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前言1

第1章 证券投资基金概述1

1.1证券投资基金的历史沿革1

1.2证券投资基金的概念与特征3

1.2.1证券投资基金的名称分析3

1.2.2证券投资基金的概念分析12

1.2.3证券投资基金法律性质分析15

1.2.4证券投资基金的特点20

1.2.5证券投资基金与近似法律概念的辨析22

1.3证券投资基金的功能25

1.3.1证券投资基金是金融经济的“催化剂”25

1.3.2证券投资基金是证券市场的“稳定器”25

1.3.3证券投资基金是中小投资者投资渠道的“拓展器”26

1.4证券投资基金的类型26

1.4.1开放式基金和封闭式基金27

1.4.2公司型基金和契约型基金29

1.4.3私募基金和公募基金30

1.4.4股票基金、债券基金、货币市场基金和衍生证券投资基金31

1.4.5成长型基金、收入型基金和平衡型基金32

1.4.6收费基金和不收费基金33

1.4.7在岸基金、离岸基金、准离岸基金（准在岸基金）33

1.4.8投资基金的其他形式34

1.5我国证券投资基金的发展及其规范化问题研究37

1.5.1我国证券投资基金的产生及初期发展阶段（1987～1993年）38

1.5.2基金公开上市交易阶段（1993～1998年）38

1.5.3封闭式证券投资基金发展阶段（1998～2001年）40

1.5.4开放式基金发展阶段（2001年以后）42

第2章 证券投资基金的当事人45

2.1基金份额持有人45

2.1.1基金份额持有人的法律地位45

2.1.2基金份额持有人的权利内容47

2.2基金管理人52

2.2.1基金管理人的法律地位52

2.2.2基金管理人的义务53

2.2.3我国基金管理人的法定职责57

2.2.4基金管理人的更换条件和程序59

2.2.5基金管理人的禁止性行为60

2.3基金托管人概述62

2.3.1基金托管人概念62

2.3.2基金托管人的权利和义务65

2.3.3基金托管人的更换条件和程序67

2.3.4基金托管人的禁止性行为68

2.4基金法律关系中的其他当事人68

2.4.1基金销售机构68

2.4.2注册登记机构69

2.4.3注册会计师事务所和律师事务所69

2.5基金管理人与基金托管人法律关系问题的探讨70

2.5.1基金管理人与基金托管人法律关系概述70

2.5.2存在的问题及解决方法77

2.6关于基金管理公司治理结构问题的探讨78

2.6.1我国基金管理公司治理结构现状描述78

2.6.2我国基金管理公司治理结构问题分析81

2.6.3我国基金管理公司治理结构解决对策84

2.6.4关于基金管理公司独立董事的探讨86

第3章 证券投资基金的募集、变更与终止88

3.1基金募集概述88

3.1.1基金募集设立的程序88

3.1.2基金发行募集的方式89

3.2基金募集设立的主要文件91

3.2.1向国务院证券监管机构提交申请文件92

3.2.2核准程序的有关规定111

3.2.3资金募集的有关规定112

3.3基金的变更、终止与清算115

3.3.1基金变更115

3.3.2基金转换和非交易过户117

3.3.3基金终止117

3.3.4基金清算118

第4章 证券投资基金的交易和申购与赎回120

4.1封闭式基金份额的发售与交易120

4.1.1封闭式基金份额的发售120

4.1.2封闭式基金份额的交易121

4.2开放式基金的申购与赎回125

4.2.1开放式基金的申购赎回机制125

4.2.2开放式基金的申购127

4.2.3开放式基金的赎回129

4.2.4开放式基金申购与赎回的原则131

4.2.5开放式基金单位的价格132

4.3相关问题的探讨136

4.3.1基金管理费用问题136

4.3.2开放式基金的特殊交易140

第5章 证券投资基金信息披露制度146

5.1证券投资基金信息披露的理论基础146

5.1.1证券投资基金信息披露的经济学基础147

5.1.2证券投资基金信息披露的法理学基础149

5.2信息披露的有效标准及其基本理念151

5.2.1信息披露的有效标准151

5.2.2信息披露制度的基本理念154

5.3证券投资基金的信息披露157

5.3.1证券投资基金信息披露的一般规定157

5.3.2基金募集信息披露159

5.3.3证券投资基金运作信息披露160

5.3.4基金临时信息披露161

5.4我国证券投资基金信息披露存在的问题与完善163

5.4.1美国关于证券投资基金信息披露的有关规定163

5.4.2我国证券投资基金信息披露存在的问题与建议164

第6章 基金份额持有人权利及其保护169

6.1基金份额持有人法律地位及其保护概说169

6.1.1基金份额持有人的法律地位169

6.1.2基金份额持有人权利保护的基本原因171

6.2基金份额持有人的权利内容173

6.2.1概论173

6.2.2基金份额持有人的受益权174

6.2.3基金份额债权请求权177

6.2.4基金份额的物上支配与请求权179

6.2.5基金份额的组织性权利181

6.3基金份额持有人的权利保护机制183

6.3.1基金份额持有人大会183

6.3.2证券投资者保护基金188

第7章 证券投资基金监管法律制度194

7.1证券投资基金监管的基础理论194

7.1.1证券投资基金监管概说194

7.1.2证券投资基金监管的经济学解释196

7.1.3证券投资基金监管的理论依据201

7.14证券投资基金监管的目标与内容203

7.2各国证券投资基金的监管体制205

7.2.1美国证券投资基金监管体制205

7.2.2英国证券投资基金监管体制208

7.2.3日本证券投资基金监管体制210

7.2.4各国证券投资基金监管体制综评211

7.3我国证券投资基金监管法律制度212

7.3.1我国证券投资基金监管体制发展概况212

7.3.2我国证券投资基金法律监管的基本框架214

7.3.3我国证券投资基金监管体制的观点评述216

7.3.4关于完善我国证券投资基金法律监管制度的几点建议218

第8章 证券投资基金法律责任222

8.1法律责任的定义和基本原则222

8.2证券投资基金法律责任总述224

8.3证券投资基金的民事责任227

8.3.1证券投资基金民事责任概述227

8.3.2证券投资基金民事责任的形态229

8.3.3证券投资基金民事责任的构成要件232

8.3.4证券投资基金民事责任的实现机制240

8.4证券投资基金行政责任248

8.4.1证券投资基金行政责任概述248

8.4.2证券投资基金行政责任的具体内容250

8.4.3证券投资基金行政责任的实现程序952

8.5证券投资基金刑事责任254

8.5.1证券投资基金刑事责任概述254

8.5.2证券投资基金刑事责任的构成要件255

8.5.3有关证券投资基金刑事责任的两点余论258

第9章 证券投资基金热点与难点问题研究261

9.1证券投资基金法律关系构造之研究261

9.1.1证券投资基金法律关系的性质261

9.1.2证券投资基金法律关系的结构选择266

9.1.3证券投资基金法律关系的静态构造与动态分析270

9.2公司型证券投资基金研究278

9.2.1公司型投资基金的源流考察278

9.2.2公司型投资基金的定义、性质与法律结构281

9.2.3公司型基金对契约型基金缺陷的弥补984

9.2.4我国证券投资基金的立法模式评析及其未来发展前瞻287

9.3证券投资基金的利益冲突与关联交易规制研究292

9.3.1利益冲突与关联交易概论292

9.3.2证券投资基金利益冲突与关联交易的发生296

9.3.3基金利益冲突与关联交易规制的比较研究298

9.3.4我国对基金利益冲突与关联交易的规范不足及建议304

9.4定时定额证券投资基金之研究310

9.4.1定时定额证券投资基金概述310

9.4.2美国养老金计划法律制度与实务313

9.4.3我国养老基金制度透视317

9.4.4定时定额投资基金的法律争议微探319

参考文献324

第一部分 参考书目394

第二部分 参考论文330

第三部分 博士论文340

第四部分 外文文献341