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序言1

第一篇 中国股权和创业投资发展概论3

第一章 中国股权和创业投资概述3

第一节 股权投资和创业投资的基本涵义5

一、什么是创业投资5

二、什么是股权投资6

三、股权投资和创业投资的联系与区别6

第二节 股权和创业投资企业的类别7

一、按资本来源分类的企业类别7

二、按组织形式分类的企业类别8

三、按管理模式分类的企业类别9

第三节 股权和创业投资企业的一般运作流程10

一、基金募集与设立10

二、项目筛选与投资决策11

三、投后管理与增值服务11

四、股本退出11

第二章 中国股权和创业投资的法律环境13

第一节 中国股权和创业投资法律环境概述13

第二节 中国股权和创业投资主要法律和规范16

一、创业投资企业管理暂行办法16

二、创业投资引导基金指导意见18

三、股权投资企业规范发展的通知19

四、其他配套规范21

第三节 中国股权和创业投资政策法规体系的完善与展望22

第二篇 股权和创业投资企业资金募集与设立法律实务指引27

第三章 股权和创业投资基金募集27

第一节 资金募集的方式和渠道28

一、资金募集的方式28

二、资金募集的渠道28

第二节 基金募集的程序及主要文件29

一、募集文件准备29

二、市场推介与投资者接触30

三、出资认购意向书签署31

四、正式协议签署31

第三节 基金募集中应注意的法律问题31

一、民事法律问题31

二、行政审批法律问题32

三、刑事法律问题32

第四节 非法集资——基金募集须着重关注的法律风险32

一、什么是非法集资33

二、刑法中的“非法集资”33

三、关于非法集资的其他规范性法律文件35

四、股权和创业投资基金中非法集资的认定37

五、实例：以“汇乐集团非法集资案”为鉴39

附3 参考范本41

附3.1 公司型基金《资本招募说明书》参考范本41

附3.2 合伙型基金《资本招募说明书》参考范本54

附3.3 认缴出资意向函参考范本66

附3.4 认缴出资确认书参考范本67

附3.5 实缴出资通知函参考范本68

第四章 公司型股权和创业投资企业设立69

第一节 公司型股权和创业投资企业设立的相关规定69

一、有限责任公司型设立的相关规定69

二、股份有限公司型设立的相关规定70

第二节 公司型股权和创业投资企业设立步骤及所需法律文件71

一、申请名称预先核准71

二、设立登记72

三、领取营业执照72

四、备案登记72

第三节 设立实务中需要注意的问题73

一、经营范围73

二、股东人数及资格74

三、关于出资的特别规定74

四、股权投资企业及其管理机构的要求75

五、关于《公司章程》的特别说明76

第四节 各地关于公司型股权和创业投资企业设立的特殊规定77

一、优惠办法77

二、限制规定80

附4 参考范本83

附4.1 《公司章程》参考范本83

附4.2 《委托管理协议》参考范本92

第五章 合伙型股权和创业投资企业设立102

第一节 合伙型股权和创业投资企业设立的相关规定102

第二节 合伙型股权和创业投资企业设立步骤及所需法律文件103

一、设立步骤103

二、设立所需法律文件104

第三节 设立实务中需要注意的问题106

一、合伙人的资格106

二、募集方式107

三、出资方式及最低出资额108

四、投资时差108

五、有限合伙人参与合伙企业管理109

附5 参考范本110

附5.1 《合伙协议》参考范本110

第六章 信托型股权和创业投资设立123

第一节 信托型股权和创业投资设立的相关规定123

一、信托相关规定123

二、股权和创业投资相关规定125

三、其他规定125

第二节 信托型股权和创业投资的设立步骤及所需法律文件126

一、信托型股权和创业投资之基础：股权投资资金信托计划126

二、信托型股权和创业投资之变通：间接股权投资信托128

第三节 设立实务中需要注意的问题131

一、信托的法律主体131

二、投资顾问角色131

三、退出渠道选择131

附6 参考范本133

附6.1 《信托计划》参考范本133

第七章 外资股权和创业投资企业设立137

第一节 外资股权和创业投资企业设立的架构选择137

一、境外基金与境内基金的选择138

二、直接模式和间接模式的选择139

三、法律架构及组织形式的选择141

四、设立地点的选择141

第二节 外资股权和创业投资企业设立条件和步骤143

一、外商投资创业投资企业设立条件和步骤143

二、外商投资创业投资管理企业设立条件和步骤146

三、外商投资合伙企业的设立条件和步骤146

第三节 设立实务中需要注意的问题147

一、外汇资本金结汇限制148

二、投资待遇问题148

三、国内商业环境与配套政策不完善149

第八章 股权和创业投资企业备案150

第一节 股权和创业投资企业备案管理的相关规定150

一、国家发展改革委的相关规定150

二、地方政府的相关规定151

第二节 股权和创业投资企业备案程序152

一、创业投资企业备案程序152

二、股权投资企业备案程序153

第三节 与备案相关的法律问题155

一、国有企业不能成为普通合伙人155

二、投资者以自有资金出资156

三、未进行备案的法律后果156

附8 参考范本157

附8.1 股权投资企业备案文件指引／标准文本157

附8.2 备案为创投企业申请书标准文本182

附8.3 备案管理部门名录183

第九章 股权和创业投资企业内部治理186

第一节 公司型股权和创业投资企业的内部治理186

一、相关法律依据186

二、内部组织结构权限划分187

三、内部治理涉及的相关制度188

四、利益分配与激励机制189

第二节 合伙型股权和创业投资企业的内部治理190

一、相关法律依据190

二、内部组织结构权限划分191

三、利益分配与激励机制193

第三节 信托型股权和创业投资的内部治理194

一、相关法律依据与参与主体194

二、内部组织结构权限划分194

三、收益分配与激励机制195

第三篇 股权和创业投资企业投资运作与投后管理法律实务指引199

第十章 项目筛选与尽职调查199

第一节 项目筛选199

一、行业合法性审查199

二、商业模式合法性审查200

三、核心竞争力的法律保护审核201

四、交易结构的合法性审核201

第二节 尽职调查202

一、法律尽职调查的渠道与方法202

二、法律尽职调查的流程203

三、法律尽职调查审查的重点内容203

第三节 投资意向书206

附10 参考范本207

附10.1 《投资意向书》参考范本207

附10.2 《尽职调查保密协议》参考范本209

第十一章 投资协议安排211

第一节 投资协议的核心条款212

一、优先分红权条款212

二、优先清算权条款213

三、优先认购权条款213

四、优先购买权条款214

五、回赎权条款215

六、共同出售权条款和强制随售权条款216

七、反稀释条款217

八、对赌协议217

第二节 投资协议安排过程中需要注意的法律风险219

附11 参考范本221

附11.1 《增资协议》参考范本221

第十二章 投后管理与增值服务232

第一节 投后管理与增值服务的作用与内容232

一、投后管理与增值服务的作用233

二、投后管理与增值服务的主要内容234

第二节 完善法人治理结构234

一、股东权利再分配235

二、完善董事会制度238

三、监事会安排240

第三节 制度规范与管理监控240

一、财务制度规范241

二、管理制度完善242

三、危机公关支持243

第四节 企业价值的提升与再造244

一、资源与渠道支持244

二、人力资本价值锁定245

三、外部资本市场的对接245

第五节 投后管理中常见法律风险和问题247

一、知识产权法律风险247

二、劳动用工法律风险248

三、合同管理法律风险249

第四篇 股权和创业投资企业股本退出法律实务指引253

第十三章 上市转让退出253

第一节 企业境内发行上市的条件及流程253

一、境内交易所发行上市条件253

二、境内发行审核条件255

三、境内上市主要流程258

第二节 企业境外上市的主要路径及流程260

一、境外上市的路径选择260

二、境外上市主要流程264

第三节 上市转让退出266

一、转让限制266

二、转让方式268

三、上市退出相关税赋271

第十四章 并购与股权回购退出272

第一节 并购与股权回购退出的法律依据272

一、并购退出的法律依据272

二、股权回购退出的法律依据273

第二节 并购与股权回购退出的实施程序274

第三节 股权转让协议主要条款分析276

第四节 应注意的主要法律问题278

附14 参考范本280

附14.1 《股权转让协议》参考范本280

附14.2 《股权回购协议》参考范本296

第十五章 清算退出303

第一节 清算的基本涵义303

第二节 清算程序304

一、清算的主要程序304

二、清算程序的转化问题306

第三节 优先权条款与约定清算的应用307

一、优先权条款的应用307

二、约定清算的应用307

三、清算条款308

附录313

附录1 中国股权和创业投资政策与法规列表313

附录1.1 募集设立阶段主要政策法规313

附录1.2 投资运作阶段主要政策法规314

附录1.3 股本退出阶段主要政策法规315

附录2 中国股权和创业投资主要政策法规选录316

附录2.1 创业投资企业管理暂行办法316

附录2.2 关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见321

附录2.3 外商投资创业投资企业管理规定325

附录2.4 国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知335

附录2.5 财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知340

附录2.6 国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知342

附录2.7 最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释344

后记349