限公司28

2.1 股份有限公司概述29

案例2-1 营口港务股份有限公司首次公开发行股票财务会计分析34

2.2 股份有限公司中的独立董事制度41

2.3 股份有限公司的设立46

案例2-2 大连源泰高科技股份有限公司发起设立方案51

案例2-3 营口港务股份有限公司招股说明书53

2.4 股份有限公司的变更、破产和解散57

案例2-4 联想分拆58

案例2-5 “亚细亚五彩”破产61

案例2-6 MCUK解散64

2.5 国有企业的股份制改造65

案例2-7 中国石油化工集团公司重组改制70

第3章 股票78

3.1 股票首次公开发行前的准备阶段79

3.2 上市公司新股发行前的准备阶段91

案例3-1 广东榕泰首发上市辅导97

案例3-2 ST甬华通重大资产重组后再上市辅导99

案例3-3 从“凯立案”看中国证券发行审核制度由审批制向核准制的演变100

案例3-4 注册制下中华网美国遭诉讼106

3.3 股票发行与承销的实施108

案例3-5 包销的承销方式(哈药集团等)110

案例3-6 华能国际(600011)123

案例3-7 天房发展(600322)124

案例3-8 岁宝热电(600864)126

案例3-9 北亚集团(600705)129

案例3-10 天富热电(600509)137

3.4 股票发行价格、发行费用和发行成本141

案例3-11 五粮液IPO定价采用市盈率法148

案例3-12 申购倍率改进法、基准价格法和完全竞价法计算实例150

案例3-13 北京华联采用网上累计投标发行定价方式152

案例3-14 天房发展股票发行费用154

3.5 专题讨论：国有股减持155

第4章 债券159

4.1 债券概述160

4.2 政府债券164

案例4-1 财政部2001年记账式(十三期)国债167

4.3 金融债券169

案例4-2 国家开发银行1999年第十三期金融债券发行170

4.4 企业债券173

案例4-3 ’96三峡债券的上市177

案例4-4 中国移动通信公司2001年企业债券发行179

案例4-5 丝绸转债(5301)186

4.5 国际债券192

案例4-6 2001年中国政府成功发行15亿美元等值欧洲债券195

第5章 投资基金197

5.1 投资基金概述198

案例5-1 金鼎证券投资基金200

5.2 投资基金的分类206

案例5-2 开放式基金--富达基金(美)208

案例5-3 契约型基金--通乾证券投资基金214

案例5-4 CIBC日本股票基金217

案例5-5 私募基金--量子基金兴衰222

5.3 投资基金的现代发展226

案例5-6 中国第一支开放式基金：华安创新证券投资基金230

5.4 投资基金在中国236

第6章 金融衍生工具244

6.1 金融期货245

案例6-1 期指交易计划255

案例6-2 巴林银行倒闭事件259

案例6-3 我国国债期货327事件和319事件264

6.2 金融期权268

案例6-4 利用金融期权进行避险272

6.3 金融掉期275

案例6-5 股票指数掉期279

案例6-6 利率掉期280

案例6-7 货币掉期282

第7章 证券交易286

7.1 证券交易概述287

7.2 做市商制度与中国创业板市场293

案例7-1 美国纳斯达克市场的介绍295

案例7-2 美国纽约证券交易所的介绍298

7.3 网上交易与中国证券经纪业务305

案例7-3 美国网上交易发展状况的整体介绍307

案例7-4 1999年以前日本网上交易发展状况的整体介绍308

案例7-5 韩国网上交易发展状况的介绍310

案例7-6 美国网上交易的四种代表模式313

7.4 中国证券市场退市制度316

案例7-7 渝钛白322

案例7-8 PT水仙终止上市325

第8章 证券机构328

8.1 证券经营机构329

案例8-1 中国国际金融公司334

8.2 证券服务机构338

8.3 证券监管机构344

8.4 证券业自律组织346

案例8-2 深圳证券交易所348

案例8-3 上海证券交易所351

案例8-4 银广夏事件355

第9章 企业重组与交购361

9.1 企业重组概述362

9.2 企业的兼并与收购365

9.3 企业交购的程序372

9.4 企业重组的其他形式381

案例9-1 大通曼哈顿兼并J.P.摩根388

案例9-2 阿尔卡特控股上海贝尔394

案例9-3 广药重组白云山399

案例9-4 四通的经理层融资收购410

案例9-5 CA与CSC的并购与反并购417

第10章 证券市场监管422

10.1 证券市场监管概述423

10.2 证券市场监管的主要内容429

10.3 证券市场的法律体系445

10.4 专题讨论：民事诉讼453

案例10-1 Cendant公司及3名高级管理人员的庭外调解459

案例10-2 “大庆联谊”案466

参考资料470

后记471