图书介绍

证券客户资产风险法律问题研究2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载

廖凡著著
出版社：北京：北京大学出版社
ISBN：7301098189
出版时间：2005
标注页数：183页
文件大小：10MB
文件页数：197页
主题词：证券法－研究－中国

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图书目录

目录导言1

一、问题的提出1

二、研究的必要性5

三、基本价值判断6

四、文献回顾和研究方法7

五、本书框架10

第一章客户资产风险的背景：证券的持有和托管体制11

一、证券的登记和托管11

二、直接持有与间接持有18

三、中国证券持有和托管体制的基本定位29

第二章客户资产风险的内容：客户证券风险和客户资金风险40

一、客户证券风险40

二、客户资金风险65

第三章客户资产风险的控制：托管人的财务责任和管理义务80

一、最低净资本要求81

二、客户证券分隔管理义务94

三、客户资金分隔管理义务101

四、其他相关问题117

第四章客户资产风险的实际应对：托管人的破产清算和财产分配122

一、证券公司破产清算程序的特殊性123

二、客户证券与资金的分配136

三、冲突性请求权的处理145

第五章客户损失的弥补：证券投资者保护基金及其运作150

一、投资者保护基金的制度基础和资金来源150

二、投资者保护基金的管理主体和运作方式159

三、投资者保护基金的补偿范围和赔付限额164

结语174

参考文献176

后记182