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下卷511

第七部分 救济511

第1章 派生诉讼511

7.01 直接诉讼与派生诉讼之区别529

评注530

a．与现行法律之比较530

b．实施530

c．具体诉讼的归类530

d．相关标准532

e．封闭公司533

f．直接诉讼和间接诉讼的重叠536

报告人注释540

7.02 派生诉讼原告的资格要求（提起和参加派生诉讼的资格）552

评注553

a．与现行法律之比较553

b．实施554

c．所有权要求554

d．持续利益（continuing interest）558

e．公平和充分的代表（Fair and adequate representation）559

f．“多重派生”诉讼（"multiple derivative"action）560

g．加入诉讼（Intervention）561

h．董事（提起派生诉讼）的资格（Director standing）562

报告人注释565

7.03 用尽公司内部救济：正式请求规则（The Demand Rule）580

评注580

a．与现行法律之比较580

b．实施581

c．规定正式请求的目的581

d．徒劳例外（The futility exception）583

e．绝对的正式请求（要求）585

f．公司的答复（The corporate response）587

g．提出正式请求或忽略正式请求的程序性后果590

h．向股东提出正式请求591

报告人注释592

7.04 派生诉讼的诉状（pleading）、正式请求拒绝（Demand Rejection）、程序及费用602

评注604

a．与现行法律之比较604

b．实施604

c．7.04(a)(1)604

d．7.04(a)(2)607

e．律师验证（attorney's certification）623

f．处罚（sanctions）624

g．宣誓证实（verification）626

h．费用担保（security for expenses）627

报告人注释629

7.05 董事会或委员会在派生诉讼中的权限638

评注640

a．与现行法律之比较640

b．实施640

c．公司提出抗辩的资格640

d．授权642

报告人注释644

7.06 法院中止派生诉讼的权限645

评注646

a．与现行法律之比较646

b．实施646

c．中止（stay）646

d．证据开示647

报告人注释647

7.07 应董事会或委员会请求驳回诉讼的申请而驳回派生诉讼：一般规定649

评注650

a．与现行法律之比较650

b．实施650

c．对公司高级主管以外的人的诉讼650

d．累积使用652

e．其他申请652

报告人注释653

7.08 应董事会或委员会请求驳回诉讼的申请而驳回对董事、高级主管、对公司有控制权的人或上述人员的关联方的诉讼655

评注655

a．与现行法律之比较655

b．实施655

c．7.08的应用及范围：一个路线图656

报告人注释659

7.09 请求驳回派生诉讼的程序660

评注661

a．与现行法律之比较661

b．实施662

c．基本原理662

d．与其他公司机构之关系663

e．简易格式报告（Short-form report）664

f．“扩充”董事之运用666

g．委员会组成667

h．律师668

i．合理评估669

报告人注释671

7.10 对董事会或委员会根据676

7.08提出的请求驳回派生诉讼申请的司法审查标准676

评注a．与现行法律之比较678

b．实施680

c．基本原理680

d．7.10的框架683

e．与其他条款的协调686

f．7.10的实施689

g．保留重大不当利益698

报告人注释704

7.11 根据股东的决议而驳回派生诉讼716

评注a．与现行法律之比较716

b．实施717

c．基本原理717

d．实际应用718

e．披露718

报告人注释719

7.12 专门小组或特别委员会成员720

评注a．与现行法律之比较721

b．实施722

c．基本原理722

d．程序723

报告人注释724

7.13 处理根据725

7.08或7.11的规定提出的驳回派生诉讼申请的司法程序725

评注727

a．与现行法律之比较727

b．实施727

c．证据开示727

d．关于程序的举证责任731

e．披露及律师—客户守密特权732

f．工作成果说（The work product doctrine）735

报告人注释737

7.14 派生诉讼原告与被告的协议和解744

评注745

a．与现行法律之比较745

b．实施745

c．法院批准745

d．与其他条款的关系749

e．批准的标准749

f．公司补偿缩水752

报告人注释754

7.15 无须原告同意的派生诉讼和解761

评注762

a．与现行法律及基本原理之比较762

b．实施763

c．基本原理763

d．程序765

报告人注释767

7.16 派生诉讼所得赔偿的处分768

评注769

a．与现行法律之比较769

b．实施769

c．适用范围769

报告人注释770

7.17 原告的律师费及其他费用770

评注770

a．与现行法律之比较770

b．实施772

c．基本原理772

d．实质利益与非金钱救济（Substantial benefit and nonpecuniary relief）775

e．无须判决或和解之情形776

f．拖延问题778

g．共谋问题780

报告人注释782

第2章 违反义务的赔偿（额）795

7.18 违反义务的赔偿：一般原则795

评注796

a．与现行法律之比较796

b．实施798

c．全面恢复原状798

d．因果关系799

e．“净损失”规则804

f．对故意的不法行为给公司造成的费用支出的补偿806

g．按比例受偿807

报告人注释809

7.19 对某些违反谨慎注意义务行为的损害赔偿额的限制817

评注818

a．与现行法律之比较818

b．实施819

c．政策性因素820

d．通过公司章程的规定限制责任的方法822

e．程序性规定825

f．不能限制责任的行为826

g．公司官员833

h．年薪834

i．直接诉讼834

报告人注释835

第3章 补偿和保险847

7.20 补偿和保险847

评注850

a．与现行法律之比较850

b．实施851

c．与7.19的关系851

d．7.20的适用范围852

e．7.20(a)（1）的适用852

f．7.20(a)（1）的效力854

g．7.20(a)（3）的效力855

h．对补偿的限制857

i．购买保险864

j．就有关派生诉讼的补偿向股东报告865

k．合法继承人866

l．7.20的非排他性866

报告人注释868

第4章 评定补偿权890

7.21 可能产生评定补偿权的公司交易901

评注903

a．与现行法律的关系903

b．实施904

c．评定补偿权的产生条件904

d．证券市场排除914

e．合法的持有人915

f．支付义务917

g．协定（private ordering）917

h．防止压迫的立法（oppression statutes）917

报告人注释918

7.22 决定公平价值的标准922

评注922

a．与现行法律的关系922

b．实施923

c．遵循臂长原则的交易924

d．评估926

e．有关评估的特别问题：“少数股折扣”、评估时间点、综合收益933

f．胁迫及“两步收购”（two-tier takeovers）938

报告人注释940

7.23 程序性标准948

评注950

a．与现行法律的关系950

b．实施951

c．简化程序951

d．统一程序955

e．强制支付956

f．成本和费用957

g．撤销权958

h．利息958

报告人注释959

7.24 通过与公司董事、高级主管及控股股东没有利害关系的公司合并实现的公司控制权交易964

评注965

a．与现行法律的关系965

b．实施967

c．7.24的适用范围967

报告人注释974

7.25 通过多数股股东作为一方当事人的公司合并实现的控制权转移994

评注995

a．与现行法律的关系995

b．实施997

c．7.25的适用范围998

报告人注释1007

法律法规索引1008