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第1章　投资银行业概述1

1.1　投资银行业务1

1.2　投资银行业和资本市场的发展趋势2

1.3　本书内容概述4

第2章　金融控股公司、全能型和专业型投资银行8

2.1　投资银行的类8

2.2　金融控股公司9

2.3　全能型投资银行12

2.4　专业型投资银行15

2.5　小结16

第3章　投资银行的业务策略18

3.1　财务状况与成功因素18

3.2　投资银行的收入和费用20

3.3　投资银行的财务状况23

3.4 风险管理25

3.5　小结27

第4章　投资银行业的职业路径与规划28

4.1　职业路径概述28

4.2　投行职能部门的职位机会29

4.3　投资管理和商人银行部门的职位机会30

4.4　其他职能部门的职位机会32

4.5　业务支持部门的职位机会35

4.6　面试过程38

4.7　来自高盛招聘主管的建议40

4.8　小结47

第5章　私人股权投资48

5.1　私人股权投资概述48

5.2　风险投资50

5.3　设立风险投资基金52

5.4　投资策略53

5.5 风险资本投资55

5.6　法律文本57

5.7 退出策略59

5.8　收购基金60

5.9　小结62

第6章　兼并收购64

6.1 市场概况64

6.2　并购动机66

6.3 战略计划和中介68

6.4　估值和财务69

6.5 结盘和监管72

6.6 收购防御75

6.7 收购上市公司的法律问题76

6.8　并购后的整合77

6.9　风险套利78

6.10　小结79

第7章　股票承销81

7.1 市场概况81

7.2　发行股票的动机82

7.3 成立IPO小组83

7.4　机制与流程85

7.5　时间表89

7.6　估值和定价90

7.7　承销风险和报酬90

7.8　上市的成本92

7.9　SEC监管和交易所上市93

7.10 后市交易与研究96

7.11　豁免发行98

7.12　小结99

第8章　债券承销101

8.1 政府债券市场101

8.2 国债发行流程和拍卖104

8.3 国债的交易和清算109

8.4　机构债券112

8.5 市政债券市场113

8.6 公司债券承销116

8.7　公司债务市场117

8.8　上架注册（415规则）119

8.9　私募120

8.10　小结121

附录　到期收益率和即期利率123

第9章　资产证券化126

9.1 市场概况126

9.2　证券化的结构127

9.3　好处与不足130

9.4　资产支持证券136

9.5　小结140

第10章　外国公司华尔街上市142

10.1 市场概况142

10.2　创设和注销143

10.3　存托凭证的类144

10.4　美国存托凭证的优点149

10.5　美国存托凭证的估价和交易150

10.6　美国存托凭证在收购和私有化中的应用152

10.7　美国存托凭证的监管152

10.8　小结154

第11章　交易与交易技术155

11.1　概述155

11.2　交易方法156

11.3　做市和当日交易157

11.4　套利交易157

11.5　技术分析163

11.6　小结171

第12章　回购协议172

12.1 固定收益证券回购协议172

12.2　买断式回购和三方回购的发展历史175

12.3 回购机制和市场实践178

12.4　经纪和配对交易181

12.5 回购和逆回购的清算184

12.6　小结184

第13章　金融工程186

13.1　金融工程的驱动力186

13.2　金融工程产品188

13.3　信用衍生品196

13.4　其他金融工程产品198

13.5　小结201

第14章　投资管理202

14.1 投资银行涉足资金管理业务202

14.2　投资管理的类型204

14.3　共同基金205

14.4　交易型指数基金210

14.5　对冲基金211

14.6　房地产投资信托215

14.7　小结215

第15章　清算和结算217

15.1　概述217

15.2　Fedwire217

15.3　政府证券218

15.4 回购协议219

15.5　住房抵押贷款支持证券220

15.6　公司证券220

15.7 国际交易222

15.8　小结223

第16章　证券业监管与道德规范224

16.1　证券业监管概述224

16.2 证券发行224

16.3　豁免发行227

16.4 二级市场交易229

16.5　投资公司和投资顾问230

16.6　分析师利益冲突231

16.7 《2002年萨班斯—奥克斯利法案》232

16.8 道德规范233

16.9　小结235

附录A　1933年法案规定的选择格式236

附录B 《1934年证券交易法》规定的格式237

第17章　欧洲市场和日本240

17.1　欧洲市场概况240

17.2　欧洲货币241

17.3　欧洲债券243

17.4 浮息票据245

17.5　欧洲商业票据和欧洲中期票据246

17.6　欧洲经济与货币联盟247

17.7 日本251

17.8　小结255

第18章　新兴市场257

18.1　市场概况257

18.2　风险因素257

18.3　布雷迪债券259

18.4　交易262

18.5　新兴市场的衍生品263

18.6　墨西哥比索危机266

18.7 亚洲金融危机267

18.8　俄罗斯金融危机269

18.9　巴西雷亚尔贬值270

18.10　小结271

第19章　中国证券市场272

19.1 市场概况272

19.2　在中国的美国投资银行274

19.3　债券市场275

19.4　股票市场277

19.5　海外上市284

19.6　投资管理285

19.7　小结286

第20章　投资银行业的发展趋势与挑战288

20.1 不断发展的投资银行市场288

20.2　挑战与机遇290

20.3　小结292

译后记293