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第一章 美国法律制度概述1

第一节 美国法律体系概述1

一、历史渊源1

二、法律渊源2

（一）成文法2

（二）判例法3

（三）成文法和判例法的关系4

（四）次要法律渊源4

（五）法律检索4

三、联邦体制5

（一）联邦权力与州权力划分的基本原则5

（二）州际商业条款5

（三）州法的多样性8

第二节 美国宪政体制概述9

一、美国联邦宪政体制9

（一）联邦立法机关9

（二）联邦行政机关10

（三）联邦司法机关13

（四）权力制衡与司法审查制度15

二、州宪政体制15

（一）州立法机关15

（二）州行政机关16

（三）州法院16

（四）地方政府17

第三节 本章小结与风险提示17

一、充分重视法律差异带来的投资风险17

二、充分重视联邦制宪政体制下的投资法律风险18

第二章 商事基础法律制度概述19

第一节 财产法19

一、不动产的产权体系与内容19

（一）不动产的产权体系19

（二）不动产产权的效力20

（三）非所有权人的不动产权利21

二、不动产租赁制度21

（一）不动产租赁产权的类型21

（二）不动产租赁产权的设立22

（三）租赁产权中的特殊问题23

（四）不动产租赁产权的转让24

（五）不动产租赁产权的终止24

三、不动产买卖制度24

（一）不动产买卖交易的步骤24

（二）当事人的权利义务25

（三）不动产买卖中的担保25

（四）契据制度26

（五）不动产登记制度26

四、国家对土地利用的控制27

（一）分区规划和土地利用管理控制27

（二）政府征收28

第二节 知识产权法30

一、美国知识产权立法体系30

（一）专利法31

（二）商标法31

（三）版权法32

二、美国知识产权司法体系32

三、美国知识产权管理体系33

四、美国知识产权管理机构设置34

（一）联邦政府及国会知识产权管理和服务机构34

（二）非政府部门35

五、美国知识产权保护的特别措施36

第三节 合同法38

一、合同的含义与类型38

二、合同的要件39

（一）要约与承诺39

（二）对价41

（三）同意的真实44

（四）当事人须具备缔约能力44

（五）合同应当合法45

（六）合同的形式要求45

三、违反合同的救济45

（一）解除合同45

（二）损害赔偿45

（三）违约金46

（四）实际履行46

（五）禁令46

（六）恢复原状46

第四节 侵权法47

一、侵权法概述47

二、侵权行为的类型48

（一）故意侵权48

（二）过失侵权52

（三）严格侵权责任55

三、侵权行为的法律救济57

（一）损害赔偿57

（二）禁令59

第五节 本章小结与风险提示59

一、财产法方面的法律要点与风险提示60

二、知识产权法方面的法律要点与风险提示60

三、合同法方面的法律要点与风险提示61

四、侵权法方面的法律要点与风险提示61

第三章 市场主体法律制度63

第一节 主要企业类型63

一、美国的企业类型概述63

二、普通合伙63

（一）合伙的成立63

（二）合伙的对外与对内关系64

（三）合伙权益份额的转让与退伙64

三、有限合伙65

（一）有限合伙的概念65

（二）设立有限合伙的法定条件65

（三）合伙人的权利和义务65

（四）出资与分配制度66

（五）代位诉讼制度66

四、有限责任合伙67

（一）简介67

（二）合伙人的责任67

（三）有限责任有限合伙68

五、有限责任公司（LLC）68

（一）简介68

（二）LLC的主要法律特征69

六、企业类型的选择70

第二节 公司法概述72

一、美国的公司立法与公司类型72

二、公司设立73

三、公司治理结构74

（一）公司治理的法定标准模式74

（二）封闭式公司的治理模式及其特殊问题75

（三）公众公司的治理模式的特点77

四、公司章程的修改80

五、“揭开法人面纱”制度81

第三节 公司财务制度81

一、公司的财务结构81

二、公司股份82

（一）授权资本制82

（二）股份的发行与对价82

（三）股份的种类83

三、公司债86

四、公司分配制度86

（一）公司分配的含义86

（二）公司分配的形式87

（三）公司分配的限制条件87

（四）公司分配的实施87

（五）违法分配的责任88

第四节 股东会议与股东诉讼88

一、股东会议的分类88

（一）股东年会88

（二）特别会议88

二、股东会议的召集89

三、股东会议的举行与表决89

（一）股东会议的主要程序89

（二）股东会议的表决90

（三）股东投票形式91

四、股东会议的替代——书面同意91

五、股东诉讼92

（一）直接诉讼与派生诉讼的区别92

（二）派生诉讼的提起93

第五节 董事、高级主管的义务与责任限制96

一、董事的义务96

（一）注意义务96

（二）忠实义务97

二、董事责任的免除、限制、补偿与责任保险99

（一）董事责任的免除与限制99

（二）对董事的补偿100

（三）董事责任保险101

第六节 证券发行与交易102

一、美国证券市场和证券法概述102

（一）美国证券市场的构成102

（二）美国证券法的渊源103

（三）美国的证券监管体制104

二、证券发行制度105

（一）证券的定义105

（二）证券发行的监管体制106

（三）证券发行的登记及豁免程序107

三、证券上市规则108

（一）上市条件108

（二）上市方式111

四、证券交易制度112

（一）证券交易法上的登记与报告制度112

（二）证券交易法中的反欺诈条款：10b-5条款112

（三）证券集团诉讼113

第七节 本章小结与风险提示114

一、审慎选择投资企业形式，防范各类型企业的法律风险114

二、与公司制企业相关的法律要点与风险提示115

三、与公司财务制度相关的法律要点与风险提示115

四、与股东权利义务相关的法律要点与风险提示116

五、与董事、高管义务相关的法律要点与风险提示116

六、与证券发行和交易相关的法律要点与风险提示117

第四章 市场交易法律制度118

第一节 货物买卖法118

一、美国货物买卖法的渊源118

二、货物买卖合同的订立与效力119

三、卖方的交货义务120

四、卖方的担保义务121

（一）卖方对货物的品质担保义务121

（二）卖方的权利担保义务122

（三）担保的排除与限制123

五、买方的付款义务123

六、贸易术语123

七、货物所有权与风险的转移124

（一）货物所有权的转移124

（二）风险的转移125

八、违反货物买卖合同的救济125

（一）卖方违约时买方可以采取的救济措施126

（二）买方违约时卖方可以采取的救济措施127

第二节 产品责任法128

一、产品责任的诉因128

（一）违反品质担保128

（二）过失130

（三）虚假陈述132

（四）严格责任132

二、产品责任的核心要件133

（一）产品的界定及其范围134

（二）产品缺陷及其类型135

三、产品责任的抗辩事由137

（一）自冒风险和不当使用137

（二）“现有技术水平”抗辩137

（三）政府的缔约商138

（四）符合法规标准的抗辩效力139

四、产品责任的承担139

（一）产品责任的承担主体139

（二）缺陷产品的召回140

（三）公司并购背景下的产品责任140

第三节 保险法142

一、保险法概述142

二、保险合同法概述142

（一）保险合同的订立142

（二）告知、如实陈述与保证、条件144

（三）保险合同的解释145

（四）保险赔付146

（五）弃权与禁反言147

三、财产保险148

（一）损失补偿原则148

（二）保险利益原则149

（三）财产保险中的特殊问题149

四、责任保险152

（一）责任保险赔付责任的触发条件152

（二）责任保险背景下的诉讼抗辩与诉讼和解153

第四节 本章小结与风险提示157

一、与货物买卖相关的在美投资经营法律风险157

二、与产品责任相关的在美投资经营法律风险157

三、与保险相关的在美投资经营法律风险158

第五章 市场管理法律制度160

第一节 环境法160

一、美国环境法概况160

二、美国环境行政管理及执法机关160

（一）美国联邦环境行政管理160

（二）美国州和地方的环境行政管理162

三、美国主要环境保护法规162

（一）国家环境政策法162

（二）污染防治方面的法律164

（三）自然及生态保护方面的法律166

（四）国有土地资源开发与管理方面的法律167

四、美国环境法的法律责任169

第二节 竞争法170

一、美国竞争法概述170

（一）反托拉斯法的立法框架170

（二）内容复杂多变的司法判例172

（三）具有指导意义的反托拉斯准则172

二、美国竞争法规制的限制竞争行为类型173

（一）联合行为（限制竞争协议）173

（二）滥用市场独占地位控制制度（独占或独占化控制）175

（三）并购178

（四）与知识产权相关的垄断行为178

三、竞争法适用范围的限制与扩张180

（一）反托拉斯法适用的豁免180

（二）反托拉斯法域外适用181

四、竞争法的执行182

第三节 公司所得税法183

一、公司设立的税收规则184

（一）对股东的税收影响184

（二）对公司的税收影响185

二、公司经营的税收规则185

（一）纳税年度与会计方法185

（二）计算应税所得时的扣除项目185

（三）特殊扣除：公司股利扣除规则187

（四）最低税额的限制187

三、公司分配的税收规则188

（一）对股东的影响188

（二）对公司的影响190

（三）公司怠于分配的税法上的后果190

四、公司清算的税收规则191

（一）对股东的税收影响191

（二）对清算公司的税收影响191

（三）子公司清算191

五、所得税申报的程序要求192

（一）申报文件192

（二）申报时间192

第四节 劳动与社会保障法193

一、劳动关系193

（一）美国劳动关系的一般状况193

（二）雇主和雇员身份的认定194

（三）劳动关系的调整196

二、反就业歧视196

（一）立法框架及主管部门196

（二）具体规定197

三、工资制度199

（一）立法框架和主管部门199

（二）具体规定199

四、工时制度200

（一）立法框架和主管部门200

（二）加班费201

五、劳动争议处理机制201

（一）协商201

（二）调解201

（三）仲裁201

六、美国的社会保障制度202

（一）养老保险202

（二）医疗保险203

（三）工伤保险203

（四）失业保险203

第五节 出口管制制度205

一、美国出口管制制度概述205

（一）出口管制制度205

（二）美国出口管制制度概述205

二、美国出口管制法律体系206

（一）《出口管理法案》206

（二）《武器出口控制法案》207

（三）《国际军品交易条例》207

（四）《出口管理条例》209

（五）针对具体国家和地区的特别法案210

三、美国出口管制的主要内容211

（一）出口许可制度211

（二）商品管制清单制度212

（三）国别管理制度213

（四）最终用户与再出口制度213

四、美国出口管制的基本程序214

（一）出口许可申请主管机构及若干注意事项214

（二）出口许可申请法定受理期限214

（三）出口许可申请多边复审程序215

（四）违反《出口管理法案》的制裁措施215

五、美国对中国的出口管制政策的演变及其发展趋势216

第六节 本章小结与风险提示218

一、与环境保护相关的法律要点与风险提示218

二、与竞争法相关的法律要点与风险提示218

三、与公司所得税法相关的法律要点与风险提示218

四、与劳动与社会保障相关的法律要点与风险提示219

五、与出口控制相关的法律要点与风险提示220

第六章 公司并购法律制度222

第一节 公司并购的主要交易模式222

一、公司并购交易模式的主要类型222

（一）公司法上的法定兼并模式222

（二）三角兼并模式225

（三）强制性换股交易模式228

（四）资产收购模式229

（五）股份收购模式232

（六）两段式并购模式233

二、选择公司并购交易模式时的考虑因素233

（一）是否需要征得股东大会批准233

（二）是否涉及异议股东的评估救济权234

（三）是否需要承担目标公司的债务234

（四）目标公司管理层的态度234

（五）税负的影响235

三、与“事实上的兼并”有关的两种对立规则235

第二节 公司兼并程序与主要法律文件分析239

一、公司兼并程序概述239

二、主要法律文件概述240

（一）保密协议240

（二）意向书241

（三）正式的兼并合同241

三、尽职调查243

四、兼并合同中的重点条款243

（一）定价条款243

（二）与声明、担保、保证有关的条款246

（三）最大努力条款249

第三节 要约收购及证券法上的相关制度250

一、对要约收购的规制：《威廉姆斯法案》250

（一）《威廉姆斯法案》的制定背景250

（二）要约收购规则251

二、公司并购中的对价支付与证券发行管制256

三、《威廉姆斯法案》背景下的要约收购中的民事救济256

第四节 公司并购中目标公司的董事义务258

一、董事在反收购中的权利与义务258

二、董事在公司面临被出售、被分解或控制权转移时的义务261

三、董事在公司控制权未发生转移的并购交易中的权利与义务264

第五节 公司并购的交易保护机制267

一、交易保护条款简介267

二、交易保护条款的效力268

（一）最大努力条款的效力268

（二）“不得商谈”、“不得兜售”条款的效力270

（三）锁定期权和分手费条款的效力271

第六节 公司并购中的防御策略及其规制273

一、州公司法对公司并购的规制273

二、实践中常见的防御策略及其合法性审查275

（一）对公司并购防御策略的司法审查框架275

（二）实践中常见的几种防御策略275

第七节 公司并购中的股东权益保障280

一、股东对公司并购协议的表决权280

（一）股东对公司兼并、合并协议的表决权280

（二）股东对资产出售协议的批准权281

二、异议股东的评估救济权282

（一）评估救济权的适用范围282

（二）评估救济权的行使程序283

（三）司法评估的方法284

（四）评估救济与其他救济方式的关系284

第八节 本章小结与风险提示285

一、与公司并购的交易模式相关的法律要点和风险提示285

二、与公司兼并程序及法律文件相关的法律要点和风险提示285

三、与要约收购及证券法相关的法律要点和风险提示286

四、与目标公司的董事义务相关的法律要点和风险提示287

五、与公司并购的交易保护机制相关的法律要点和风险提示287

六、与公司并购中的防御策略及其规制相关的法律要点和风险提示288

七、与股东权益保护相关的法律要点和风险提示288

第七章 与公司并购相关的法律制度290

第一节 与公司并购有关的环境法上的问题290

一、与公司并购有关的环境法上的问题概述290

二、与公司并购有关的环境法规290

（一）《综合反应、赔偿、责任法》291

（二）《超级基金修正与重新授权法案》293

（三）《小规模企业责任减免和棕色地块振兴法》293

（四）《资源保护和恢复法》294

三、与公司并购有关的环境判例法294

（一）《超级基金法》上的抗辩事由294

（二）继受者的责任与“事实上的兼并”规则295

（三）母公司的责任与“揭开法人面纱”规则296

（四）追偿规则297

第二节 与公司并购有关的劳动与社会保障法上的问题299

一、收购者面临的劳动法上的问题299

（一）进行集体谈判的义务299

（二）企业在裁员中的法律责任302

二、收购者面临的社会保障法上的法律责任304

三、公司并购中的高级管理人员的薪酬计划304

第三节 与公司并购有关的会计与税法上的问题305

一、与公司并购交易有关的会计处理305

（一）收购不足20％的股份时305

（二）收购20％至50％之间的股份时305

（三）收购超过50％的股份时305

二、有关公司并购的税法规则306

（一）应纳税交易307

（二）免税交易307

（三）税收待遇与并购交易对价的确定310

第四节 与公司并购有关的反垄断审查311

一、美国并购审查所依据的主要法规及审查主管机关311

（一）主要法规和指导性规范311

（二）并购审查机关312

二、审查313

（一）并购审查范围313

（二）审查程序314

（三）实质审查的标准和进路317

（四）诉讼318

三、救济和抗辩318

（一）救济318

（二）抗辩320

四、与公司并购有关的反垄断审查方面的法律要点与风险提示321

第五节 与外资并购有关的国家安全审查322

一、国家安全审查机构322

（一）CFIUS背景概述322

（二）CFIUS组织结构与行事方式323

二、涉及国家安全审查的相关法规历史沿革323

（一）福特政府时期的国家安全审查法律法规324

（二）《埃克森—弗罗里奥条款》（Exon-Florio Provision）325

（三）《伯德修正案》（theByrd Amendment）326

（四）FINSA出台背景及其内容概述327

（五）财政部出台的FINSA实施条例328

三、国家安全审查适用范围329

（一）美国国家安全的定义329

（二）FINSA规定构成“控制”的交易331

（三）受FINSA管辖的交易333

（四）不受FINSA管辖的交易337

四、国家安全审查程序339

（一）国家安全审查前置程序339

（二）国家安全审查正式程序340

（三）主动申报国家安全审查的其他指引341

（四）向媒体披露申报的影响342

五、缓解协议与跟踪调查343

六、国家安全审查特别保密协议344

七、违反FINSA的处罚345

八、国会对国家安全审查的监督346

第六节 本章小结与风险提示347

一、与公司并购有关的环境法方面的法律要点与风险提示347

二、与公司并购有关的劳动与社会保障法方面的法律要点与风险提示348

三、与公司并购有关的会计与税法方面的法律要点与风险提示349

四、与公司并购有关的反垄断审查方面的法律要点与风险提示350

五、与外资并购有关的国家安全审查方面的法律要点与风险提示350

第八章 商事争端解决机制352

第一节 民事诉讼制度352

一、民事诉讼程序概要352

二、管辖规则352

（一）事物管辖权规则352

（二）地域管辖权规则353

（三）审判地规则353

三、审前程序353

（一）诉答程序354

（二）证据开示程序354

（三）审前会议354

四、审理程序355

（一）法官和陪审团的职责范围355

（二）选定陪审团成员355

（三）最初陈述356

（四）原告和被告的证明活动356

（五）最后辩论356

（六）当事人申请作为法律问题的判决356

（七）法官对陪审团的指示356

（八）陪审团的裁决356

五、判决357

（一）禁令357

（二）实际履行令357

（三）宣告性判决357

六、上诉357

第二节 美国商事仲裁制度358

一、美国有关商事仲裁的法律358

二、仲裁协议358

（一）形式358

（二）争议事项的可仲裁性359

三、执行与解释仲裁协议359

四、仲裁的承认和执行359

五、拒绝承认与执行仲裁裁决的理由359

第三节 其他争端解决机制360

一、调解361

（一）社区调解361

（二）法院调解362

（三）政府调解363

（四）商业调解364

（五）公司、协会和专业团体资助设立的调解组织365

二、谈判365

三、小型审理365

四、调解—仲裁365

五、简易陪审团审理366

六、私人审判366

第四节 本章小结与风险提示367

一、与在美投资经营有关的民事诉讼中的法律要点与风险提示367

二、与在美投资经营有关的商事仲裁中的法律要点与风险提示367

三、与在美投资经营有关的其他争端解决机制中的法律要点与风险提示368

第九章 与航空工业相关的法律制度369

第一节 航空工业管理体制概述369

一、国防部369

（一）负责采办和技术的国防部副部长办公室369

（二）高级研究计划局369

二、国家航空航天局370

三、美国航空航天工业协会371

第二节 航空工业相关法律制度372

一、《国家航空航天法》373

二、《联邦航空法》373

三、《通用航空振兴法》374

四、其他相关主要法律375

第三节 与外商投资航空工业相关的法律制度376

一、美国外商投资法律制度概况376

（一）投资报告制度376

（二）投资审查制度376

二、美国航空工业的外资限制377

三、美国航空工业外资并购规制378

四、美国航空工业外商投资反垄断立法378

第四节 与国际贸易相关的航空工业法律制度379

一、知识产权相关保护380

（一）对技术转移的限制380

（二）337知识产权侵权调查382

二、飞机销售支持383

三、美国航空工业补贴与反补贴政策384

（一）美国对航空工业的补贴384

（二）美国反补贴立法385

四、国际合作389

第五节 本章小结与风险提示390

一、与航空工业管理体制相关的法律要点和风险提示390

二、与其主要国内航空工业法律制度相关的法律要点和风险提示390

三、与外商投资相关的航空工业法律制度方面的法律要点和风险提示391

四、与国际贸易相关的航空工业法律制度方面的法律要点和风险提示391

第十章 赴美投资的风险提示与法律建议392

一、美国法律的特点392

二、美国商业法律制度的特点392

（一）美国商事组织法律制度392

（二）美国的商事经营法律制度393

（三）美国的商事争端解决机制395

三、在美进行公司并购应注意的事项395

（一）公司并购交易模式的选择395

（二）买方对交易风险的控制396

（三）对反收购措施的应对396

（四）与公司并购相关的制度397

四、与航空工业有关的法律问题398

附录：美国外国投资委员会自愿申报内容要求399