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导论1

第一节　选题的背景、提出和意义2

一、选题的背景2

二、选题的提出5

三、选题的意义8

第二节　国内外政府能力研究综述14

一、国外研究综述14

二、国内研究综述19

第三节　理论资源与研究方法36

一、理论资源36

二、研究方法47

第四节　创新点与后续研究设想52

一、本文的创新点52

二、需要进一步研究的问题55

第五节　基本框架及几点说明56

一、基本框架56

二、几点说明59

第一章　地方政府能力：概念与评价指标63

第一节　地方政府概述64

一、地方政府的涵义与特征64

二、地方政府的权力及其来源72

三、地方政府的职能与作用75

四、中国省级地方政府的特殊性81

第二节　地方政府能力的概念84

一、地方政府能力的内涵85

二、地方政府能力的一般特征88

三、地方政府能力的构成90

第三节　地方政府能力评价指标98

一、地方政府能力评价的基本原则98

二、地方政府能力评价的价值取向99

三、地方政府能力评价指标的选取104

第二章　西部民族地区发展现状及其原因分析117

第一节　西部民族地区发展现状：差距、特点118

一、与东部沿海地区的发展差距不断扩大118

二、地区内省（自治区）际之间存在差距132

三、特点：多样性、复杂性134

第二节　地区发展差距原因的分析视角136

一、中央视角：中央政策倾斜论137

二、地方视角：要素地域差异论139

第三节　以地方政府能力为视角：本文的基本观点147

一、地区经济发展的要素分析148

二、地方政府在地区经济发展要素形成与积累中的作用159

三、地方政府能力与地区发展差距的相关性165

第三章　相关性实证分析：地方政府能力偏低导致西部民族地区发展缓慢169

第一节　经济规划发展能力偏低导致地区发展缓慢170

一、趋同的发展战略及其产业政策限制地区比较优势发挥170

二、城市化推进失当致使地区经济“增长极”功能不足178

第二节　市场制度创新能力偏低导致地区发展缓慢183

一、推进市场化进程缓慢严重阻碍地区经济发展183

二、“体制外”改革滞后束缚非国有经济的发展188

三、政府管理体制创新艰难制约地区经济发展192

第三节 资源汲取利用能力偏低导致地区发展缓慢195

一、财政汲取能力有限影响地区经济发展196

二、利用国内投资能力不足致使地区经济发展缺少建设资金198

三、吸引和利用外资能力匮乏严重制约地区经济快速发展204

第四节　公共服务供给能力偏低导致地区发展缓慢208

一、科技投入及平台搭建不足导致地区经济发展缺乏技术支撑209

二、基础设施落后制约可流动生产要素的流入213

第五节　人力资源开发能力偏低导致地区发展缓慢219

一、培养性开发能力有限造成地区发展“第一资源”相对匮乏219

二、有效使用和吸引人力资源不足成为地区经济发展的“瓶颈”223

第四章　制约西部民族地区地方政府能力的因素230

第一节 自然、历史和人文因素231

一、恶劣的自然条件加大地方政府的行政成本231

二、落后的历史起点致使地方政府面临不利的发展基础234

三、低下的教育水准限制地方政府发展作为的有效发挥236

四、多样的文化差异对地方政府提出特殊要求238

第二节　政策因素247

一、对外开放政策造成的地方分权不均等247

二、区域经济发展政策“东倾”253

三、复杂民族关系下“重稳定、轻创新”的政策导向257

第三节　体制因素259

一、非均衡制度供给：导致地方政府缺乏创新动力260

二、制度实施不力：民族区域自治制度贯彻过程中的问题262

三、制度安排：国有企业比重过高影响政企关系理顺268

四、制度创新：风险大、收益小、成本昂贵270

五、路径依赖：造成制度变迁处于“锁定”状态273

六、行政体制改革滞后：机构臃肿、财政负担沉重274

七、非正式制度安排：增加制度创新的成本276

第五章　控制与缩小地区发展差距：加强西部民族地区地方政府能力建设283

第一节　西部民族地区地方政府能力建设的总体思路284

一、普遍性与特殊性相结合284

二、区分差异：分类建设、各有侧重287

第二节　西部民族地区地方政府能力建设外部条件的输入294

一、制度保障：构建“集分平衡”的中央与民族自治地方关系294

二、地方分权：分别不同类型地区下放权力301

三、政策倾斜：区分具体实际给予特殊政策305

四、分殊供给：根据不同需要提供公共物品310

五、对口支援：在协作中加大东部沿海地区对西部民族地区的帮助312

第三节　西部民族地区地方政府能力自身建设314

一、“能力同构”：地方政府能力自身建设的同质性对策组合314

二、“能力异构”：地方政府能力自身建设的异质性对策组合330

结束语344

参考文献347

致谢367

图0.1 西部民族地区与东部沿海地区行政区域范围61

图0.2　研究思路示意图62

图2.1 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区GDP差距变化趋势121

图2.2 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区人均GDP差距变化趋势123

图2.3 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区工业总产值差距变化趋势126

图2.4　1996年以来西部民族地区与东部沿海地区城镇居民人均可支收配入差距变化趋势129

图2.5 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区农村居民家庭人均纯收入差距变化趋势131

表1.1　地方政府能力评价指标体系107

表2.1 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区GDP差距变化119

表2.2 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区人均GDP差距变化121

表2.3 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区工业生产总值差距变化124

表2.4　1996年以来西部民族地区与东部沿海地区城镇居民人均可支配收入差距变动情况127

表2.5 1996年以来西部民族地区与东部沿海地区农村居民家庭人均纯收入差距变动情况129

表2.6　2005年西部民族地区省（自治区）际之间经济发展差距情况132

表3.1 1985～2003年西部民族地区各省区与全国产业结构相似系数172

表3.2　西部民族地区10省区支柱产业规划概要174

表3.3　2000年以来西部民族地区10省区轻、重工业结构变化175

表3.4　1996～2005年西部民族地区与东部沿海地区城市化率比较181

表3.5 1996～2005年西部民族地区与东部沿海地区财政支出占GDP比重比较185

表3.6　2003年西部民族地区与东部沿海地区非国有经济发展情况比较（工业总产值）191

表3.7　2002年西部民族地区与东部沿海地区减少地方政府在商品市场上的地区贸易壁垒和减少地方政府对企业的干预比较194

表3.8　1996～2005年西部民族地区与东部沿海地区地方财政比较197

表3.9　1978～1990年西部民族地区与东部沿海地区基本建设投资分布199

表3.10　1996、2000年西部民族地区与东部沿海地区基本建设投资国内来源200

表3.11　2005年西部民族地区与东部沿海地区国内投资资金来源202

表3.12　1994～2002年外商在西部民族地区与东部沿海地区直接投资206

表3.13　2003年各地区外商投资企业工业增加值所占份额207

表3.14　2003年西部民族地区与东部沿海地区地方政府科技投入（科技三项费用）比较210

表3.15　西部民族地区与东部沿海地区科技贡献率、在全国排名及地区累计贡献率212

表3.16　2003年西部民族地区与东部沿海地区基础设施情况比较214

表3.17　2000年西部民族地区与东部沿海地区信息化指数及在全国的排名217

表3.18　2003年西部民族地区与东部沿海地区财政性教育经费情况220

表3.19　2003年西部民族地区与东部沿海地区高等学校数、在校学生数222

表3.20　2003年西部民族地区与东部沿海地区15岁及以上文盲半文盲人口224

表3.21　2003年西部民族地区与东部沿海地区国有企事业单位专业技术人员数225

表4.1　我国各省区的生态环境脆弱度232

表4.2　西部民族地区宗教文化差异241

表4.3　西部民族地区一些主要少数民族的语言状况245

表4.4　经济特区、经济开发区以及14个沿海对外开放城市经济技术开发区优惠税率248

表4.5 1998年东部沿海地区与西部民族地区财政收支及转移支付情况267

表4.6　2000年西部民族地区各省区全部国有及规模以上非国有企业工业总产值所占比重269

表4.7 1998年东部沿海地区与西部民族地区政府机构人员规模比较275

表5.1　西部民族地区省（自治区）际之间自然资源禀赋比较288

表5.2　2005年西部民族地区省（自治区）际之间经济发展差距情况289

表5.3　全国民族区域自治地方统计291