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上篇 发明与实用新型专利的实质条件3

第一章 发明与实用新型的实用性3

第一节 实用性的含义3

一、实用性的概念3

二、工业或者产业的含义5

三、技术性6

四、实用性与技术方案的积极的技术、经济效果以及有益的社会效果8

第二节 决定实用性标准的根本原理15

一、美国的BRENNERv.MANSON案15

二、决定实用性标准的根本原理17

第三节 实用性与技术方案的充分公开19

一、实用性要求与充分公开要求的目的19

二、美国专利与商标局对应用性与充分公开之间关系的处理20

三、中国专利局对实用性与充分公开之间关系的处理21

四、实用性与充分公开之间关系的争论24

第四节 疾病的诊断和治疗方法以及外科手术方法与实用性28

一、美国28

二、欧洲专利公约的规定及欧洲专利局的解释29

（一）一般规定与解释29

（二）治疗（therapy）的含义31

（三）外科手术方法（surgical methods）的含义34

（四）诊断的方法（diagnostic methods）的含义35

（五）欧洲专利局专利审查指南中涉及外科手术、治疗或者诊断方法的解释37

三、日本37

（一）外科手术治疗人体的方法38

（二）治疗人体的方法39

（三）在人体上实施的诊断方法39

四、中国40

五、美容业是专利法意义上的产业45

第五节 美国对治疗或药理的实用性的要求47

一、一般解释47

二、特别考虑48

第六节 计算机程序、商业方法与实用性50

一、计算机程序与实用性50

二、商业方法与实用性54

第七节 实用性与违背自然规律的专利申请56

第八节 公共秩序或道德与实用性59

第二章 发明与实用新型的新颖性65

第一节 新颖性的一般原则65

一、新颖性的宗旨65

二、新颖性的定义66

三、现有技术公开的时间界限和公开的地域标准68

（一）现有技术公开的时间界限68

（二）现有技术公开的地域标准71

第二节 技术方案的公开72

一、技术方案公开的含义72

二、技术方案公开与所属领域的技术人员75

第三节 保密义务的确定78

一、保密义务的确定78

二、技术方案的新颖性与商业秘密的保密性80

三、“重载橡胶弹性安全联轴器”发明专利案83

第四节 出版物公开90

一、公开出版物的认定90

二、著作权法中的出版与专利法中的公开出版物95

第五节 使用公开99

一、一般规定99

二、产品销售100

（一）中国100

（二）欧洲专利局相关案例的解释109

（三）前英国专利法和现美国专利法中的产品销售114

（四）作为权利丧失条款的产品销售122

第六节 其他方式的公开127

一、一般规定127

二、以其他方式公开与以购买方式引进技术的行为128

第七节 通过互联网公开132

第八节 抵触申请135

第九节 新颖性丧失的例外140

一、新颖性丧失例外适用的范围140

（一）日本专利法的规定140

（二）中国专利法的规定141

（三）欧洲专利公约的规定及是否需要引入“优惠期”的讨论142

二、新颖性丧失例外的效力147

三、适用新颖性丧失例外需要办理的手续149

第十节 新颖性判定的基本原则151

一、同样的发明或者实用新型151

（一）技术领域、目的和预期的效果与发明或者实用新型的新颖性的判定152

（二）技术方案相同156

（三）技术方案等同158

二、单独对比161

第三章 发明与实用新型的创造性164

第一节 发明的创造性的含义164

一、发明的创造性的宗旨164

二、发明的创造性的定义165

第二节 所属技术领域的技术人员167

一、美国专利与商标局的所属技术领域的技术人员169

二、欧洲专利局的所属技术领域的技术人员170

三、中国专利局的所属技术领域的技术人员172

第三节 现有技术176

一、评定发明的创造性的现有技术176

二、相同与相关的技术领域180

第四节 发明的创造性的判定方法184

一、美国184

（一）发明的创造性的一般判定方法184

（二）确定在先技术与权利要求之间的区别186

（三）评估作为证据的辅助考虑因素188

（四）初步显而易见（prima facie obviousness）191

（五）一般（上位）概念中的具体（下位）发明的非显而易见性193

二、欧洲专利局198

（一）发明的创造性的判定方法198

（二）发明的创造性的辅助性标记（第二标志）201

三、中国203

（一）发明的创造性的一般判定方法203

（二）发明的创造性与技术进步208

（三）发明的创造性与《审查指南》规定的辅助性审查基准213

（四）“惰钳式门”发明专利案216

第五节 实用新型的创造性230

下篇 生物技术发明的可专利性242

第四章 生物技术发明的可专利性主题242

第一节 可专利性主题242

一、美国242

（一）早期专利保护242

（二）植物专利法的保护243

（三）微生物的专利保护244

（四）植物的专利保护248

（五）动物的专利保护250

二、欧洲专利局252

（一）欧洲专利局案例法对“植物品种”的解释252

（二）欧洲专利局案例法对“动物品种”的解释256

（三）欧洲专利局案例法对“生产植物或者动物的实质上是生物学的方法”的解释258

（四）欧洲专利局案例法对“微生物学的方法以及由微生物学方法获得的产品”的解释261

（五）欧洲专利局对欧盟生物技术发明法律保护指令的执行262

三、日本267

四、中国269

（一）DNA片段、基因以及蛋白质271

（二）动物和植物品种272

（三）生产动物和植物的方法274

（四）微生物276

第二节 发明与发现277

一、专利法中发明与发现的区别277

二、转基因动植物及基因修饰过的微生物的发明与发现278

三、天然物质的发明与发现280

四、基因本身的发明与发现、基因本身的发明与天然物质的发明283

五、对基因本身发明提供专利保护的技术政策理由286

六、对基因本身发明提供专利保护的产业政策理由287

第三节 公共秩序或者道德与生物技术发明的可专利性289

一、美国289

二、欧洲专利局290

三、日本293

四、从生物技术发明看“公共秩序”或道德与专利法的关系293

五、公共秩序或道德与中国生物技术发明的可专利性296

第五章 生物技术发明的实用性和新颖性298

第一节 美国生物技术发明的实用性标准298

一、Brana案298

二、美国专利与商标局的实用性审查指南299

（一）具体的实用性301

（二）实在的实用性302

（三）可信的实用性303

（四）公认的实用性303

第二节 日本生物技术发明的实用性标准304

第三节 决定生物技术发明实用性条件标准的根本原理308

第四节 DNA片段发明的实用性310

一、DNA片段发明、包含该DNA片段序列的更长的DNA片段发明、包含该DNA片段序列的全长基因发明以及包含有带有该DNA片段序列基因的转基因动植物发明之间的关系310

二、包括ESTS、SNPS等在内的DNA片段发明的实用性311

第五节 中国生物技术发明的实用性316

第六节 生物技术领域发明新颖性的特殊性318

第七节 生物技术领域中不同类型发明的新颖性321

第八节 中国生物技术发明的新颖性326

第六章 生物技术发明的创造性328

第一节 美国对生物技术发明非显而易见性的判定328

一、显而易见性与对成功合理的预期328

二、从关注分离DNA序列的方法的非显而易见性转变为对DNA序列本身的非显而易见性的关注329

（一）Amgen inc.v. Chugai Pharmaceutical Co.案329

（二）In re Bell案330

（三）In re Deuel案331

第二节 日本生物技术发明的创造性的判定333

一、与基因相关的发明的创造性333

（一）基因发明的创造性333

（二）全长cDNA的创造性334

（三）DNA片段的创造性336

（四）SNPs的创造性338

二、判断与基因相关发明的创造性的准则339

三、微生物、动植物发明的创造性343

第三节 美国对生物技术方法发明创造性的特殊规定345

一、In re Durden案345

二、Amgen v.United States Int l Trade Comm n案346

三、1995年生物技术方法专利法案(The Biotechnology Process patent Act of 1995)346

四、In re Ochiai 案与In re Brouwer案351

第四节 确定生物技术发明创造性的政策考虑因素353

第五节 中国生物技术发明的创造性356

附录（附英文文本）360

一、美国专利与商标局2001年公布的“实用性审查指南”（张晓都译）360

二、日本特许厅“生物技术可专利性审查指南”（张晓都译）371

主要参考文献390

后记402